Die wichtigsten Möglichkeiten, wie Künstliche Intelligenz (KI) die Zahl der Falschmeldungen beim Denied Party Screening deutlich reduziert

Das Denied Party Screening ist ein wichtiger Bestandteil der Einhaltung internationaler Handelsbestimmungen. Für viele Unternehmen ist der Prozess jedoch mit einem ständigen Problem behaftet: falsch positive Ergebnisse. Dabei handelt es sich um Warnungen, die scheinbar auf verbotene Unternehmen zutreffen, in Wirklichkeit aber harmlos sind. Dies führt zu unnötigen Überprüfungen, Zeitverschwendung und verzögerten Sendungen.

Betreten Sie Descartes Visual ^ComplianceTM AI Assisteine fortschrittliche Funktion, die künstliche Intelligenz einsetzt, um Unternehmen dabei zu helfen, Fehlalarme zu reduzieren, ohne die Einhaltung von Vorschriften zu gefährden. Hier erfahren Sie, wie diese Funktion die Art und Weise verändert, wie Unternehmen die Überprüfung von verweigerten Parteienhandhaben – undwarum sie für Compliance-Experten ein entscheidender Faktor ist.

Das Falsch-Positiv-Dilemma

Falsch-positive Ergebnisse beim Denied Party Screening sind der unglückliche Nebeneffekt, wenn man ein weites Netz auswirft. Die meisten Unternehmen, vor allem diejenigen mit risikoreichen Geschäften, geringer Datenqualität oder großem Suchvolumen, konfigurieren ihre Suchparameter so, dass sie übermäßig umfassend sind. Das Ergebnis: eine Flut von Warnmeldungen, von denen viele irrelevant sind. (Siehe auch unser kürzlich erschienenes Blog über den Umgang mit Fehlalarmen beim Denied Party Screening).

Diese minderwertigen Treffer können die Compliance-Teams überfordern. Descartes Visual Compliance AI Assist wurde speziell entwickelt, um die Arbeitsbelastung der Benutzer zu verringern, indem die Anzahl der minderwertigen falsch-positiven Treffer reduziert wird, während die Integrität der echten Treffer erhalten bleibt. Hier erfahren Sie, wie Sie die Produktivität steigern, das Risiko verringern und die Compliance-Ergebnisse verbessern können.

1. Intelligente Filterung mit KI

Das Herzstück von Descartes Visual Compliance AI Assist ist die Fähigkeit, jede generierte Warnmeldung intelligent zu überprüfen und minderwertige Fehlalarme automatisch zu isolieren. Dies geschieht durch die Analyse von Abgleichsdaten und die Anwendung einer differenzierten Entscheidungslogik – ähnlich wie ein erfahrener menschlicher Prüfer zwischen einem echten und einem falschen Abgleich unterscheiden könnte.

Wenn Ihre Daten beispielsweise inkonsistent sind – falsch geschriebene Namen, unvollständige Datensätze oder nicht übereinstimmende Felder -, wendet die Lösung dennoch eine intelligente Logik an, um das Rauschen zu sortieren und zu erkennen, bei welchen Warnungen es sich wahrscheinlich um Fehlalarme handelt, ohne die echten Bedrohungen zu übersehen.

2. Maßgeschneidert für unterschiedliche Risikoprofile

Dies ist kein Tool, das für alle passt. Es wurde entwickelt, um flexibel genug für den Einsatz in verschiedenen Branchen und Compliance-Umgebungen zu sein. Ganz gleich, ob Sie ein Großunternehmen oder ein Kleinunternehmer sind, der mehrere Hüte tragen muss, Descartes Visual Compliance AI Assist passt sich an Ihre spezifischen Bedürfnisse an.

Die Benutzer können Schwellenwerte auf der Grundlage ihrer Risikotoleranz, Branchenvorschriften und betrieblichen Gegebenheiten konfigurieren. Letzten Endes haben Unternehmen immer noch die Kontrolle darüber, was das System automatisch für sie isoliert.

Dieses Gleichgewicht – zwischen Automatisierung und Kontrolle – ist unerlässlich. Descartes Visual Compliance AI Assist reduziert nicht nur die Anzahl der Warnmeldungen, sondern sorgt auch dafür, dass die Compliance-Manager die Kontrolle behalten.

3. Sicherstellung der menschlichen Aufsicht

Descartes Visual Compliance AI Assist verbessert die Automatisierung, aber nie auf Kosten des menschlichen Urteilsvermögens. Jede Aktion der KI, d. h. jeder von ihr isolierte Denied Party Screening-Alarm, ist jederzeit sichtbar und kann überprüft werden. Wenn ein Benutzer einen automatisch isolierten Alarm außer Kraft setzen oder die Schwellenwerte anpassen möchte, kann er dies sofort tun.

Dieser eingebaute Qualitätssicherungsmechanismus trägt dazu bei, dass Unternehmen dem System vertrauen können und gleichzeitig die Kontrolle behalten. Es handelt sich um einen „Human-in-the-Loop“-Ansatz, der ein Gleichgewicht zwischen Effizienz und Verantwortlichkeit herstellt – ein wichtiger Aspekt bei der Einhaltung von Handelsbestimmungen, bei denen viel auf dem Spiel steht.

4. Hochwirksame Anwendungen für verschiedene Anwendungsfälle

Descartes Visual Compliance AI Assist hat seinen Wert in den folgenden wichtigen Anwendungsfällen bewiesen.

Großes Datenvolumen, niedrige Qualität

Unternehmen mit großen Datenbeständen und fragwürdiger Datenqualität profitieren davon immens. Descartes Visual Compliance AI Assist reduziert die schiere Menge an Warnmeldungen und ermöglicht es den Teams, sich auf die wirklich wichtigen zu konzentrieren. Ein Kunde musste beispielsweise vor der Einführung von Descartes Visual Compliance AI Assist täglich mehr als 50.000 Warnungen zur Überprüfung von verweigerten Parteien überprüfen; diese Zahl ist seitdem auf 20.000-25.000 gesunken.

Dynamische Screening-Belastungen

Da sich die Listen der eingeschränkten Parteien in den letzten Jahren immer häufiger und in immer größerem Umfang ändern, haben viele Unternehmen Schwierigkeiten, mit den dynamischen Überprüfungswarnungen Schritt zu halten. Descartes Visual Compliance AI Assist hilft, indem es diese häufigen Änderungen automatisch überprüft und so den täglichen Überprüfungsaufwand reduziert, während die Unternehmen gleichzeitig die Vorschriften vollständig einhalten.

Rollen mit geringem Volumen und hoher Verantwortung

Selbst in Unternehmen mit geringerem Alarmaufkommen erweist sich Descartes Visual Compliance AI Assist als wertvoll – vor allem für Fachleute, die sich neben anderen Aufgaben um die Einhaltung von Vorschriften kümmern. Eine kleine Reduzierung der täglichen Warnmeldungen kann einen großen Unterschied in der betrieblichen Flexibilität, Produktivität und Effektivität ausmachen.

5. Konfidenzwerte für intelligentere Entscheidungen

Descartes Visual Compliance AI Assist filtert nicht nur Alarme zur Überprüfung von verweigerten Parteien, sondern bewertet sie auch. Jede Warnung erhält eine Vertrauensbewertung auf einer Skala von 100. So erhalten die Benutzer zusätzliche Informationen darüber, warum eine Warnung markiert wurde und wie wahrscheinlich es ist, dass es sich um eine Übereinstimmung handelt.

Dieses Bewertungssystem bietet einen Kontext, der den Prüfern hilft, ihre Bemühungen zu priorisieren und fundiertere Entscheidungen zu treffen. Es ist zwar nicht die zentrale Funktion, aber es bringt wertvolle Transparenz in den Entscheidungsprozess der KI.

6. Vorsichtige und auf Compliance ausgerichtete KI-Strategie

Im Gegensatz zu Anbietern, die KI auf den Markt werfen, um einem Trend hinterherzujagen, verfolgt Descartes bei der Implementierung einen vorsichtigen, maßvollen und auf die Einhaltung von Vorschriften ausgerichteten Ansatz. Jeder Algorithmus wird mit einem Ziel vor Augen entwickelt und getestet: die Integrität des Handels zu gewährleisten.

Dabei möchte Descartes sicherstellen, dass die neue Technologie so eingesetzt wird, dass das System so gut wie möglich ist und gleichzeitig die Genauigkeit und Effektivität der Einhaltung der Vorschriften im Vordergrund steht.

Diese Philosophie macht Descartes Visual Compliance AI Assist besonders attraktiv für risikoscheue Branchen wie Luft- und Raumfahrt, Verteidigung oder Finanzen, in denen Fehler bei der Einhaltung von Handels- und Exportbestimmungen schwerwiegende Folgen haben können. Lesen Sie diesen Artikel über die fünf Herausforderungen bei der Einführung von KI in der Lieferkette von Ken Wood, EVP, Product Management bei Descartes.

Ergebnisse, die für sich selbst sprechen

Wie stark kann Descartes Visual Compliance AI Assist Fehlalarme wirklich reduzieren? Das hängt von den Einstellungen für die Überprüfung von Warnmeldungen ab, die mit Hilfe des Kundensupports konfiguriert werden können. Im Allgemeinen haben unsere Kunden jedoch von einer deutlichen Verringerung der Anzahl von Fehlalarmen berichtet. Ein Kunde stellte fest, dass die Anzahl der Alarme zum Screening von eingeschränkten Parteien, die er pro Tag überprüfen musste, um 60 % gesunken ist – und diese Zahl steigt weiter, da die Schwellenwerte noch feiner abgestimmt werden.

Das größere KI-Bild

Descartes Visual Compliance AI Assist ist nur ein Teil der breiteren KI-Strategie von Descartes. Zu den weiteren KI-gestützten Innovationen gehören Tools für die Klassifizierung nach dem Harmonisierten System (HS), die Analyse globaler Handelsdaten und vieles mehr. Diese miteinander verknüpfte Suite von Lösungen bedeutet, dass sich mit den Herausforderungen des Handels und der Einhaltung von Handelsbestimmungen auch die KI-gestützten Tools weiterentwickeln werden, die für deren Lösung entwickelt wurden.

Bleiben Sie dran und lesen Sie in den nächsten Blogs über diese Tools der nächsten Generation und wie sie die Arbeitsabläufe zur Einhaltung von Handelsbestimmungen in einer Vielzahl von Branchen verändern.

Reduzieren Sie Falschmeldungen und optimieren Sie das Screening von abgelehnten Parteien mit Descartes

Falsch-positive Ergebnisse bei der Prüfung von Drittparteien sind mehr als nur ein Ärgernis – sie sind ein kostspieliges Hindernis für Zeit, Genauigkeit und Compliance-Leistung. Mit Descartes Visual Compliance AI Assist erhalten Unternehmen eine leistungsstarke neue Möglichkeit, ihre Prozesse zur Prüfung verweigerter Parteien zu rationalisieren und dabei die Kontrolle zu behalten.

Egal, ob Sie ein globales Unternehmen oder ein kleinerer Betrieb sind, die Lösung bietet intelligente Filterung, flexible Kontrolle und menschenorientierte Qualitätssicherung – alles unterstützt durch den vorsichtigen, auf Compliance ausgerichteten Ansatz von Descartes für KI-Innovationen.

Besuchen Sie VisualCompliance.com und erfahren Sie, wie KI Ihren Screening-Prozess verändern kann.

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