Häufig gestellte Fragen

Ja. Descartes Visual Compliance bietet modulare und erschwingliche Lösungen, die Unternehmen dabei helfen, ihre spezifischen Anforderungen an die Einhaltung von Exportvorschriften zu erfüllen. Zu den angebotenen Lösungen gehören:

Wie oben dargelegt, umfasst die Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen ein vielschichtiges und breites Spektrum an Zuständigkeiten. Unternehmen, die sich auf den Weg zur Einhaltung der Vorschriften machen wollen, sollten in der Regel damit beginnen, die Parteien, mit denen sie Geschäfte machen, zu überprüfen. Das Screening sollte dann in ein umfassenderes Verfahren zur Einhaltung der Vorschriften integriert werden, das auch die Klassifizierung von Gütern und Technologien umfasst (letzteres, um mutmaßliche Ausfuhrverstöße zu verhindern).

Dokumente, die sich auf die Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen beziehen, sollten ebenfalls ordnungsgemäß aufbewahrt, archiviert und aufbewahrt werden. Dies trägt dazu bei, dass ordnungsgemäße Aufzeichnungen geführt werden, die die Einhaltung der Sorgfaltspflicht belegen, da der Nachweis der Einhaltung der Vorschriften im Falle einer staatlichen Prüfung ebenso wichtig ist wie die Einhaltung der Vorschriften selbst.

Diese Tätigkeiten können zwar manuell durchgeführt werden, wie z. B. der Besuch von Regierungswebsites zur Überprüfung von verweigerten Parteien, sanktionierten und mit einem Embargo belegten Ländern sowie die Suche nach den entsprechenden Klassifizierungscodes usw., doch kann dies zeitaufwändig und komplex sein. Diese Art von Verfahren birgt auch eine hohe Fehlerwahrscheinlichkeit und potenziell fehlerhafte Aufzeichnungen. Lösungen zur Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen, wie die von Descartes Visual Compliance angeboten werden, sparen Zeit und Ressourcen, verringern die Fehleranfälligkeit, erhöhen den Umfang eines Compliance-Programms und sind im Allgemeinen die besten Voraussetzungen für ein Unternehmen, um die Compliance zu erreichen und zu erhalten.

Jede Organisation, die in den Vereinigten Staaten oder mit amerikanischen Bürgern oder Organisationen Geschäfte macht, ist gesetzlich verpflichtet, die amerikanischen Exportbestimmungen einzuhalten, unabhängig davon, ob sie in den USA ansässig ist oder nicht. Alle Transaktionen, die in US-Dollar abgewickelt oder über amerikanische Finanzinstitute geleitet und abgewickelt werden, fallen in den Zuständigkeitsbereich des OFAC. Darüber hinaus können Unternehmen auch an die Exportbestimmungen der Länder gebunden sein, in denen sie ihren Sitz haben und geschäftlich tätig sind.

Jede Exportkontrollstelle hat ihr eigenes System zur Klassifizierung von Ausfuhren. In den USA verwendet das BIS beispielsweise ECCNs, ITAR verwendet USML, und das United States Census Bureau unterhält zusätzlich Schedule B-Klassifizierungscodes für den Export von Waren aus den USA. Andere Länder auf der ganzen Welt haben ihre eigenen Klassifizierungssysteme, die Organisationen beachten und gegebenenfalls einhalten sollten.

Es gibt auch Codes des Harmonisierten Zolltarifs (HTS/HS), die von den meisten Ländern der Welt verwendet werden, um importierte Produkte zu klassifizieren.

Regierungsbehörden und -stellen regeln und kontrollieren Ausfuhren, indem sie den einzelnen Gütern und Komponenten eindeutige Exportcodes oder -nummern zuweisen. Diese Klassifizierungscodes geben in der Regel an, welche Beschränkungen für die einzelnen Artikel gelten, und von Unternehmen, die importieren oder exportieren, wird erwartet, dass sie ihre Produkte korrekt klassifizieren und die damit verbundenen Beschränkungen einhalten.

Exporte müssen nicht notwendigerweise die physische Verbringung von Waren oder Informationen aus dem Land beinhalten. Werden beispielsweise kontrollierte Informationen auf elektronischem Wege an einen ausländischen Staatsangehörigen übermittelt oder diesem zugänglich gemacht, so gilt dies als „deemed export“, selbst wenn der besagte ausländische Staatsangehörige in den Vereinigten Staaten ansässig ist. Jede Organisation kann Opfer eines mutmaßlichen Exportverstoßes werden, wobei Bildungseinrichtungen und Forschungsinstitute bekanntermaßen einem hohen Risiko für solche Verstöße ausgesetzt sind – ob versehentlich oder nicht.

Wenn eine Organisation Niederlassungen und Büros im Ausland hat, kann der Versand von Gütern an diese als Exporte gelten und den entsprechenden Exportkontrollen unterliegen. Dazu gehört auch die Weitergabe von Informationen, die als „deemed export“ gelten kann.

Ja. Alle Organisationen, die in den Vereinigten Staaten geschäftlich tätig sind, müssen sich an die US-Vorschriften zur Einhaltung von Exportbestimmungen halten. Organisationen, die in anderen Ländern tätig sind, unterliegen möglicherweise zusätzlichen Ausfuhrbestimmungen, die sich nach der Rechtsprechung dieser Länder richten.

Wenn eine Ware unter das CCL oder USML fällt und Ihre Organisation keine Lizenz, Ausnahme oder Befreiung erhält, können Sie diese Ware nicht legal ausführen.