12 Schritte zur Optimierung Ihres Screening-Programms für abgelehnte Bewerber

Jedes Unternehmen, quer durch alle Branchen, sieht sich mit einer enormen Belastung durch Vorschriften und deren Einhaltung konfrontiert, wie es sie in der Geschichte noch nie gegeben hat.

Für die meisten Unternehmen ist die Einhaltung internationaler Handelsvorschriften und die Verwaltung von Screening-Aktivitäten für verweigerte Parteien mit einigen Herausforderungen verbunden. Dazu gehören unter anderem eine schlechte Datenqualität, riesige Informationsmengen, die verarbeitet werden müssen, und eine eingeschränkte Sichtbarkeit als Folge unzusammenhängender und isolierter Prozesse. Die Komplexität wird durch das ständige Aufkommen neuer Sanktionen und den verstärkten regulatorischen Fokus in Bereichen wie dem Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA), den Russland-Sanktionen, den Vorschriften für militärische Endnutzer (MEU) und der OFAC 50% Sanction Ownership Rule, um nur einige zu nennen, noch erhöht.

Bei der Durchführung von Compliance-Aktivitäten mit veralteten Tools und Arbeitsabläufen kann das Risiko einer schlecht ausgeführten Überprüfung von verweigerten Parteien zu Sanktionsverstößen und den damit verbundenen Kosten führen, darunter hohe Geldstrafen, Rufschädigung, ungebetene Audits, Lizenzaussetzungen und sogar Zwangsschließungen. Darüber hinaus zögern Führungskräfte und Compliance-Experten aufgrund des immensen Ressourcenaufwands für die manuelle Durchführung von Screening-Aktivitäten, bestimmte Aufgaben zu übernehmen, was dazu führt, dass sie nur noch sporadisch durchgeführt werden und das Unternehmen einem noch größeren Risiko ausgesetzt ist.

In diesem Artikel:

Priorisierung der Prüfung von verweigerten Parteien
Kennen Sie Ihr Sanktionsrisiko
Auswahl oder Übergang zu einer Lösung, die für die Zwecke geeignet ist
Rationalisieren und Automatisieren von Compliance-Prozessen
Sicherstellung der Datenqualität
Zentralisierte Sichtbarkeit und Audit-Historie
Integration über Geschäftseinheiten und Prozesse hinweg
Führen Sie einen Zeitplan ein, um regelmäßig nach abgelehnten Parteien zu suchen
Halten Sie sich über gesetzliche Änderungen auf dem Laufenden
Verfolgen Sie eine Strategie zur kontinuierlichen Minimierung Ihrer Falsch-Positiv-Raten
Regelmäßige und rechtzeitige Schulungen
Arbeiten Sie mit einem erfahrenen Anbieter von Denied Party Screening zusammen

Um diese Herausforderungen zu meistern, müssen Unternehmen ihre Funktion zur Einhaltung von Sanktionen mit der richtigen Kombination aus Überprüfungsprozessen für verweigerte Parteien und Softwarefunktionen meistern, die für Effizienz und Effektivität bei der Einhaltung von Vorschriften sorgen, das Unternehmen umfassend schützen und gleichzeitig die Kundenerfahrung verbessern und einen Mehrwert schaffen – insbesondere einen geringeren Verwaltungsaufwand für die Mitarbeiter und weniger Reibungsverluste für alle Beteiligten. Herkömmliche Taktiken sind einfach nicht in der Lage, dieses Mandat zu erfüllen.

Wenn Ihre Compliance-Ziele unerreichbar scheinen oder Ihre Leistung nicht mit der Bedrohungslandschaft übereinstimmt, finden Sie hier 12 Schlüsselbereiche, um Innovationen voranzutreiben, die Effizienz zu verbessern und Ihr Programm zur Einhaltung von Sanktionen zu optimieren.

1. Priorisieren Sie die Überprüfung von verweigerten Parteien

Das Denied Party Screening hilft Unternehmen, verbotene Geschäftsbeziehungen zu vermeiden. Obwohl nicht gesetzlich vorgeschrieben, wird das Fehlen eines Überprüfungsverfahrens für verweigerte Parteien von den Aufsichtsbehörden sehr negativ gesehen und zieht hohe Geldstrafen bei Durchsetzungsmaßnahmen nach sich.

Wie Sie Ihre Organisation dabei unterstützen können, das Screening verweigerter Parteien und die Einhaltung von Handelsbestimmungen zu einer Priorität zu machen.

Wählen Sie einen Beauftragten für die Einhaltung der Handelsbestimmungen: ein wirksamer Ansatz muss von oben gesteuert werden. Der Compliance-Champion spielt eine wichtige Führungsrolle, indem er im gesamten Unternehmen den Ton angibt, wertvolle Aufsicht leistet und dazu beiträgt, dass die Mitarbeiter alle Ressourcen erhalten, die sie für die konsequente Durchführung von Screening- und anderen Compliance-Aktivitäten benötigen.
Einbindung der Stakeholder: Zeigen Sie, wie die Einhaltung von Vorschriften die Wahrnehmung ihrer Aufgaben erleichtern kann, anstatt sie zu behindern. So ersparen sich Vertriebsmitarbeiter, die potenzielle Kunden frühzeitig prüfen, den Aufwand, einen potenziellen Kunden zu verfolgen, an den sie rechtlich nicht verkaufen dürfen.
Investieren Sie in eine Software zur Überprüfung von verweigerten Parteien: Ohne Technologie zur Vereinfachung und Beschleunigung von Elementen der Compliance-Aktivitäten kann die Einhaltung von Vorschriften überwältigend sein.

2. Kennen Sie Ihr Sanktionsrisiko

Berücksichtigen Sie das Sanktionsrisiko Ihrer Organisation so umfassend wie möglich, um ein weites Netz zum Schutz vor Verstößen und Durchsetzungsrisiken zu spannen.

Wie Sie Ihr Risikoprofil analysieren und das „Wer“, „Was“, „Wo“ und „Wann“ in Ihrem Screening-Prozess bestimmen:

Identifizieren die Risiken, die in Ihrer Organisation bestehen, indem Sie verstehen, welche Sanktionen/Vorschriften gelten. Zu den zu berücksichtigenden Faktoren gehören Ihre Branche, die Regionen, in denen Sie tätig sind, Ihr Geschäftsmodell, Ihre Waren/Dienstleistungen, die Währung, in der Sie Geschäfte tätigen (Nicht-US-Unternehmen unterliegen beispielsweise den OFAC-Sanktionen der USA, wenn sie ihre Geschäfte in USD abwickeln), die Rechtsprechung zu Ihren Beziehungen zu Dritten, einschließlich Ihrer Mitarbeiter.
Klassifizieren die von Ihnen ermittelten Risiken in Bezug auf die Eintrittswahrscheinlichkeit und den Schweregrad, mit dem sie sich auf Ihr Unternehmen auswirken werden. Bewerten Sie sie dann in der Reihenfolge ihrer Priorität von hoch über mittel bis niedrig. Daraus ergibt sich, welche Compliance-Aktivitäten und -Funktionen Vorrang haben.
Quantifizieren Sie Lücken in Ihrer Verwaltungsstruktur, die die Umgehung von Sanktionen und andere nicht konforme Aktivitäten erleichtern, die es verweigerten Parteien ermöglichen, durch die Maschen zu schlüpfen.

Sie müssen nicht nur wissen, wen Sie überprüfen müssen, wann Sie überprüfen müssen und gegen welche Sanktionslisten Sie überprüfen müssen, sondern Sie müssen auch ein solides Verständnis für Ihre Schwachstellen und Compliance-Verpflichtungen haben, um Ihr Verfahren zur Überprüfung von verweigerten Parteien zu entwickeln oder zu stärken. Hier erfahren Sie mehr über die Anforderungen an die Einhaltung von Sanktionen in den wichtigsten Branchen.

3. Auswahl oder Übergang zu einer Lösung, die für den Zweck geeignet ist

Führen Sie eine Checkliste mit den von der Branche empfohlenen Merkmalen und den für Ihr Unternehmen wichtigen Funktionen. (Schritt 2 oben liefert einige der Antworten, die Sie benötigen)

So stellen Sie sicher, dass Ihre Software für das Screening von verweigerten Parteien die richtige für Ihr Unternehmen ist:

Prüfen Sie auf Konfigurierbarkeit: Eine Lösung, die konfigurierbar ist, bietet die Flexibilität, sich an Ihre Screening-Anforderungen anzupassen. Wir haben erlebt, dass Unternehmen mit einem Online-Ad-hoc-Screening beginnen, wenn ihr Datenvolumen gering ist oder sie nur selten ein Screening benötigen, und dann zu einem Batch-/Massen-Screening übergehen oder zu einem integrierten Screening und einem automatischen Rescreening übergehen, wenn ihr Risikoprofil dies erfordert.
Geben Sie der Benutzerfreundlichkeit Bedeutung: Merkmale wie Benutzerfreundlichkeit, einfache Akzeptanz und einfache Einrichtung sind entscheidend dafür, dass das System von den internen Beteiligten genutzt wird und eine schnellere Wertschöpfung erzielt wird.
Bestehen Sie auf Anpassungsfähigkeit: Vorschriften ändern sich, und Unternehmen entwickeln sich weiter. Bitten Sie Ihren Anbieter, die Anpassungsfähigkeit der Software zu demonstrieren. Sie möchten keine Lösung, die Ihre Sorgfaltspflichten in Zukunft einschränkt und eine weitere Softwareanschaffung erfordert oder manuelle Prozesse einführt, um die Einschränkung zu kompensieren.

Um eine Lösung für das Screening von verweigerten Parteien erfolgreich zu implementieren, ist es wichtig, dass Ihr internes IT-Team von Anfang an in den Prozess eingebunden wird. Es ist nicht ungewöhnlich, dass Softwareprojekte für die Einhaltung von Vorschriften entgleisen oder komplett geändert werden, weil die IT-Ressourcen nicht von Anfang an in die Diskussionen über die Lösung einbezogen wurden.

4. Rationalisierung und Automatisierung von Compliance-Prozessen

Fehler sind bei manuellen Prozessen und Altsystemen endemisch. Ziel ist es, die menschliche Beteiligung an der Überprüfung von verweigerten Parteien zu minimieren und auf die wesentlichen Aktivitäten auf hoher Ebene zu beschränken, wie z. B. die Analyse von Informationen, um strategische Erkenntnisse zu gewinnen und Korrekturmaßnahmen voranzutreiben. Diese beruhen auf Fähigkeiten und Fachwissen und nicht auf zeitaufwändiger Datenerfassung und anderen banalen Aufgaben, mit denen die Talente hoch bezahlter Compliance-Fachleute missbraucht werden.

Rationalisierung von Screening-Aktivitäten zur Verringerung des Verwaltungsaufwands und Steigerung der Effizienz:

Schaffen Sie die richtigen Grundlagen, indem Sie Ihren idealen Arbeitsablauf grafisch darstellen, um zu erfassen, was passiert, wenn eine Suche in einer Sanktionsliste positive/potentielle Übereinstimmungen ergibt. Definieren Sie einen klaren Überprüfungs-, Eskalations- und Überwachungspfad
Dokumentieren Sie die spezifischen Unzulänglichkeiten und Schmerzpunkte Ihrer derzeitigen Verfahren. Es reicht nicht aus, nur zu wissen, dass der Prozess ineffizient ist. Sie sollten in der Lage sein, die Ursache für die Produktivitätseinbußen in Ihrem Compliance-Programm zu ermitteln. Sprechen Sie mit den Teammitgliedern, die diese Aufgaben täglich ausführen, und nehmen Sie die wichtigsten Anliegen/Beschwerden zur Kenntnis. Eine klare Definition und Dokumentation der bestehenden Probleme hilft dabei, die Bedeutung der von Ihnen vorgeschlagenen Lösungen zu vermitteln.
Steigern Sie die Effizienz durch die Auswahl einer robusten Screening-Software für Drittanbieter, die Funktionen zur Verwaltung von Compliance-Workflows, die für Ihre Prozesse konfiguriert werden können und in der Lage sind, alle unnötigen Schritte zu beenden, die Ihre Compliance-Prozesse verlangsamen.
Eine moderne Benutzeroberfläche mit aktivitätsgesteuerten Aufforderungen, die den Abschluss von Compliance-Aktivitäten erleichtern und beschleunigen.

5. Sicherstellung der Datenqualität

Ein effizientes Screening verweigerter Parteien hängt von zugänglichen, zuverlässigen und umfassenden Informationen ab. Datenfehler und Qualitätsprobleme wie mangelnde Vollständigkeit und Konsistenz führen zur Nichteinhaltung von Vorschriften und erhöhen die Kosten für die Überprüfung von verweigerten Parteien, da eine hohe Rate an falsch positiven Ergebnissen entsteht und echte verweigerte Parteien übersehen werden.

Wie bereitet man Screening-Daten für eine bessere Genauigkeit auf:

Deduplizierte Daten: Ihre Geschäftssysteme sollten einen vollständigen Datensatz der zu überprüfenden Personen enthalten, ohne dass die Informationen an verschiedenen Stellen verstreut sind. Ein Tool zur Vermeidung von Duplikaten kann sich als hilfreich erweisen, um dieses Problem automatisch zu lösen.
Richten Sie Kontrollen ein, um die Art und Weise der Erfassung von Informationen zu standardisieren, z. B. Vor- und Nachname, Daten und Adressen.
Nehmen Sie Verzögerungen bei der Datenerfassung in Ihrem Unternehmen zur Kenntnis. Gibt es beispielsweise eine Verzögerung zwischen dem Zeitpunkt, zu dem neue Mitarbeiter eingestellt werden, und dem Zeitpunkt, zu dem die Informationen für das Screening zur Verfügung stehen?
Vermeiden Sie die manuelle Dateneingabe so weit wie möglich in Ihren Systemen. Verwenden Sie, wenn möglich, automatisch ausgefüllte Werte.
Datensätze regelmäßig überwachen, bereinigen und validieren. Es ist von entscheidender Bedeutung, eine Strategie für die Verwaltung von Daten zur Überprüfung von Sanktionen aus internen Quellen wie Kundeninformationen, Transaktionsdaten und anderen geschäftsspezifischen Informationen sowie aus externen Quellen wie Sanktionslisten, Eigentumsverhältnissen und negativen Medien zu haben.

6. Zentralisierte Sichtbarkeit und Prüfungshistorie

Ein klarer Prüfpfad bietet eine zentrale, einheitliche Übersicht über die Einhaltung der Vorschriften in einem Unternehmen. Als „Single Source of Truth“ bietet es einen umfassenden Einblick in die Compliance-Aktivitäten und einen prüfbaren Nachweis für Ihre Sorgfaltspflichtbemühungen.

Wie ein effektiver Prüfpfad die Einhaltung der Vorschriften verbessert und zeitnah nachweist:

Eine Softwarelösung mit konfigurierbaren, automatisierten Funktionen zur Untersuchung, Löschung oder Eskalation potenzieller Treffer verbessert die Genauigkeit und beschleunigt den Überprüfungsprozess.
Exportierbare Berichte und Analysen von Risiko- und Compliance-Aktivitäten helfen der Compliance-Funktion, Engpässe zu erkennen und Ineffizienzen schnell zu beseitigen.
Ein einziger Quellenspeicher erleichtert den Überblick über die Due-Diligence-Aktivitäten im gesamten Unternehmen mit einer Dashboard-Visualisierung, die den Führungskräften hilft, fundierte Entscheidungen über die Einhaltung der Vorschriften zu treffen.
Größere Prozesstransparenz mit Lösungen wie Compliance Manager Workflow. Unternehmen mit ausgedehnten, geografisch verteilten Teams und mehreren Interessengruppen können ein zentralisiertes und konsistentes Screening an einem Ort durchführen, wobei klar ersichtlich ist, wer das Screening durchführt, wie die Entscheidung ausfällt und warum sie getroffen wurde.
Automatisierte Aufzeichnung von Screening-Details bestätigt, ob regelmäßige Screenings in der gesamten Organisation stattfinden.

7. Integration über Geschäftsbereiche und -prozesse hinweg

Die Integration der Prüfung verweigerter Parteien in die Geschäftsprozesse ist eine gute Möglichkeit, die Ziele des Unternehmens besser mit den Zielen eines Compliance-Programms in Einklang zu bringen. Eine Strategie zur Risikominderung besteht darin, alle Unternehmensbereiche in eine Plattform zur Überprüfung von verweigerten Parteien einzubinden, um die Fähigkeit des Unternehmens zu verbessern, Risiken für die Einhaltung von Sanktionen durch einheitliche und automatisierte Prozesse für die Erkennung, Überprüfung, Lösung und Berichterstattung proaktiv zu erkennen. Eine kürzlich von Descartes durchgeführte Branchenumfrage unter Compliance-Fachleuten hat ergeben, dass bis zu 98 % derjenigen, die das Screening verweigerter Parteien in ihre Geschäftssysteme integriert haben, eine Verringerung des Risikos, eine Steigerung der Effizienz und Zeitersparnis sowie eine umfassende Compliance-Abdeckung durch ein konsistentes Screening erreicht haben.

Wie Sie Ihre Compliance-Infrastruktur mit integriertem Denied Party Screening stärken können:

Kartieren Sie die verschiedenen Prozesse, bei denen entsprechend Ihrer Risikobereitschaft ein Screening stattfinden muss (weitere Einzelheiten finden Sie in Schritt 2). Typische Geschäftsprozesse, die mit dem Denied-Party-Screening integriert werden, sind z. B. die Aufnahme von Kunden, die Personalbeschaffung, die Auftragsabwicklung, die Rechnungsstellung, der Versand und die Logistik, die Beschaffung usw.
Machen Sie eine Bestandsaufnahme der vorhandenen Geschäftssysteme, die ein integriertes Screening unterstützen können, z. B. CRM-Systeme, ERP, E-Commerce, Besucherverwaltung usw;
Vergewissern Sie sich, dass Ihr Anbieter bzw. Ihre Lösung plattformunabhängig ist, d. h. dass sie mit einer Vielzahl von Unternehmenssoftware integriert werden kann, von bekannten Marken wie Salesforce, NetSuite, Oracle, Microsoft Dynamics und SAP bis hin zu selbst entwickelten und sogar älteren Systemen.
Alle historischen Daten anzeigen. Bevor Sie die integrierte Lösung in Betrieb nehmen, sollten Sie sicherstellen, dass alle Daten, die in einem ERP-, CRM- oder einem anderen bereits vorhandenen Geschäftssystem vorhanden sind, erneut überprüft werden; Diese Datenbank von Einrichtungen kann durch ein anderes System geprüft worden sein, oder sie wurde überhaupt nie geprüft. Durch die Durchführung eines ersten Batch-Screenings wird jedoch sichergestellt, dass potenzielle Übereinstimmungen mit abgelehnten Parteien nicht wirklich übersehen werden können. Die integrierte Lösung erfasst durch automatisches Rescreening alles, was neu hinzukommt.

8. Behalten Sie einen Zeitplan bei, um häufig nach abgelehnten Parteien zu suchen

Die Sanktions- und Regulierungslandschaft ändert sich schnell, so dass sich auch das Risikoprofil Ihrer Kunden und Kontakte ändern kann. Dies setzt voraus, dass die Häufigkeit des Screenings der Volatilität Ihres Geschäftsklimas entspricht. Um die Einhaltung der Vorschriften zu optimieren, sollten Sie sich vergewissern, dass Ihre Lösung bzw. Ihr Anbieter flexible Screening-Methoden anbieten kann, die Ihren Anforderungen entsprechen.

So erstellen Sie einen Zeitplan für die automatische und wiederkehrende Prüfung verweigerter Parteien:

Beginnen Sie mit einem Neuanfang. Stellen Sie sicher, dass Sie alle Kunden, Kontakte und Leads zu Beginn einer Geschäftsbeziehung überprüfen können. Dies kann ein Massen-/Batch-Screening ganzer Datenbanken erfordern, sei es auf historischer Basis oder zum Zeitpunkt einer Akquisition.
Binden Sie Ihre Verfahren zur Überprüfung von abgelehnten Parteien in Ihren täglichen Geschäftsprozess ein, um Ihre Kunden/Kontakte in der Einführungsphase zu überprüfen. Das integrierte Screening (das wir in Schritt 7 besprochen haben) ist besonders effektiv, um sicherzustellen, dass dies automatisch geschieht.
Eine Lösung mit dynamischen Screening-Funktionen, die die gesamte Datenbank in einem Rhythmus überprüft, der Ihrem Risikoprofil entspricht. Ein robustes System sollte täglich im Hintergrund laufen können, um sicherzustellen, dass Sie stets die Vorschriften einhalten.
Mobilfunktionen sollten Teil Ihrer Software zur Überprüfung von verweigerten Parteien sein, damit die Mitarbeiter vor Ort, z. B. bei Verkaufssitzungen, auf Geschäftsreisen, Veranstaltungen und Konferenzen sowie bei logistischen Vorgängen usw., schnell eine Überprüfung durchführen können.

9. Halten Sie sich über gesetzliche Änderungen auf dem Laufenden

Verordnungen und Sanktionen sind dynamisch. Sie können sich täglich ändern und weiterentwickeln, vor allem angesichts der aktuellen unbeständigen geopolitischen Lage. Wenn Sie eine Software für das Screening von verweigerten Parteien verwenden, sollte Ihr Anbieter als Teil seines Angebots Echtzeit-Updates der Sanktionslisten bereitstellen.

Darüber hinaus können Sie proaktiv über aufkommende Sanktionen und regulatorische Änderungen auf dem Laufenden bleiben, indem Sie:

Abonnement für Updates von Aufsichtsbehörden, Sanktionsorganen und verwandten Einrichtungen. Informationen werden oft über mehrere Kanäle, einschließlich sozialer Medien, veröffentlicht.
Das kostenpflichtige Abonnement bei einem Anbieter von Daten mit eingeschränktem Zugriff kann eine rechtzeitige Benachrichtigung über alle Hinzufügungen, Streichungen oder Änderungen von Sanktionslisten ermöglichen.
Empfang von kostenlosen Aktualisierungen der Informationen durch Ihren Anbieter von Screening-Lösungen, die von Dritten abgelehnt werden. Descartes informiert seine Kunden wöchentlich per E-Mail über Aktualisierungen der Rechtsvorschriften, neue Sanktionsregelungen und Änderungen an den Listen der abgelehnten Parteien.
Staying current mit Fragen der Einhaltung von Sanktionen und Trends, indem sie Branchenstudien / Veröffentlichungen / Artikel lesen, an Konferenzen teilnehmen und sich mit Fachleuten aus der Branche vernetzen.

Überprüfung interner Prozesse, um erforderlichenfalls Änderungen der Rechtsvorschriften zu berücksichtigen. Look for potential gaps in the current system that may not align with the new requirements. Wenden Sie sich an Experten auf Ihrem Gebiet, einschließlich Ihres Anbieters für die Überprüfung von verweigerten Leistungen, um ein klares Verständnis und eine genaue Auslegung aller Sanktionen und Vorschriften zu erhalten. Die Unternehmen haben hohe Geldstrafen für Sanktionsverstöße aufgrund solcher Fehler.

10. Verfolgen Sie eine Strategie zur kontinuierlichen Minimierung Ihrer Falsch-Positiv-Raten

Ein gewisses Maß an falsch-positiven Ergebnissen ist bei der Überprüfung von verweigerten Parteien zu erwarten, aber die Unfähigkeit, diese zu minimieren oder richtig zu handhaben, bedroht die Effizienz Ihres Compliance-Programms. Um die Genauigkeit Ihrer Suche nach verweigerten Parteien effektiv zu verbessern und die Rate der Falschmeldungen zu reduzieren, benötigen Sie eine Kombination aus hochwertigen Daten, einer robusten Screening-Technologie und Expertenwissen auf der Anbieterseite sowie in Ihrem internen Compliance-Team.

Vorbereitung eines Konzepts für den Umgang mit falsch positiven Ergebnissen:

Verbessern Sie die Qualität Ihrer Daten im Hinblick auf Vollständigkeit, Genauigkeit und Relevanz.
Passen Sie Ihre Suchfilter an die Qualität und Struktur der Daten an, die Sie durchsuchen.
Planen Sie regelmäßige Tests und Kalibrierungen der Suchmaschine, um regulatorische Aktualisierungen oder organisatorische Änderungen, wie z. B. die Übernahme von Unternehmen in neuen Regionen, zu berücksichtigen.
Benchmarking der Rate falscher Treffer im Vergleich zu anderen Organisationen in Ihrer Branche.
Haben Sie einen Anbieter von Screening-Dienstleistungen mit einem Expertenteam, das Sie bei der Feinabstimmung Ihrer Strategie unterstützt.

Wir bieten weitere Einblicke in Verwaltung von falsch-positiven Ergebnissen bei der Überprüfung von abgelehnten Parteien, hier.

11. Regelmäßige und rechtzeitige Schulungen

Um die Risiken im Zusammenhang mit der Einhaltung von Vorschriften zu beherrschen, müssen Sie das für Ihre Branche geltende Regelwerk und die Rahmenbedingungen für die Einhaltung der Vorschriften kennen. Die Beteiligten müssen die geltenden Compliance-Richtlinien verstehen und wissen, wie sie diese in ihrer täglichen Arbeit umsetzen können.

Wie Sie die Compliance-Kenntnisse Ihres Unternehmens verbessern und das Beste aus Ihrer Lösung zum Screening verweigerter Parteien herausholen können:

Schulungen zur Einhaltung der Vorschriften und Sensibilisierungsprogramme, die auf Ihre Richtlinien und Verfahren abgestimmt sind, anbieten.
Zusätzliche Ressourcen und Schulungen sollte der von Ihnen gewählte Anbieter von Screening-Software für verweigerte Parteien anbieten. Sie sollten in regelmäßigen Abständen Anleitungen zur Verwendung der Software geben, auch wenn Aktualisierungen/Änderungen der Vorschriften, der Screening-Technologie und der bewährten Praktiken der Branche vorgenommen werden.
Leicht zugängliche Wissenszentren, Bildungsveranstaltungen und Seminare sind eine gute Möglichkeit, den Mitarbeitern dabei zu helfen, ihr Wissen über bewährte Verfahren zur Einhaltung von Vorschriften weiterzuentwickeln und zu sehen, wie andere in der Branche mit ähnlichen gesetzlichen Verpflichtungen umgehen.

12. Arbeiten Sie mit einem erfahrenen Anbieter von Denied Party Screening zusammen

Damit Ihr Screening-Verfahren für verweigerte Parteien optimal funktioniert, braucht es mehr als nur die „Screening-Technologie“. Ihr Vertriebspartner spielt eine entscheidende Rolle für den Erfolg Ihres Compliance-Programms. Es ist wichtig, dass Sie einen Anbieter haben, der Ihnen die Lösungen liefern kann, die Sie heute und in Zukunft brauchen. Wenn Sie zum ersten Mal mit der Einhaltung von Vorschriften beginnen, kann ein erfahrener Anbieter besonders hilfreich sein, wenn er mit Ihnen zusammenarbeitet, um Ihre Screening-Konfiguration auf der Grundlage bewährter Praktiken der Branche und seines umfassenden Fachwissens festzulegen. Und höchstwahrscheinlich haben sie bereits mit Unternehmen in Ihrer Branche zusammengearbeitet und können daher Ihre geschäftlichen Anforderungen leicht verstehen.

Wenn Sie hingegen von einem unzureichend funktionierenden System auf ein neues umsteigen, können sie Fehler aus der Vergangenheit leicht aufdecken und Ihnen dabei helfen, Ihr Compliance-Programm für die Zukunft zu stärken.

Wie Sie einen guten Anbieter für das Screening verweigerter Parteien auswählen, um die Effizienz Ihrer Compliance-Aktivitäten zu steigern:

Wissen, worauf man achten und was man vermeiden sollte.
Lesen Sie verifizierte Bewertungen von Drittanbietern wie G2.
Erfahren Sie, wie Sie Anbieter von Screening-Lösungen anhand wichtiger Kennzahlen effektiv vergleichen können.
Schauen Sie sich die Geschichte des Unternehmens an, um herauszufinden, wie lange es bereits in der Branche tätig ist und ob das Screening von verweigerten Parteien bzw. die Einhaltung von Sanktionen zu den Schwerpunkten seiner Tätigkeit gehört.
Vergewissern Sie sich, dass der Anbieter über ein starkes internes Team von Fachleuten für die Einhaltung von Vorschriften und von Forschern, die sich mit globalen Sanktionen befassen, verfügt.

Descartes Denied Party Screening kann Ihnen helfen, Ihr Programm zur Einhaltung von Sanktionen zu optimieren

Täuschen Sie sich nicht – ein Programm und ein Prozess zur Überprüfung von verweigerten Parteien ist im heutigen regulatorischen Umfeld von entscheidender und dringender Bedeutung. Descartes bietet Technologien für das Screening von Drittanbietern und für den globalen Handel an, um Sie bei der Verwirklichung der Spitzenleistungen zu unterstützen, die Sie sich für Ihr Unternehmen vorstellen. Unser umfassendes Wissen über die Einhaltung von Sanktionen und unsere fundierte Branchenkenntnis ermöglichen uns die Entwicklung, Implementierung und Verwaltung solider Lösungen zur Überprüfung verweigerter Parteien, die Ihr Unternehmen schützen und Ihr Wachstum fördern.

Descartes Visual Compliance und Descartes MK Lösungen sind flexibel und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die spezifischen und genauen Funktionen und Inhalte auswählen können, die sie für ihre speziellen Compliance-Anforderungen benötigen, und diese bei Bedarf später erweitern können. Lesen Sie auch, was unsere Kunden über Descartes Denied Party Screening auf G2 – einer Online-Plattform für die Bewertung von Unternehmenssoftware durch Dritte.

Sind Sie bereit, Ihre Verfahren zur Prüfung verweigerter Parteien und zur Einhaltung internationaler Handelsbestimmungen zu optimieren? Kontaktieren Sie uns noch heute, um mit einem Spezialisten für die Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen zu sprechen. Sie können auch diesen wichtigen Käuferleitfaden zum Thema „Denied Party Screening“ lesen, um Ihnen bei der Auswahl einer Lösung zu helfen, die Ihren Anforderungen entspricht.

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