Die jüngsten russischen Volksabstimmungen zur Annexion der ukrainischen Regionen Donezk, Saporischschja, Cherson und Luhansk am 30. September 2022 haben eine neue Runde von Sanktionen gegen Russland ausgelöst.

Die Welt reagierte auf die Annexionen mit neuen Sanktionen gegen mit Russland verbundene Organisationen, Oligarchen und russische Staatsangehörige. Zu Beginn des Konflikts war Russland das am stärksten sanktionierte Land der Welt (siehe auch unseren damaligen Artikel), und die neuen Sanktionen waren eine Fortsetzung früherer Maßnahmen, die darauf abzielten, Russlands finanzielle Mittel zur Finanzierung des Krieges zu begrenzen.

Organisationen auf der ganzen Welt müssen sich nun in einem komplizierten Netz von Sanktionen zurechtfinden, um das Risiko von Geldbußen und anderen Strafen zu mindern. Infolgedessen ist es für Unternehmen wichtiger denn je, ein umfassendes Screening-Programm für verweigerte Parteien zu haben, um alle sanktionierten Unternehmen in ihrer Lieferkette zu identifizieren.

Viele Unternehmen haben versucht, Lieferanten und Partner manuell auf Sanktionen hin zu überprüfen, mussten aber schnell feststellen, dass dies viel Zeit und Ressourcen in Anspruch nimmt und anfällig für menschliche Fehler ist. Darüber hinaus, die Überprüfung von Unternehmen mit eingeschränkten Rechten nicht nur einmal durchgeführt werden, sondern sollte regelmäßig erfolgen, um mit der Veröffentlichung neuer Vorschriften und Regelungen Schritt zu halten.

Lesen Sie weiter, um mehr über die jüngste Runde von Sanktionen zu erfahren und darüber, wie Ihr Unternehmen Lieferanten und Teilnehmer überprüfen kann, um die Vorschriften einzuhalten.

Weltregierungen kündigen neue Russland-Sanktionen an

Wie bereits erwähnt, zielt die neue Runde von Russland-Sanktionen darauf ab, die Möglichkeiten Moskaus zur Finanzierung seines Krieges in der Ukraine weiter einzuschränken.

Bemerkenswerte neueU.S. Russland-Sanktionen umfassen die folgenden Punkte:

  • Neue Visabeschränkungen für 910 Personen mit russischen oder belarussischen Militärkontakten.
  • 57 Unternehmen in Russland und der ukrainischen Region Krim wurden in die Liste der Unternehmen mit eingeschränktem Zugang des Handelsministeriums aufgenommen, so dass sich die Gesamtzahl auf 392 erhöht hat.
  • Benennung von 109 Mitgliedern der Staatsduma, 169 Regierungsbeamten und anderen Parteien mit Verbindungen zur russischen Regierung oder zu sanktionierten Institutionen, durchgesetzt vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums.
  • Die OFAC-Russland-Sanktionen betreffen auch internationale Lieferanten, die den russischen Verteidigungssektor unterstützt haben.

Die Europäische Union hat kürzlich ein neues Paket von Russland-Sanktionen angekündigt:

  • Einfuhrverbote im Wert von 7 Milliarden Euro (etwa 6,8 Milliarden US-Dollar) und Ausfuhrbeschränkungen
  • Eine neue Politik, die es der EU erlaubt, jeden zu sanktionieren, der die Umgehung von Sanktionen erleichtert
  • Verbot für EU-Bürger, in russischen Staatsbetrieben zu arbeiten

92 neue Sanktionen wurden vom Vereinigten Königreich angekündigtdie Folgendes umfassen:

  • 55 Vorstandsmitglieder staatlich verbundener Organisationen
  • 33 russische Beamte mit Verbindungen zum Annexionsreferendum
  • Vier russische Oligarchen mit einem Gesamtnettovermögen von 6,3 Milliarden Pfund (etwa 7 Milliarden US-Dollar)
  • Das Vereinigte Königreich hat bisher über 1.200 Einzelpersonen, 120 Unternehmen und über 120 Oligarchen mit Sanktionen belegt.

Die Regierungen der Welt haben nachdrücklich signalisiert, dass sie weiterhin neue Sanktionen verhängen werden, solange der Konflikt zwischen Russland und der Ukraine nicht beigelegt ist. Infolgedessen ist es für Unternehmen weltweit unerlässlich geworden, effiziente Compliance-Prozesse zu schaffen, um die Zusammenarbeit mit sanktionierten Einrichtungen zu verhindern.

So erreichen Sie die Einhaltung globaler Sanktionen

Sanktionen werden angekündigt und durchgesetzt, um Russlands Möglichkeiten zur Finanzierung des Krieges einzuschränken, aber der Nebeneffekt schafft eine komplexe Aufgabe für Unternehmen, die sich bemühen, auf der richtigen Seite des Gesetzes zu bleiben

Was kann Ihre Organisation tun, um die Einhaltung aktueller und künftiger Sanktionen zu gewährleisten? Neu OFAC Russland-Sanktionen haben die Anzahl der bekannten verweigerten Parteien erheblich erhöht – es ist daher unerlässlich, voll funktionsfähige Softwarelösungen zu haben, um die Vorschriften einzuhalten.

Automatisiertes und häufiges Denied Party Screening ist erforderlich

Es ist von entscheidender Bedeutung, dass Sie Ihre Partner und Ihre gesamte Lieferkette ständig überprüfen, um sicherzustellen, dass die Unternehmen die Vorschriften einhalten

Es ist zwar möglich, gesperrte Parteien manuell zu überprüfen, aber das ist fehleranfällig und zeitaufwändig. In Russland gibt es derzeit mehr als 7.000 Sanktionen gegen verschiedene Personen und Parteien; für die meisten Organisationen ist es einfach unrealistisch, die Überprüfung der gesperrten Parteien manuell durchzuführen.

Auch das Screening von eingeschränkten Parteien ist keine Aufgabe, die man einmal erledigen kann und dann als abgeschlossen betrachtet – es muss kontinuierlich durchgeführt werden. Laufende Überprüfungen stellen sicher, dass Ihr Unternehmen stets über verweigerte Parteien informiert ist, so dass Sie Korrekturmaßnahmen ergreifen können.

Die Lösung von Descartes Visual Compliance ermöglichtautomatisches Screening verweigerter Parteien damit Sie die weltweiten Sanktionen einhalten können. Unsere Plattform gleicht Ihre Partner und Lieferanten selbstständig mit unserer globalen Sanktionsdatenbank ab, um alle Unternehmen zu finden, die in den EU-Sanktionslisten aufgeführt sind, OFAC Russland-Sanktionenoder andere staatliche Beschränkungen.

Die 50-Prozent-Regel des OFAC macht die Einhaltung der Russland-Sanktionen komplexer

OFAC Russland-Sanktionen umfassen die50-Prozent-Regel die auf Organisationen abzielen, die zu 50 % oder mehr im Besitz von sanktionierten Organisationen sind. Die Einhaltung der Vorschrift ist nicht einfach, da es keine offiziellen Listen gibt, anhand derer ein Screening durchgeführt werden kann.

Sie können beispielsweise mit einem Hersteller zusammenarbeiten, der von keiner Regierung sanktioniert wird, aber Sie stellen später fest, dass das Unternehmen vier sanktionierte Anteilseigner hat, die zusammen 61 % der Anteile halten. Nach der OFAC-Regelung gilt der Hersteller als sanktioniert.

Es ist zeitaufwändig und weitgehend unrealistisch, jeden Aktionär ausfindig zu machen und die Listen der sanktionierten Unternehmen abzugleichen. Glücklicherweise können automatisierte Lösungen diese Aufgabe erheblich vereinfachen.

Identifizieren Sie sanktionierte Einrichtungen mit Visual Compliance

Die Liste der mit Sanktionen belegten Einrichtungen wird angesichts des anhaltenden Konflikts zwischen Russland und der Ukraine immer länger. Darüber hinaus versuchen die Regierungen der Welt, die finanziellen Ressourcen Russlands einzuschränken, was neue Hürden für Organisationen schafft, die sich bemühen, alle Sanktionen zu erfüllen.

Das automatisierte Screening von eingeschränkten Parteien ist ein leistungsfähiges Instrument zur Identifizierung von sanktionierten Parteien in Ihrer gesamten Lieferkette und Ihren Partnerschaften. Das Screening wird konsequent und einheitlich durchgeführt, so dass die Wahrscheinlichkeit, dass abgelehnte Parteien durch die Maschen schlüpfen, sinkt.

Descartes Visual Compliance ist ein weltweit führender Anbieter von internationalen Compliance-Lösungen. Unsere Plattform hilft Unternehmen, sanktionierte Unternehmen zu finden und so das Risiko von Bußgeldern und anderen Strafen zu verringern.

Sind Sie bereit, alle weltweiten Sanktionen zu befolgen?Kontaktieren Sie uns noch heute und sprechen Sie mit einem Compliance-Experten um zu erfahren, wie Visual Compliance helfen kann.