Die Luft- und Raumfahrt unterliegt komplexen globalen Lieferketten, Komponenten mit doppeltem Verwendungszweck und sich entwickelnden Exportvorschriften. Ein Detail zu übersehen, wie unbedeutend es auch sein mag, kann schwerwiegende Folgen haben.
In diesem Blog geht es um die Unterschiede zwischen den International Traffic in Arms Regulations (ITAR) und den Export Administration Regulations (EAR), um die praktischen Auswirkungen einer Nichteinhaltung und um die fünf häufigsten blinden Flecken, die wir bei Gesprächen mit Unternehmen der Luft- und Raumfahrtindustrie in Bezug auf die Einhaltung von ITAR und EAR festgestellt haben.
Key Takeaways
- ITAR und EAR haben entscheidende Unterschiede, die Luft- und Raumfahrtunternehmen verstehen müssen. ITAR regelt Militär- und Verteidigungsgüter mit strengeren Kontrollen und einer Registrierungspflicht, während EAR Güter mit doppeltem Verwendungszweck und kommerzielle Güter mit unterschiedlichen Schwellenwerten und Lizenzierungsanforderungen abdeckt. Eine Verwechslung kann zu schwerwiegenden Compliance-Fehlern führen.
- Die Nichteinhaltung von Vorschriften ist mit hohen Strafen verbunden und kann zu einer Unterbrechung der Geschäftstätigkeit führen. Jüngste Fälle zeigen, dass Verstöße zu Geldstrafen in Millionenhöhe, Verweigerungsanordnungen und Rufschädigung führen können, die den Betrieb zum Stillstand bringen oder den Zugang zu wichtigen Märkten einschränken können.
- Unternehmen unterschätzen oft die Risiken in Bereichen wie der Überwachung von Lieferanten, uneinheitlichen globalen Prozessen, unvollständiger Überprüfung von Zwischenhändlern, Missverständnissen bei der Rechtsprechung und schlechten Dokumentationspraktiken.
- Auch Nicht-US-Firmen unterliegen ITAR und EAR, wenn ihre Produkte oder Lieferketten Komponenten, Technologie oder Software mit US-Ursprung beinhalten, insbesondere bei Re-Exporten und Cloud-Zusammenarbeit.
- Robuste Systeme und Prozesse sind für den Nachweis der Einhaltung der Vorschriften unerlässlich. Die Einhaltung der Vorschriften erfordert überprüfbare, automatisierte Prozesse für das Screening, die Klassifizierung und die Aufbewahrung von Aufzeichnungen, um den Aufsichtsbehörden nachzuweisen, dass jeder Schritt ordnungsgemäß ausgeführt wurde.
Unterschiede zwischen ITAR und EAR
ITAR und EAR werden in der Luft- und Raumfahrt oft gleichzeitig angewendet, aber es ist wichtig, ihre Unterschiede zu verstehen. ITAR und EAR sind zwar beide U.S.-Exportkontrollregelungen, aber sie regeln unterschiedliche Arten von Gütern und werden von verschiedenen Behörden verwaltet. In der Luft- und Raumfahrt- sowie der Verteidigungsindustrie ist es üblich, dass beide Regelungen in verschiedenen Phasen eines Projekts, manchmal sogar gleichzeitig, zur Anwendung kommen. Ein Missverständnis dieser Rahmenbedingungen kann zu schwerwiegenden Fehlern bei der Einhaltung der Vorschriften führen. Die folgende Tabelle zeigt die Unterschiede auf, die jeder Compliance-Experte kennen sollte.
| Kategorie | ITAR | EAR |
| Umfang | Militär-/Verteidigungsartikel, -technologien und -dienstleistungen [United States Munitions List (USML)] | Technologie mit doppeltem Verwendungszweck und kommerzielle Technologie [Commerce Control List (CCL) und EAR99] |
| Regulator | U.S. Department of State [Directorate of Defense Trade Controls (DDTC)] | U.S. Department of Commerce [Bureau of Industry and Security (BIS)] |
| Kontrollliste | U.S. Munitions List (USML) | Handelskontrollliste (CCL), EAR99 |
| Gerichtsbarkeit | Global, keine Bagatellgrenze, gilt für U.S. Personen und Gegenstände | Global, mit De-minimis-Schwellenwerten und Regeln für ausländische Direktprodukte |
| Zugangskontrollen | Nur US-Personen; strenge Beschränkungen aufgrund der Nationalität | Deemed Exports basierend auf dem Heimatland des Endverbrauchers; gewisse Flexibilität |
| Anmeldung | Obligatorisch für Hersteller/Exporteure von Verteidigungsgütern | Nicht erforderlich, außer bei der Handhabung bestimmter Verschlüsselungsgegenstände |
| Strafen | Geldbußen bis zu $1 Mio./Verstoß, Gefängnis, Ausschluss | Ähnliche Geldbußen; Verweigerungsanordnungen; Aufnahme in die Entity List möglich |
| Gilt für Nicht-U.S. | Ja – ausländische Unternehmen, die ITAR-Technologien verwenden, benötigen Lizenzen für die Weitergabe | Ja – wenn Sie Technologie mit U.S.-Ursprung oberhalb der De-minimis-Schwellenwerte verwenden/ausführen |
ITAR/ EAR Exportkontroll-Entscheidungsablauf
Dieses Flussdiagramm veranschaulicht die Schritte, die bei der Ermittlung der Exportkontrollanforderungen erforderlich sind, von der Identifizierung der Ware bis zu ihrer Einstufung in die entsprechende Verordnung und der Einholung der erforderlichen Genehmigungen.
ITAR und EAR – Auswirkungen auf die Praxis
Die Risiken von ITAR- und EAR-Verstößen sind real. Viele Unternehmen haben einen hohen Preis für die Nichteinhaltung von Exportkontrollen gezahlt. Von enormen finanziellen Strafen über Rufschädigung bis hin zu geschäftsschädigenden Einschränkungen – die Folgen einer Nichteinhaltung können verheerend sein. Im Folgenden finden Sie drei prominente Beispiele, die zeigen, wie ernst die Exportbehörden diese Vorschriften nehmen.
| Fall | Übertretung | Konsequenz | Lektion |
| Unternehmen für Datenspeicherung | EAR – Unerlaubte Exporte an chinesisches Telekommunikationsunternehmen | 300 Millionen Dollar Geldstrafe | Missverständnisse der De-minimis-Regeln sind kostspielig |
| Luft- und Raumfahrtunternehmen | ITAR – Unzulässige Offenlegungen und Vermittler | $10M + Einverständniserklärung | Schädigung des Rufs + verstärkte Kontrolle durch DDTC |
| Unternehmen für Telekommunikationstechnologie | EAR – Illegale Ausfuhren + falsche Angaben | $1.19B Geldstrafe + Verweigerungsanordnung | Die Nichteinhaltung der Vorschriften kann das Geschäft vollständig zum Erliegen bringen |
5 Blinde Flecken bei ITAR und EAR, die selbst erfahrene Teams übersehen
Selbst die erfahrensten Luft- und Raumfahrt- und Verteidigungsunternehmen sind nicht immun gegen Compliance-Risiken. Das liegt daran, dass Fehler bei der Einhaltung von Vorschriften oft nicht auf das zurückzuführen sind, was wir als riskant empfinden, sondern auf das, was wir für sicher halten. Es sind nicht die offensichtlichen Risiken, die die meisten Unternehmen unvorbereitet treffen, sondern Faktoren, die übersehen werden, weil sie routinemäßig oder ausgenommen zu sein scheinen.
1. Annahmen bei der Lieferantenprüfung
Viele Erstausrüster (OEMs) und Tier-1-Zulieferer in der Luft- und Raumfahrt übertragen die Verantwortung für die Einhaltung der Vorschriften an ihre Lieferketten. Aber nur sehr wenige können mit Gewissheit sagen, dass ihre Tier-2- oder Tier-3-Zulieferer jede Transaktion und jeden Partner konsequent anhand aller relevanten Listen überprüfen.
Das Risiko ist, dass die US-Exportbehörden nicht nur den Lieferanten bestrafen. Sie verfolgen das Unternehmen an der Spitze der Kette, vor allem, wenn es versäumt wurde, die Kontrolle auszuüben.
Um dies zu verhindern, brauchen Unternehmen mehr als nur unterzeichnete Vereinbarungen. Sie brauchen überprüfbare, aktuelle Instrumente zur Überprüfung der Lieferanten und Überwachungsmechanismen, um die Einhaltung der Vorschriften in der gesamten Lieferkette zu gewährleisten.
2. Fragmentierte globale Ausführung
Die Exportkontrollpolitik mag zwar zentralisiert sein, aber das bedeutet nicht, dass sie einheitlich angewendet wird. In manchen Fällen verwenden Geschäftseinheiten in verschiedenen Regionen unterschiedliche Tools, Prozesse oder Interpretationen dessen, was „konform“ bedeutet.
Eine uneinheitliche Ausführung an verschiedenen Standorten führt zu einer ungleichen Risikoexposition, insbesondere in einer Branche wie der Luft- und Raumfahrt, in der schnelllebige Umgebungen wie die Montage von Komponenten oder Wartung, Reparatur und Betrieb (MRO) das Risiko erhöhen.
Compliance-Teams investieren in Kontrollen auf Plattformebene, die die Klassifizierung, das Screening und die Prüfung weltweit vereinheitlichen, unabhängig von Standort oder Geschäftseinheit.
3. Unvollständiger Screening-Umfang
Die Einhaltung der Vorschriften geht über Kunden und Endverbraucher hinaus. Auch Zwischenhändler wie Spediteure, Logistikpartner und Weiterleitungsziele müssen überprüft werden. Selbst wenn Ihr Kunde als konform gilt, kann die Durchfuhr durch ein sanktioniertes Land oder die Zusammenarbeit mit einem eingeschränkten Partner eine Durchsetzungsmaßnahme auslösen.
Die Compliance-Teams für den Handel müssen einen umfassenden Screening-Ansatz verfolgen, bei dem alle Parteien in der Transaktionskette überprüft werden und nicht nur die Unternehmen, die im Vordergrund stehen.
4. Missverständnisse über die Reichweite der Gerichtsbarkeit
Ein weit verbreiteter Irrglaube ist, dass nicht-amerikanische Unternehmen nur den lokalen Vorschriften unterliegen. In Wirklichkeit gelten ITAR und EAR extraterritorial, insbesondere wenn Komponenten, Technologie oder Software aus den USA betroffen sind.
Sie können den US-Kontrollen unterliegen, selbst wenn das Endprodukt an einem anderen geografischen Ort zusammengebaut wird, insbesondere in Fällen, in denen es um Re-Exporte oder Cloud-basierte technische Zusammenarbeit geht.
An dieser Stelle werden die genaue Klassifizierung der Export Control Classification Number (ECCN) und die Kenntnis der Gerichtsbarkeit entscheidend, denn sie entscheiden darüber, ob Ihr Unternehmen legal arbeitet oder eine potenzielle Durchsetzung und Unterbrechung der Lieferkette riskiert.
5. Dokumentationslücken in Audit-Szenarien
Viele Teams glauben, dass sie die Vorschriften einhalten, weil die Prozesse eingehalten werden. Solange Sie jedoch nicht nachweisen können, wer, wann, wie und mit welchem Ergebnis überprüft wurde, ist das nur eine Vermutung.
In den Augen der Aufsichtsbehörden bedeutet eine fehlende Dokumentation oft, dass die Vorschriften nicht eingehalten werden, unabhängig von der Absicht. Die Aufsichtsbehörden verlangen Nachweise darüber, wer, wann, wie und mit welchem Ergebnis überprüft wurde.
Aus diesem Grund legen moderne Compliance-Teams großen Wert auf automatisierte Aufzeichnungen, zeitgestempelte Protokolle und die Nachverfolgung von Ausnahmen, insbesondere bei der verstärkten Prüfung durch das Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) und das Bureau of Industry and Security (BIS).
Zusammenfassung
Bei der Einhaltung der Vorschriften geht es nicht nur darum, die Regeln zu kennen, sondern auch darum, die Lücken zwischen den Richtlinien und der Umsetzung zu schließen. Im Luft- und Raumfahrtsektor ist die Einhaltung von ITAR und EAR nicht optional, sondern unerlässlich.
Wenn Ihnen einer dieser blinden Flecken bekannt vorkommt, ist es vielleicht an der Zeit, Ihre derzeitigen Instrumente, Prozesse und Risikoannahmen neu zu bewerten. Durch die Implementierung umfassender Screening-Prozesse, die Sicherstellung einer konsistenten globalen Ausführung und die Pflege einer gründlichen Dokumentation können Unternehmen die Komplexität der Exportkontrollvorschriften effektiv meistern. Descartes Visual Compliance™ hilft Luft- und Raumfahrtunternehmen dabei, Screening, Klassifizierung und Auditbereitschaft von einer einzigen Plattform aus zu rationalisieren.
