Die neuen Befugnisse des Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI), die zivilrechtliche Strafen von bis zu 1 Million Pfund oder 50% des Wertes des Verstoßes vorsehen, betreffen nicht nur britische Unternehmen. Sie gelten für jede Organisation mit einer Niederlassung, einem Partner oder einer Transaktion in Großbritannien.
Key Takeaways
- Das Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) hat wichtige Aufgaben vom HMRC übernommen und kann zivilrechtliche Strafen von bis zu 1 Million Pfund oder 50% des Transaktionswertes verhängen.
- Nicht-britische Unternehmen können unter die britische Gerichtsbarkeit fallen, wenn sie britische Banken nutzen, über Großbritannien Handel treiben oder Partnerschaften mit britischen Unternehmen eingehen, auch wenn dies nur indirekt geschieht.
- OTSI kümmert sich um Genehmigungen für sanktionierte Dienstleistungen, während die Joint Unit Export Control weiterhin für Güter und Technologie zuständig ist.
- OTSI Enforcement konzentriert sich auf Sektoren wie Elektronik, Chemie, Luftfahrt und Regionen wie Russland, Iran und Belarus.
- Unternehmen, die im Vereinigten Königreich tätig sind, sollten das Screening automatisieren, revisionssichere Aufzeichnungen führen und ihre Richtlinien so anpassen, dass sie britische, US- und EU-Sanktionen abdecken.
Was ist OTSI und was bedeutet es für die Einhaltung von Sanktionen?
OTSI übernimmt einen Teil der Verantwortung für die Durchsetzung von Handelssanktionen vom HM Revenue & Customs (HMRC), das weiterhin eine wichtige Rolle bei der Untersuchung und Durchsetzung spielen wird. OTSI ist eine kürzlich gegründete Einrichtung innerhalb des Ministeriums für Wirtschaft und Handel, der für Handelssanktionen zuständigen Regierungsabteilung.Der Zuständigkeitsbereich von OTSI umfasst die folgenden Aktivitäten von britischen Personen und Personen im Vereinigten Königreich:
- Die Lieferung und Beschaffung von sanktionierten Gütern und Technologien außerhalb Großbritanniens
- Die Lieferung und Beschaffung von sanktionierten Dienstleistungen innerhalb und außerhalb des Vereinigten Königreichs
- Erbringung von Nebendienstleistungen im Zusammenhang mit der Lieferung und Beschaffung von sanktionierten Waren und Technologien außerhalb des Vereinigten Königreichs.
Diese Aufgabe wurde in der Vergangenheit von der HMRC wahrgenommen.Sie werden weiterhin für die Durchsetzung von Handelssanktionen zuständig sein, soweit sie sich auf diese beziehen:
- Der Import oder Export von Waren und der Transfer von Technologie nach oder aus Großbritannien
- Erbringung von Nebendienstleistungen im Zusammenhang mit der Verbringung von Waren und Technologie in das und aus dem Vereinigten Königreich
- Güter und Technologien, die der strategischen Exportkontrolle unterliegen (d.h. militärische Güter und Güter mit doppeltem Verwendungszweck)
- Die HMRC wird auch weiterhin für die strafrechtliche Durchsetzung aller Handelssanktionen zuständig sein.
OTSI untersucht Verstöße, verhängt Strafen und sorgt für die Einhaltung von Exportkontrollen, Einfuhrbeschränkungen und Verboten von Geschäften mit sanktionierten Einrichtungen oder Ländern.
Jüngste Ankündigungen haben seine Befugnisse erheblich erweitert, darunter:
- Zivilrechtliche Strafen: Geldstrafen von bis zu £1M oder 50% des Transaktionswertes bei Verstößen
- Strafrechtliche Verfolgung: Für vorsätzliche Hinterziehung oder Fälschung von Dokumenten
- Ermittlungsbefugnis: Erweiterte Befugnisse, um Unterlagen anzufordern, mit internationalen Partnern zusammenzuarbeiten und Durchsetzungsmaßnahmen zu verfolgen
- Persönliche Haftung für leitende Angestellte: Wenn ein Verstoß gegen die Sanktionen mit der Zustimmung oder Nachlässigkeit eines Vorstandsmitglieds oder leitenden Angestellten erfolgt, kann gegen die betreffende Person eine separate Strafe verhängt werden.
Auch wenn der Schwerpunkt von OTSI auf Großbritannien liegt, erstreckt sich seine Reichweite auf die ganze Welt. Nicht-britische Unternehmen, die im Vereinigten Königreich tätig sind, wie z.B. der Export von Waren durch das Vereinigte Königreich oder Partnerschaften mit britischen Unternehmen, fallen ebenfalls unter die Zuständigkeit der Behörde.
OTSI Handelssanktionen Lizenzierung: Was Unternehmen wissen müssen
OTSI vollstreckt nicht nur Sanktionen, sondern verwaltet auch bestimmte Lizenzen für Ausnahmen. Insbesondere verwaltet es jetzt ein neues System für „sanktionierte Handelsdienstleistungslizenzen“, um ansonsten verbotene Dienstleistungen in besonderen Fällen zuzulassen. Zu den Kategorien gehören professionelle Dienstleistungen (Buchhaltung, Recht, Beratung usw.), Energiedienstleistungen, Schifffahrts- oder Flugzeugdienstleistungen und andere, die durch verschiedene Sanktionen eingeschränkt sind.
Unternehmen können bei OTSI eine Lizenz für diese Aktivitäten beantragen, wenn sie bestimmte Kriterien erfüllen (z.B. für die Abwicklung von Verträgen oder humanitäre Bedürfnisse). In der Zwischenzeit erteilt die Export Control Joint Unit (ECJU) weiterhin Genehmigungen für die Ausfuhr von sanktionierten Gütern oder Technologien. In der Praxis bedeutet dies, dass britische Unternehmen für die Erteilung von Sanktionsgenehmigungen mit mehreren Behörden zusammenarbeiten müssen: OTSI für Dienstleistungen und ECJU für Güter.
Durchsetzung von Sanktionen für britische und nicht-britische Unternehmen
Anforderungen an die Einhaltung von OTSI-Sanktionen für Unternehmen mit Sitz im Vereinigten Königreich
Unternehmen mit Sitz im Vereinigten Königreich unterliegen direkt den Durchsetzungsbefugnissen von OTSI und müssen die britischen Sanktionsregelungen einhalten. Britische Unternehmen sind gesetzlich verpflichtet, mutmaßliche Verstöße gegen Handelssanktionen innerhalb von 30 Tagen an OTSI zu melden, auch wenn sie nicht direkt an dem Verstoß beteiligt sind.
OTSI erwartet von britischen Unternehmen, dass sie „angemessene Vorsichtsmaßnahmen“ ergreifen, um Verstöße zu verhindern. Dazu gehört auch der Einsatz von Technologien wie dem Denied Party Screening, um alle Geschäftspartner, Kunden und Vermittler anhand der britischen Sanktionslisten zu überprüfen. Britische Unternehmen müssen eine solide Dokumentation führen, um die Einhaltung der Vorschriften nachzuweisen, z. B. Prüfprotokolle, Klassifizierungsunterlagen und Export-/Importdokumente.
Da die Durchsetzung von Handelssanktionen für Großbritannien immer mehr zur Priorität wird, konzentriert sich OTSI auf zwei Schlüsselbereiche: geografische Risiken und sektorspezifische Beschränkungen. Zu den aktuellen Prioritäten gehören Regionen wie Russland, Weißrussland und der Iran sowie Hochrisikosektoren wie Güter mit doppeltem Verwendungszweck, Luftfahrt und Spitzentechnologien. Darüber hinaus prüft das OTSI verstärkt Transaktionen, an denen sanktionierte Personen und Unternehmen beteiligt sind.
Unternehmen müssen sich auch darüber im Klaren sein, dass bestimmte Waren, Technologien und Dienstleistungen vor der Einfuhr oder Ausfuhr eine gültige Genehmigung für Handelssanktionen erfordern. Die Nichteinhaltung kann erhebliche rechtliche, finanzielle und rufschädigende Konsequenzen nach sich ziehen, selbst bei unbeabsichtigten Verstößen.
OTSI wird die Durchsetzung in Hochrisikobereichen priorisieren, in denen die Umgehung von Sanktionen am weitesten verbreitet ist, insbesondere bei Gütern mit doppeltem Verwendungszweck (z.B. Elektronik, Chemikalien und fortschrittliche Produktionsanlagen), in der Luft- und Schifffahrt (z.B. Öltanker), bei der Ausfuhr von Luxusgütern (z.B. hochwertige Mode und Luxusfahrzeuge) und bei der Umgehung von Sanktionen durch Drittländer (z.B. Umgehungstaktiken, wie die Umladung durch Drittländer).
Trade Compliance-Risiken für nicht-britische Unternehmen unter OTSI
Die Befugnisse von OTSI machen nicht unbedingt an den britischen Grenzen halt. Wenn ein Unternehmen in irgendeiner Weise mit dem Vereinigten Königreich in Berührung kommt, müssen nicht-britische Unternehmen ihre Gefährdung bewerten.
Ein Unternehmen kann unter die britischen Handelssanktionsregeln fallen, wenn Sie:
- Export von Waren durch das Vereinigte Königreich – Wenn Ihre Waren oder Dienstleistungen das Vereinigte Königreich durchqueren oder in Großbritannien ansässige Zwischenhändler involviert sind, sind Sie für die Überprüfung Ihrer nachgeschalteten Partner verantwortlich. Dies gilt selbst dann, wenn die Waren nicht in Großbritannien hergestellt wurden, Ihr Unternehmen nicht in Großbritannien registriert ist oder der Endbestimmungsort außerhalb Großbritanniens liegt.
- Nutzung britischer Dienstleistungen – Die Nutzung von Banken, Zahlungsabwicklern oder Versicherern mit Sitz im Vereinigten Königreich schafft eine finanzielle Verbindung, auf die OTSI reagieren kann. Dazu gehören Dinge wie die Abwicklung von Zahlungen über britische Bankkonten, die Nutzung von im Vereinigten Königreich ansässigen Handelsfinanzierungs-, Versicherungs- oder Kreditdiensten oder die Einbeziehung britischer Vermittler in grenzüberschreitende Geschäfte.
- Partner mit Sitz im Vereinigten Königreich – Die Zusammenarbeit mit einem britischen Unternehmen, z. B. einem Lieferanten, Vertriebshändler oder Dienstleister, kann die Sanktionsregeln des Vereinigten Königreichs auslösen. Dazu gehören Szenarien wie die Lieferung von Waren oder Dienstleistungen an in Großbritannien ansässige Unternehmen, der Erhalt von Waren oder Dienstleistungen aus Großbritannien oder die Zusammenarbeit bei Joint Ventures oder Lizenzvereinbarungen mit britischen Unternehmen.
- Lizenzanforderungen – Wenn Ihre Waren Komponenten britischen Ursprungs enthalten oder durch britisches Hoheitsgebiet befördert werden, benötigen Sie möglicherweise eine britische Handelssanktionslizenz, auch wenn Sie nicht in Großbritannien ansässig sind.
- Meldepflicht für britische Unternehmen – Nicht-britische Unternehmen mit einer Präsenz in Großbritannien (z.B. Tochtergesellschaften, Niederlassungen) müssen die Meldepflicht für mutmaßliche Verstöße erfüllen.
Trade Compliance-Maßnahmen zur Vorbereitung auf die Durchsetzung von OTSI-Sanktionen
Wenn Sie in Großbritannien ansässig sind (oder eine rechtliche Präsenz in Großbritannien haben)
- Verwenden Sie Screening- und Klassifizierungsinstrumente. Manuelle Kontrollen reichen nicht aus. Automatisieren Sie die Prüfung von verweigerten Parteien, die Kennzeichnung von Lizenzen und die Klassifizierung von Exporten und Importen.
- Schulen Sie Ihr Personal. Sie sollten wissen, wie eine rote Flagge aussieht – unklare Endverbraucher, Umschlag in Regionen mit hohem Risiko, vage Servicebeschreibungen – und wann sie eskalieren müssen.
- Halten Sie Ihre Unterlagen revisionssicher. Dokumentieren Sie die Ergebnisse von Screenings, Lizenzentscheidungen und Due-Diligence-Prüfungen. OTSI erwartet Belege für „angemessene Vorsichtsmaßnahmen“.
- Lizenzanforderungen – Wenn Ihre Waren Komponenten britischen Ursprungs enthalten oder durch britisches Hoheitsgebiet befördert werden, benötigen Sie möglicherweise eine britische Handelssanktionslizenz, auch wenn Sie nicht in Großbritannien ansässig sind.
- Melden Sie Verstöße. Wenn Sie einen Verstoß vermuten, sind Sie möglicherweise gesetzlich verpflichtet, diesen an OTSI zu melden. Eine Nichtmeldung könnte die Sache noch schlimmer machen.
Wenn Sie außerhalb des Vereinigten Königreichs leben, aber in Großbritannien tätig sind
- Bilden Sie Ihre Exposition ab. Überprüfen Sie Ihre Lieferkette und Partnerschaften. Wenn ein Teil einer Transaktion eine Verbindung zum Vereinigten Königreich hat, kann OTSI zuständig sein.
- Prüfen Sie stromaufwärts und stromabwärts. Es geht nicht nur um Ihren unmittelbaren Kunden. Sie sind auch dafür verantwortlich, wo die Waren und Dienstleistungen landen, insbesondere wenn das Vereinigte Königreich betroffen ist.
- Verlassen Sie sich nicht allein auf die Einhaltung der Vorschriften des Office of Foreign Assets Control (OFAC). Die britischen Sanktionslisten und Lizenzierungsregeln sind unterschiedlich. Richten Sie Ihre Systeme so aus, dass sie alle geltenden Regelungen abdecken.
- Verlassen Sie sich nicht allein auf die Einhaltung der OFAC-Vorschriften. Die Regeln des Office of Foreign Assets Control sind nur ein Teil davon. Die britischen Sanktionslisten und Lizenzierungsregeln sind unterschiedlich. Richten Sie Ihre Systeme so aus, dass sie alle geltenden Regelungen abdecken
- Holen Sie bei Bedarf juristischen Rat ein. Vor allem, wenn es um Güter mit doppeltem Verwendungszweck, komplexe Dienstleistungsverträge oder hochriskante Regionen geht.
- Überprüfen Sie Ihre Verträge. Britische Partner können Klauseln enthalten, die die Haftung für Sanktionen auf Sie abwälzen oder Geschäfte kündigen, wenn Sie nicht konform sind.
Das Vereinigte Königreich bewegt sich auf eine aktive Durchsetzung zu. Die Unternehmen, die hier die Nase vorn haben, sind diejenigen, die Sanktionen als operatives Risiko behandeln und nicht als ein Kästchen zum Ankreuzen. Wenn Ihr Unternehmen von britischen Handelssanktionen betroffen ist, ist es jetzt an der Zeit zu handeln. Erfahren Sie mehr darüber, wie wir die Einhaltung von Sanktionen unterstützen.
