Einige Spediteure gehen bequemerweise davon aus, dass die Einhaltung der Vorschriften in der Verantwortung des Versenders liegt. Sie sind nicht der Exporteur, wenn also etwas schief geht, ist das nicht Ihr Problem. Aber im heutigen regulatorischen Umfeld gilt diese Logik nicht mehr.
Die Regierungen ziehen Logistikanbieter zunehmend zur Verantwortung, wenn ihre Dienstleistungen zu Exportverstößen beitragen, selbst wenn der Fehler beim Kunden liegt. Die Buchung einer Sendung an eine sanktionierte Partei, die Übermittlung ungenauer Klassifizierungsdaten oder die Freigabe einer Transaktion ohne Überprüfung des Endverwendungszwecks kann eine Haftung auslösen. Die Frage ist nicht nur, was Sie wussten, sondern auch: „Haben Sie Ihre Sorgfaltspflicht erfüllt?“
Key Takeaways
- Die Regulierungsbehörden sehen Spediteure zunehmend als aktive Gatekeeper, die für die Einhaltung der Sorgfaltspflicht verantwortlich sind.
- Sowohl die Prüfung von Waren als auch die Prüfung von verweigerten Parteien muss Teil Ihres Arbeitsablaufs sein, um falsch eingestufte Waren und eingeschränkte Parteien zu erkennen.
- Regulatorische Änderungen wie das EU-Importkontrollsystem (ICS)2, die strengeren Dual-Use-Kontrollen in China und die Änderungen der US-Zölle legen die Messlatte für genaue Daten und Dokumentation höher.
- Einfach davon auszugehen, dass die Kunden sich um die Einhaltung der Vorschriften gekümmert haben, ist ein Risiko, denn vage Beschreibungen, fehlende Lizenzen oder nicht überprüfte Empfänger können die Durchsetzung der Vorschriften auslösen.
- Die Investition in integrierte Compliance-Tools und proaktive Kontrollen hilft Ihnen, Ihr Unternehmen zu schützen und Ihren Kunden gegenüber eine Führungsrolle zu übernehmen.
Rohstoff-Screening vs. Denied Party Screening
Die Warenkontrolle ist ein wichtiger Schritt zur Einhaltung der Vorschriften, den Spediteure nicht länger ignorieren können. Während sich das Denied Party Screening darauf konzentriert, an wen Sie versenden, stellt das Commodity Screening sicher, dass Sie vollständig verstehen, was Sie versenden. Dieser Prozess umfasst die Überprüfung von Produktbeschreibungen, die Bestätigung der korrekten Klassifizierungscodes und die Feststellung, ob ein Artikel unter die Ausfuhrbestimmungen wie die EU-Dual-Use-Liste oder die U.S. Commerce Control List (CCL) fällt.
Auch wenn Kunden die Codes zur Verfügung stellen, sind Spediteure bei der Einreichung von Ausfuhranmeldungen mitverantwortlich. Wenn Sie vage Bezeichnungen wie „Ausrüstung“ oder „Teile“ ohne weitere Prüfung akzeptieren, kann dies zu nicht genehmigten Exporten und erheblichen Strafen führen. Indem Sie die Warenprüfung in Ihren Arbeitsablauf integrieren, demonstrieren Sie Ihre Sorgfaltspflicht, verringern das Risiko von Gesetzesverstößen und schützen Ihr Unternehmen vor kostspieligen Fehltritten.
Eine sich verändernde Risikolandschaft für Spediteure
Behörden wie das Office of Foreign Assets Control (OFAC), das U.S. Bureau of Industry and Security (BIS) und HM Revenue & Customs (HMRC) betrachten Spediteure inzwischen nicht mehr nur als passive Abfertiger von Fracht, sondern als aktive Wächter über die Einhaltung der Vorschriften. Das bedeutet, dass sie in der Lage sein sollten, zu erkennen, wenn eine Sendung, ein Partner oder eine Route rote Fahnen aufwirft.
Diese Verlagerung des Schwerpunkts ist zum Teil auf ein instabiles globales Umfeld zurückzuführen, in dem Sanktionen, Handelsbeschränkungen und geopolitische Spannungen die Funktionsweise von Lieferketten zunehmend beeinflussen. Es ist klar, dass die Durchsetzung von Sanktionen strenger wird, da viele Länder neue Gesetze und härtere Strafen für die Nichteinhaltung einführen.
Gleichzeitig sind die Exporte komplexer geworden: Güter mit doppeltem Verwendungszweck, Reexporte von Waren mit US-Ursprung und die Zusammenarbeit mit ausländischen Partnern, Lieferanten oder Vertriebshändlern ist ein normaler Teil der Geschäftstätigkeit. Damit ist auch die Wahrscheinlichkeit gestiegen, in einen Verstoß gegen die Vorschriften hineingezogen zu werden. Das heißt, wenn der Name Ihres Unternehmens auf den Versandpapieren steht, können auch Sie zur Rechenschaft gezogen werden.
Vollstreckung gegen Spediteure
Die Zahl der Durchsetzungsmaßnahmen von Regierungsbehörden nimmt zu. Im Folgenden finden Sie einige aktuelle Beispiele, die zeigen, dass Spediteure zunehmend in die Einhaltung der Vorschriften investieren müssen:
Neuer regulatorischer Druck erhöht die Einsätze
Neue internationale Vorschriften erhöhen den Druck auf die Spediteure und machen eine proaktive Einhaltung der Vorschriften unerlässlich. Diese Änderungen können sich auf fast jede Transportart auswirken und die Dokumentation, Überprüfung und Berichterstattung noch komplexer machen.
In der EU verlangt ICS2 nun detaillierte summarische Eingangsanmeldungen für alle Verkehrsträger. Das bedeutet klare Codes des Harmonisierten Systems (HS), genaue Daten zur Registrierung und Identifizierung von Wirtschaftsbeteiligten (EORI) und präzise Produktbeschreibungen. Fehler führen bereits zu Verzögerungen und Geldstrafen.
China hat neue Dual-Use-Kontrollen, gestaffelte Zollanmeldungen, CO2-Berichterstattung und Anti-Sanktionsvorschriften eingeführt, die robustere Systeme und eine strengere grenzüberschreitende Aufsicht erfordern.
In den USA bedeutet das Ende der De-minimis-Befreiung für chinesische Importe im Wert von 800 Dollar, dass selbst kleine Pakete nun vollständig verzollt werden müssen und neuen Pauschalzöllen unterliegen.
Diese Entwicklungen unterstreichen einen klaren Trend: Die Regulierungsbehörden erwarten von den Spediteuren eine aktivere Rolle bei der Überprüfung von Daten, der Kontrolle von Parteien und der Verwaltung der Dokumentation. Diejenigen, die in Technologie und Prozessverbesserungen investieren, werden am besten in der Lage sein, den Transport von Gütern aufrechtzuerhalten und kostspielige Strafen zu vermeiden, da sich die Compliance-Anforderungen weiterentwickeln.
Häufige Fallen bei der Einhaltung von Handelsbestimmungen für Spediteure
Die Gefährdung durch Compliance beginnt oft mit kleinen Versäumnissen. Ein Beispiel ist das Screening verweigerter Parteien. Viele Spediteure vertrauen darauf, dass ihre Kunden bereits alle beteiligten Parteien überprüft haben. Wenn jedoch ein eingeschränkter Empfänger oder Zwischenhändler entdeckt wird, kann der Spediteur, der die Sendung arrangiert hat, dennoch zur Verantwortung gezogen werden.
Ein weiteres häufiges Problem ist die falsche Klassifizierung. Wenn ein Kunde falsche HS- oder ECCN-Codes angibt und Sie diese Informationen übermitteln, ist der Verstoß auch Teil Ihrer Unterlagen. Dasselbe gilt für Sendungen mit sensiblen Bestimmungsorten oder zweideutigen Endverwendungen. Selbst wenn Sie nicht für die Lizenzierung verantwortlich sind, birgt Ihre Rolle bei der Vermittlung der Sendung ein Risiko.
Spediteure werden auch in Fällen erwischt, in denen es um Waren mit U.S.-Ursprung geht, die unabhängig davon, wo sie sich gerade befinden, der Reexportkontrolle unterliegen. Wenn Sie z.B. eine Lieferung von Europa nach Asien organisieren, schützt Sie das nicht, wenn die Waren ursprünglich aus den USA stammen und eine Lizenz erfordern.
Der Fall für proaktive Compliance für Spediteure
Viele Spediteure gehen davon aus, dass, wenn der Papierkram vollständig aussieht, die Einhaltung der Vorschriften gewährleistet ist. Aber vage Produktbeschreibungen, fehlende Lizenzdokumente oder unklare Endbenutzerinformationen sind allesamt Warnzeichen.
Ein Spediteur kann nicht mehr einfach darauf vertrauen, dass seine Kunden alles richtig machen. Sie müssen alles überprüfen, da die Regulierungsbehörden von Logistikanbietern zunehmend erwarten, dass sie nachweisen, dass sie ihre Sorgfaltspflicht erfüllt haben und nicht nur Formulare für bare Münze genommen haben.
Einige Speditionsunternehmen verwandeln diese Herausforderung in einen strategischen Vorteil. Anstatt zu warten, bis Probleme auftauchen, verfolgen sie einen proaktiveren Ansatz bei der Einhaltung von Vorschriften, indem sie ihren Kunden zusätzliche Sicherheit bieten und sich dabei selbst schützen.
Dazu könnte eine grundlegende Überprüfung der an einer Transaktion beteiligten Parteien gehören, insbesondere bei Sendungen, die für Hochrisikodestinationen bestimmt sind. Es könnte bedeuten, dass Produktklassifizierungen vor der Einreichung der Unterlagen überprüft werden oder dass ungewöhnliche oder inkonsistente Einträge während der Buchung gekennzeichnet werden. In einigen Fällen gehen die Spediteure noch einen Schritt weiter und bieten Unterstützung bei der Einhaltung der Vorschriften als Dienstleistung an, insbesondere für kleine oder internationale Kunden, die mit den Vorschriften nicht vertraut sind.
Diese Verlagerung verringert nicht nur das Risiko. Sie stärkt auch die kommerzielle Positionierung der Spediteure. In Sektoren wie Luft- und Raumfahrt, Verteidigung, Elektronik und Biowissenschaften wählen Kunden eher Partner, die sie bei der Einhaltung von Vorschriften unterstützen.
Was müssen Spediteure tun?
Dafür müssen Sie Ihre technische Ausstattung nicht überarbeiten. Mit den richtigen Tools können Sie Compliance-Kontrollen einführen, die mit Ihren bestehenden Arbeitsabläufen übereinstimmen. Screening-Plattformen können mit Ihren aktuellen Systemen integriert werden. Klassifizierungstools können Ihrem Team dabei helfen, HS-Codes zu validieren oder Lizenzanforderungen zu ermitteln, ohne sich dabei vollständig auf die Eingaben des Kunden zu verlassen.
Warum das Screening von Rohstoffen so wichtig ist:
- Viele Durchsetzungsmaßnahmen entstehen aufgrund von falsch klassifizierten oder vage beschriebenen Waren.
Die Regulierungsbehörden erwarten von Logistikanbietern zunehmend, dass sie ihre Sorgfaltspflicht erfüllen und nicht einfach vage oder pauschale Beschreibungen akzeptieren. - In der EU und im Vereinigten Königreich sind die Exporteure und ihre Zwischenhändler für die korrekte Klassifizierung gemäß den Dual-Use-Vorschriften verantwortlich.
- Bei Waren mit US-Ursprung hilft das Warenscreening dabei, festzustellen, ob Kontrollen der Export Administration Regulations (EAR) oder der International Traffic in Arms Regulations (ITAR) gelten, selbst wenn die Sendung aus dem Ausland stammt.
Wie Spediteure ein Rohstoffscreening durchführen können:
- Verwenden Sie automatische Klassifizierungstools, um zu prüfen, ob eine Warenbeschreibung Dual-Use- oder militärische Kontrollen auslöst.
- Vergleichen Sie die Produktdaten mit Listen kontrollierter Güter (wie der Dual-Use-Liste der EU, der U.S. Commerce Control List oder der UK Military List).
- Weisen Sie auf unklare oder widersprüchliche Beschreibungen hin, bevor Sie die Sendung annehmen.
Indem Sie die Warenprüfung in Ihren Arbeitsablauf integrieren, stärken Sie Ihre Sorgfaltspflicht und verringern das Risiko, versehentlich kontrollierte oder sanktionierte Waren zu transportieren. Spediteure, die die Einhaltung der Vorschriften weiterhin als Aufgabe von jemand anderem betrachten, könnten sich bald mit Problemen konfrontiert sehen, die vermeidbar gewesen wären. Dies wird Spediteuren helfen, von reaktiv auf präventiv umzuschalten.
Diejenigen, die die Chance ergreifen, bei der Einhaltung von Vorschriften führend zu sein, werden nicht nur ihr Geschäft schützen, sondern auch zu vertrauenswürdigen, strategischen Partnern in der Lieferkette werden.
