Als ich im Mai dieses Jahres das Intercontinental Hotel in Houston betrat, sah ich nicht nur Fachleute für die Einhaltung von Exportbestimmungen – ich sah eine Gemeinschaft. Eine Gemeinschaft, die aus führenden Vertretern von Universitäten, Vollzugsbehörden der US-Regierung, internationalen Regulierungsbehörden aus der EU, Südkorea und anderen strategischen Partnern besteht, die alle zusammenarbeiten, um etwas zu schützen, das größer ist als jede einzelne Institution: unsere nationale Sicherheit und das globale Streben nach Wissen. Die 2025 Association of University Export Controls Conference (AUECO) hat uns in einem kritischen Moment zusammengebracht.
Zwei Tage lang saßen Vertreter des Federal Bureau of Investigation (FBI), des Bureau of Industry and Security (BIS), der Army Criminal Investigation Division (CID), des Außenministeriums und von Universitäten aus dem ganzen Land an einem Tisch, um darüber zu diskutieren, wie sich die Einhaltung von Exportbestimmungen im Hochschulbereich entwickeln muss. Und sich schnell entwickeln.
In diesem Artikel werde ich die Erkenntnisse und Lehren, die ich aus der Veranstaltung gezogen habe, mit Ihnen teilen, einschließlich der besten Praktiken zur Stärkung der Export-Compliance von Universitäten.
Key Takeaways
- Ein Treffen mit Ziel: Universitäten und Vollzugsbehörden schlossen sich auf der AUECO-Konferenz 2025 zusammen, um die Einhaltung von Exportvorschriften im Hochschulbereich zu verbessern und bewährte Verfahren durch strategische Zusammenarbeit zu stärken.
- Die Verschiebung der regulatorischen Erwartungen: Universitäten sind nicht länger von der strengen Durchsetzung der Exportkontrolle isoliert. Die Nichteinhaltung von Vorschriften wurde früher übersehen – jetzt nicht mehr.
- Die heutige Risikolandschaft bei der Einhaltung von Exportvorschriften: Universitäten sind mit zunehmenden Risiken bei der Einhaltung von Exportvorschriften konfrontiert, von iranischen Sanktionen bis hin zu Quantencomputern. Dies erfordert Wachsamkeit bei der Überprüfung von verweigerten Parteien, Exportvorschriften und deren Durchsetzung.
- Der Weg nach vorn mit Export Compliance als strategischer Notwendigkeit: Proaktive Investitionen in die Einhaltung von Exportvorschriften sind unerlässlich, um die Förderungswürdigkeit und Finanzierung von Forschung zu sichern. Die Universitäten müssen sich an den weltweit besten Praktiken orientieren, um die Compliance-Risiken zu minimieren.
- Descartes – ein zuverlässiger Verbündeter bei der Einhaltung von Exportbestimmungen für Hochschulen: Mit unserer langjährigen Erfahrung unterstützt Descartes Institutionen bei der Einhaltung von Exportbestimmungen durch maßgeschneiderte Prüfungen von verweigerten Parteien, automatisierte Beantragung und Verwaltung von Exportlizenzen, Schulungen und strategische Beratung. So behalten Universitäten die Kontrolle und sind den sich entwickelnden Risiken voraus.
Ein Wendepunkt: Die Erwartungen an die Einhaltung von Exportbestimmungen für Universitäten haben sich geändert
Universitäten können es sich nicht länger leisten, die Einhaltung von Exportbestimmungen als nachträgliche Maßnahme zu behandeln. Die Tage der Nachsicht liegen hinter uns. Früher wurde die Nichteinhaltung von Vorschriften im Hochschulbereich vielleicht übersehen, aber das heutige Klima der Durchsetzung hat sich dramatisch verändert. Die Aufsichtsbehörden machen es deutlich: Von akademischen Einrichtungen wird erwartet, dass sie die gleichen strengen Exportkontrollstandards erfüllen wie die Privatwirtschaft.
Die Folgen eines Versäumnisses sind real und unmittelbar. Universitäten riskieren den Verlust staatlicher Forschungsgelder, sehen sich einer rechtlichen Prüfung ausgesetzt und erleiden einen Imageschaden, der zukünftige Kooperationen verhindern könnte. Auf der diesjährigen AUECO-Konferenz war die Dringlichkeit deutlich zu spüren. Regierungsbehörden und führende Vertreter der Industrie bekräftigten die Notwendigkeit proaktiver Strategien zur Einhaltung der Vorschriften – bei der Einhaltung geht es nicht mehr nur darum, Strafen zu vermeiden, sondern um die Sicherung der langfristigen Lebensfähigkeit.
Doch es ging nicht nur um die Durchsetzung, sondern auch um die Zusammenarbeit. Die Institutionen müssen Partnerschaften eingehen, die strategische Beratung, Tools zur Einhaltung von Exportbestimmungen und Schulungen anbieten, um ihnen dabei zu helfen, die Nase vorn zu haben. Mit dem richtigen Ansatz wird die Einhaltung der Vorschriften zu einem Schutz und nicht zu einer Belastung.
Bild 1: Eine Versammlung der Ziele: Experten von Descartes Export Compliance Solutions, Universitätsleiter und Regierungsvertreter auf der AUECO-Konferenz 2025
Die Risikolandschaft für die Einhaltung von Exportgesetzen für die akademische Welt im Jahr 2025
Im Jahr 2025 bewegen sich die Universitäten in einer sich schnell entwickelnden Landschaft, in der sie die Erwartungen erfüllen müssen, die früher den Unternehmen vorbehalten waren.
Als jemand, der häufig mit Compliance-Teams von Universitäten spricht, weiß ich, dass es sich dabei nicht um abstrakte Risiken handelt, sondern um reale, tägliche operative Herausforderungen. Von der strengeren Durchsetzung der Iran-Sanktionen bis hin zur sich entwickelnden Klassifizierung aufstrebender Technologien wie dem Quantencomputing stehen die Institutionen unter wachsendem Druck, die vorgesehenen Exporte proaktiv zu verwalten und die Risiken für ausländische Staaten zu minimieren.
In der Praxis bedeutet dies, dass Sie sich mit sich überschneidenden und manchmal widersprüchlichen Vorschriften (z. B. Export Administration Regulations (EAR), International Traffic in Arms Regulations (ITAR)) in diesen wichtigen Bereichen auseinandersetzen müssen:
Iranische Sanktionen und geopolitischer Druck
Die Durchsetzung iranischer Sanktionen hat einen vorsichtigeren Ton angenommen, insbesondere nach früheren Verstößen im Zusammenhang mit akademischen Kooperationen. Die erneute Verhängung von maximalem Druck auf den Iran durch die Trump-Administration – einschließlich der öffentlichkeitswirksamen Verfolgung von Qasem Soleimani, einem iranischen Militäroffizier – hat die geopolitischen Risiken selbst indirekter institutioneller Verbindungen verdeutlicht. Heute müssen Universitäten eine strenge Überprüfung der verweigerten Parteien und eine Due Diligence durchführen, um sicherzustellen, dass sie keine unbeabsichtigten Beziehungen zu sanktionierten Einrichtungen unterhalten.
Screening für internationale Studenten und Dozenten
Angesichts der wachsenden Besorgnis über den sensiblen Zugang zur Forschung müssen die Universitäten ihre Prüfverfahren für internationale Studenten und Gastdozenten verfeinern. Die Aufsichtsbehörden achten verstärkt auf Verbindungen, Forschungskooperationen und Finanzierungsquellen. Das bedeutet, dass die Institutionen ein Gleichgewicht zwischen akademischer Offenheit und der Bewertung von Compliance-Risiken finden müssen. Der jüngste Fall von Forschern, die versuchten, verbotene biologische Krankheitserreger zu schmuggeln, verdeutlicht das gegenwärtige Risiko und die Bedeutung von Sicherheitsvorkehrungen.
Vorgesehene Exporte & ausländische Risiken
Eine große Herausforderung für Universitäten ist der Umgang mit „deemed exports“, d.h. der unbeabsichtigten Weitergabe von kontrollierten Informationen an ausländische Staatsangehörige. Ob in Laborumgebungen, bei Kooperationen oder beim digitalen Zugriff auf Forschungsmaterialien – die Einrichtungen müssen strenge Schutzmaßnahmen entwickeln, um Verstöße zu vermeiden. Der Umgang mit EAR- und ITAR-Compliance, klassifizierter Forschung und Gütern mit doppeltem Verwendungszweck ist heute eine alltägliche Notwendigkeit.
Quantencomputing: Innovation vs. Risiko
Das Versprechen der Quanteninformatik ist unbestreitbar, aber mit ihr kommen auch zunehmende Bedenken hinsichtlich der Exportklassifizierung. Da Behörden wie das BIS die Fortschritte genau überwachen, müssen Universitäten mit strengeren Vorschriften für Quantenforschungskooperationen und internationale Partnerschaften rechnen. Da die Exportkontrollen für Quantencomputer verschärft werden, müssen Universitäten ihre Screening- und Exportlizenzierungsmaßnahmen verbessern, um sensible Forschung zu schützen.
Crossover-Vorschriften des Energieministeriums (DOE) und Verwirrung bei der Einhaltung von Exportbestimmungen
Ein wachsender Schmerzpunkt für Universitäten ist die Überschneidung zwischen den DOE-Bestimmungen und den traditionellen Exportkontrollen. Mehrere Institutionen haben Verwirrung geäußert – vor allem, wenn die durch Zuschüsse finanzierte Forschung sensible Technologien berührt. Universitäten, die in der Energieforschung tätig sind, befinden sich zunehmend auf unbekanntem Terrain. Neue Beschränkungen und sich entwickelnde Erwartungen an die Einhaltung der Vorschriften sorgen für zusätzliche Unsicherheit.
Internationale Reisen und Exportverstöße
Universitäten entsenden häufig Forscher ins Ausland, aber die mit internationalen Reisen verbundenen Compliance-Risiken nehmen weiter zu. Das Mitführen von verschlüsselten Geräten, der Austausch von Forschungsergebnissen auf Konferenzen oder sogar die Zusammenarbeit mit ausländischen Mitarbeitern kann versehentlich zu Problemen bei der Exportkontrolle führen, so dass die Institutionen strenge Reiseprüfungsprotokolle einführen müssen.
Globale Perspektiven der Export-Compliance und der grenzüberschreitenden Angleichung
Die Einhaltung der Vorschriften macht nicht an den US-Grenzen halt. Internationale Experten betonten, dass die Einhaltung von Exportvorschriften eine globale Herausforderung ist, die eine grenzüberschreitende Zusammenarbeit erfordert. Sie sprachen sich für Modelle zur Zusammenarbeit bei der Einhaltung von Vorschriften aus, um die regulatorischen Ansätze anzugleichen, Risiken zu verringern und Lücken bei der Durchsetzung zu schließen.
Redner wie die von der koreanischen Sicherheitsbehörde für Handel und Industrie und dem Korea Institute of Nuclear Nonproliferation and Control betonten gemeinsame Standards und länderübergreifende Schulungen als wesentliche Instrumente für die Harmonisierung. Gemeinsame Schulungen und bewährte Verfahren können die internationale Sicherheit stärken und gleichzeitig die Einhaltung der Vorschriften vereinfachen.
Letztlich ist die Gewährleistung der Integrität des Handels eine gemeinsame globale Verantwortung. Keine einzelne Nation kann die Sicherheit allein gewährleisten – koordinierte Anstrengungen sind der Schlüssel zum Schutz wirtschaftlicher und nationaler Interessen.
Bild 2: Descartes‘ Graeden Bird mit einem Mitglied der Export-Compliance-Community der Universität.
Die Durchsetzung der Exportkontrolle im Fokus: Was wir von den Frontlinien hörten
Besonders dankbar war ich für das Panel zur Durchsetzung der Gesetze, an dem das FBI, das BIS, das Army CID und das Außenministerium teilnahmen. Angesichts der Wichtigkeit und Unvorhersehbarkeit ihrer Arbeit sprach ihre Anwesenheit Bände über die Bedeutung der Einhaltung der Vorschriften durch die Universitäten.
Dies war eine seltene und unschätzbare Gelegenheit für Interessenvertreter aus dem akademischen Bereich, direkt mit Vollstreckungsbeamten zu sprechen. Ihre Erkenntnisse lieferten einen praktischen und transparenten Leitfaden für Universitäten, die sich mit den komplexen Exportbestimmungen auseinandersetzen müssen.
Die Diskussionsteilnehmer betonten, dass eine offene Kommunikation, Zusammenarbeit und proaktives Engagement mit den Aufsichtsbehörden unerlässlich sind. Mehrere Redner betonten erneut, dass die Durchsetzung der Vorschriften zwar real ist und zunimmt, die Einhaltung der Vorschriften jedoch Absicht signalisiert, was ein entscheidender Faktor dafür ist, wie potenzielle Verstöße gesehen werden. Ihre Kernbotschaft? Bei Compliance geht es nicht um Bestrafung. Es geht um Schutz. Sie machten deutlich, dass sie die Universitäten als Partner in einer gemeinsamen Mission sehen.
Für viele im Saal trug das Panel dazu bei, die Durchsetzung zu entmystifizieren, indem es umsetzbare Erkenntnisse bot und die Notwendigkeit robuster Programme zur Einhaltung von Exportvorschriften unterstrich. Es war eine herausragende Sitzung, die unterstrich, wie wichtig es ist, informiert, vernetzt und zielgerichtet zu bleiben.
Der Weg nach vorn: Export Compliance als strategischer Imperativ
Die Einhaltung von Exportbestimmungen ist heute mehr als nur ein rechtliches Kästchen. Sie ist eine strategische Voraussetzung für die Aufrechterhaltung der Forschungsberechtigung, die Sicherung von Bundesmitteln, den Schutz des Rufs und die Positionierung der Einrichtung für langfristigen Erfolg.
Die Institutionen, die den Weg vorgeben, sind diejenigen, die die Einhaltung der Exportbestimmungen nicht als isolierte Verpflichtung betrachten, sondern als ein Kernelement der Integrität der Forschung und der operativen Widerstandsfähigkeit. Auf der Grundlage von Gesprächen mit Vollzugsbehörden und Universitätsleitern auf der Konferenz finden Sie hier die wichtigsten Best Practices für die Einhaltung von Exportvorschriften im Hochschulbereich und den Aufbau eines zukunftsfähigen Programms:
- Aufbau einer funktionsübergreifenden Compliance-Infrastruktur: Universitäten müssen über reaktive Modelle hinausgehen. Starke Programme zur Einhaltung von Exportbestimmungen benötigen eine integrierte Infrastruktur, die Rechtsabteilung, Forschung, IT, Personalabteilung und akademische Führung zusammenbringt, um eine gemeinsame Verantwortung über alle Abteilungen hinweg zu schaffen. Dieser funktionsübergreifende Ansatz hilft sicherzustellen, dass keine Exportkontrollrisiken durch die Maschen fallen. Führende Institutionen investieren in Systeme, die Risiken frühzeitig erkennen und kostspielige Fehler verhindern.
- Verbessern Sie das Restricted Party Screening mit intelligenter Automatisierung: Egal, ob es um die Verwaltung internationaler Kooperationen, die Überprüfung ausländischer Studenten oder die Einhaltung von Vorschriften in der Quantencomputerforschung geht, Institutionen benötigen robuste Tools zur Überprüfung von Verbotsgruppen, die skalierbar und anpassungsfähig sind. Durch künstliche Intelligenz (KI) gesteuerte Lösungen, wie die auf der AUECO 2025 vorgestellten, rationalisieren die Einhaltung von Exportbestimmungen, minimieren menschliche Fehler und skalieren mit den institutionellen Anforderungen – und vereinfachen so das Risikomanagement.
- Klären Sie die DOE- und Dual Jurisdiction-Anforderungen: Die Überschneidung von DOE-Bestimmungen, EAR- und ITAR-Bestimmungen stellt die Einhaltung der Vorschriften vor Herausforderungen – insbesondere bei energiebezogener und aufstrebender technologischer Forschung. Einrichtungen, die in spezielle Schulungen und klare interne Richtlinien investieren, sind den Änderungen der Vorschriften voraus und verringern gleichzeitig das Risiko der Durchsetzung. Die richtige Software zur Einhaltung von Exportvorschriften mit integrierten Anleitungen und konfigurierbaren Arbeitsabläufen, die sich an den Dual-Use-Vorschriften orientieren, kann diese Komplexität vereinfachen und abteilungsübergreifende Konsistenz gewährleisten.
- Stärkung der Zusammenarbeit zwischen Universitäten und Behörden: Das Panel zur Durchsetzung der Vorschriften auf der AUECO betonte eine Schlüsselbotschaft: Bei der Einhaltung von Handelsvorschriften geht es nicht nur um Vorschriften, sondern auch um Beziehungen. Institutionen, die proaktiv mit den Behörden zusammenarbeiten, indem sie Schulungen, Fortbildungen und die Zusammenarbeit bei Fällen durchführen, schaffen eine Kultur der Einhaltung der Vorschriften, die den guten Willen und die Integrität der Vorschriften unter Beweis stellt und so die Prüfungen der Einhaltung der Vorschriften erleichtert.
- Befähigen Sie Lehrkräfte und Mitarbeiter mit On-Demand-Schulungen: Bei AUECO teilten mehrere Schulen ein gemeinsames Anliegen: Forscher wollen das Richtige tun, aber sie wissen nicht, wo sie anfangen sollen. Proaktive Institutionen bieten zugängliche, leicht verdauliche Schulungen an, die die Erwartungen des Bundes erfüllen und versehentliche Verstöße vermeiden. Anbieter von Lösungen zur Einhaltung von Exportvorschriften wie Descartes bieten speziell auf Hochschulen zugeschnittene Ressourcen zur Exportkontrolle an, die Themen wie vorgesehene Ausfuhren, Technologietransfers und die Einhaltung von Sanktionen abdecken.
- Markieren Sie hochriskante Forschung frühzeitig: KI, Quantencomputer und fortschrittliche Materialien werden von den Regulierungsbehörden als Hochrisikobereiche eingestuft. Universitäten, die durch gründliche Risikobewertungen die Einhaltung der Vorschriften bereits in einem frühen Stadium der Forschung einbeziehen, vermeiden kostspielige Verzögerungen und stärken die Glaubwürdigkeit ihrer Forschung.
- Betrachten Sie Export Compliance als eine Investition, nicht als Kostenfaktor: Der ROI der richtigen Compliance ist greifbar: nachhaltige Finanzierung, weniger Unterbrechungen und schnellere Forschungsgenehmigungen. Universitäten, die modernste Compliance-Tools einsetzen, minimieren nicht nur Strafen, sondern verbessern auch ihren Wettbewerbsvorteil, wenn es darum geht, erstklassige Zuschüsse und internationale Partnerschaften zu erhalten.
Bild 3: Max Elias von Descartes hält einen Vortrag darüber, wie Universitäten mit den Trade-Compliance-Lösungen von Descartes Exportkontrollrisiken bewältigen können.
Abschließende Überlegungen: Hoffnung, Hingabe und globale Verantwortung
Einer der denkwürdigsten Momente der Konferenz fand nicht in einem Panel oder einer Breakout-Session statt, sondern während der von Descartes gesponserten Networking Happy Hour im Houston Zoo. Hier hatten wir die Gelegenheit, uns mit Kunden und Partnern in einem Aquarium zu treffen. Die Gespräche flossen so leicht wie das Wasser um uns herum und unterstrichen das gemeinsame Engagement für verantwortungsvolle globale Forschung und die Einhaltung von Exportbestimmungen.
Was mich am meisten beeindruckte, war nicht nur die Ernsthaftigkeit der Themen – es war die Hoffnung, die ich in den Augen unserer Universitätskunden sah. Trotz wachsender Herausforderungen engagieren sie sich weiterhin für globale Zusammenarbeit, Sicherheit und die verantwortungsvolle Förderung der Forschung.
Dies sind unsichere Zeiten, aber auch inspirierende Zeiten. Wir sind stolz darauf, an der Seite von Institutionen zu stehen, die glauben, dass die Einhaltung von Vorschriften kein Hindernis darstellt, sondern eine Verpflichtung zur Integrität ist.
Bild 4: Compliance und Strömungen – Eine von Descartes gesponserte Happy Hour im Zoo von Houston, wo Gespräche über globale Sicherheit auf die Gelassenheit unter Wasser trafen.
Wie Descartes den Universitäten hilft, den Risiken der Export-Compliance einen Schritt voraus zu sein
Universitäten brauchen mehr als nur ein Bewusstsein – sie brauchen vertrauenswürdige Werkzeuge, strategische Unterstützung und eine skalierbare Infrastruktur, um die heutigen Anforderungen der Exportkontrolle zu erfüllen.
In einer Zeit, in der Universitäten zunehmend unter Druck stehen, sich in einer sich verändernden Landschaft der Export-Compliance zurechtzufinden, ist Descartes der älteste, sicherste und vertrauenswürdigste Anbieter von Export-Compliance-Lösungen für akademische Einrichtungen. Aber unser Wert geht über die Software hinaus – wir sind ein echter Partner, der den Institutionen hilft, informiert zu bleiben, sie zu befähigen und die Kontrolle zu behalten.
Von umfassenden Tools zur Überprüfung von verweigerten Parteien bis hin zur Verwaltung von Exportlizenzen, Risikominderung und Klassifizierungslösungen bietet Descartes speziell auf akademische Einrichtungen zugeschnittene Funktionen. Einschließlich:
- Denied Party Screening-Lösungen, die sich nahtlos in bestehende Arbeitsabläufe integrieren lassen
- Risikominderungstools für die Überprüfung von politisch exponierten Personen (PEP), Zwangsarbeit, Überprüfung der Eigentumsverhältnisse sanktionierter Parteien und mehr
- Systeme für die Beschaffung und Verwaltung von Exportlizenzen zur Rationalisierung von Exportvorgängen und Compliance-Prozessen
- Exportklassifizierung und Verwaltung kontrollierter Technologien für sichere Forschungsarbeiten
- Audit- und automatisierte Berichtstools, um zu verfolgen, worauf es ankommt, und um den Nachweis der Sorgfaltspflicht zu erleichtern
- Schulung und fachkundige Anleitung durch ein Team mit umfassender Erfahrung in der Anwendung im Hochschulbereich
Was uns wirklich von anderen abhebt, ist unser Expertenteam, von denen viele über praktische Erfahrungen bei der Unterstützung von Compliance-Programmen an Universitäten verfügen. Ob es um die Anpassung von Arbeitsabläufen für den Technologietransfer, die Schulung von Forschern zu regulatorischen Verpflichtungen oder die Beratung zu Quanten-, KI- oder DOE-Crossover-Risiken geht – wir holen die Institutionen dort ab, wo sie stehen, und helfen ihnen, sich auf ihre Zukunft vorzubereiten.
Ein Universitätsleiter hat es kürzlich am besten ausgedrückt: „Die Screening-Tools von Descartes für verweigerte Parteien sind eine unschätzbare Ressource für die Einhaltung der Vorschriften. Die Schulungen und die Unterstützung von Descartes haben entscheidend dazu beigetragen, dass die Sorgfaltspflicht unserer Einrichtung eingehalten wird.“
Mit Descartes erfüllen Universitäten nicht nur Compliance-Standards – sie setzen neue Maßstäbe für Risikomanagement, Forschungssicherheit und globale Verantwortung.
Sie möchten Ihr Export-Compliance-Programm zukunftssicher machen? Lassen Sie uns das Gespräch fortsetzen. Ganz gleich, ob Sie sich mit neuen Exportvorschriften auseinandersetzen, sich Sorgen über die Beteiligung ausländischer Staatsangehöriger an der Quantenforschung machen oder einfach nur den Verwaltungsaufwand reduzieren möchten – Descartes kann Ihnen helfen. Buchen Sie eine persönliche Demo mit mir oder kontaktieren Sie mich, um mehr darüber zu erfahren, wie unsere Lösungen Sie unterstützen können.
Darüber hinaus können Sie diesen wichtigen Leitfaden zum Denied Party Screening lesen, der Ihnen bei der Auswahl einer für Ihre Bedürfnisse geeigneten Lösung hilft.
