Am 29. September 2025 hat das Bureau of Industry and Security (BIS) offiziell die seit langem erwartete BIS 50% Affiliates Rule veröffentlicht, die die Art und Weise, wie US-Unternehmen und globale Exporteure die Einhaltung von Handelsbestimmungen angehen müssen, neu gestaltet. Die einst vorgeschlagene Änderung ist nun durchsetzbar – und sie dehnt die US-Exportkontrollen sofort auf eine viel größere Zahl von Geschäftspartnern aus.
Diese Interim Final Rule (IFR), die auch als BIS 50% Rule oder Affiliates Rule bezeichnet wird, weist enge Parallelen zu den weithin anerkannten eigentumsbasierten Sanktionen auf, die vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) im Rahmen der OFAC 50% Rule durchgesetzt werden. Mit dieser neuen BIS-Regel unterliegt nun jedes Unternehmen, das zu 50 % oder mehr im Besitz von Parteien ist, die auf der Entity List, der Military End-User List (MEU) oder bestimmten OFAC Specially Designated Nationals (SDN) stehen, denselben Lizenzen und Beschränkungen der Export Administration Regulations (EAR) wie diese Eigentümer.
Dies ist nicht nur eine weitere schrittweise Aktualisierung. Die Vorschrift schließt Lücken in der Vergangenheit und nimmt Unternehmen in die Pflicht, versteckte Eigentumsstrukturen aufzudecken, bevor sie Waren, Dienstleistungen oder Technologien verschieben. Untätigkeit ist nicht neutral – sie ist riskant. Die Kosten für die Beibehaltung des Status Quo könnten Verstöße gegen das Haftungsrecht, die Verweigerung von Exportlizenzen oder eine Schädigung des Rufs bedeuten.
Wenn Ihr Unternehmen international tätig ist, stellt sich nicht die Frage, ob die Vorschrift gilt, sondern wie schnell Sie sie einhalten können. Ohne eine automatisierte Zusammenführung der Eigentumsverhältnisse, eine kontinuierliche Überprüfung verweigerter Parteien und prüfbare Arbeitsabläufe sind entgangene rote Flaggen unvermeidlich.
In unserem früheren Artikel „Die BIS 50%-Regel kommt“ haben wir Ihnen einen Bereitschaftsplan für die Überprüfung der Eigentumsverhältnisse vorgestellt. Jetzt, da die Regel offiziell ist, erklärt dieser Artikel, was sich geändert hat, warum sie wichtig ist und wie die richtige Technologie zur Einhaltung der Exportbestimmungen Ihrem Unternehmen helfen kann, Strafen zu vermeiden und Einnahmen zu schützen.
Key Takeaways
- Die BIS 50% Affiliates Rule ist nun in Kraft. Es verändert die Art und Weise, wie Exportkontrollrisiken in globalen Lieferketten definiert, überwacht und verwaltet werden.
- Die wichtigste Änderung ist einfach, aber weitreichend: Eigentum löst jetzt Exportkontrollverpflichtungen gemäß BIS 50% aus. Exporte an Tochtergesellschaften, die zu mehr als 50% im Besitz von gelisteten Parteien sind, werden eingeschränkt, auch wenn diese Tochtergesellschaften nicht namentlich genannt werden.
- Schließen von Schlupflöchern bei der Umleitung: Die Regelung gleicht die BIS-Praxis an die OFAC-Beschränkungen für 50%ige Beteiligungen an.
- Neue Export-Compliance-Verpflichtungen wie Ref Flag 29 erfordern eine Untersuchung der Eigentumsverhältnisse, bevor eine Transaktion abgeschlossen oder eine Lieferung gestartet wird.
- Die Einhaltung der Vorschriften ist nicht mehr nur eine Frage der Vorbereitung. Unternehmen müssen schnell handeln, um die Praktiken zur Überprüfung von verweigerten Parteien, die Arbeitsabläufe bei der Exportlizenzierung und die Aufzeichnungen zu aktualisieren.
Was hat sich mit der BIS 50%-Regel geändert? Wie sie die Einhaltung der Exportkontrolle neu definiert
Die BIS 50% Affiliates Rule ist nicht nur eine technische Anpassung – sie ist eine grundlegende Veränderung der Verantwortung für die Einhaltung der Vorschriften. Zum ersten Mal müssen Exporteure verbundene Unternehmen und Tochtergesellschaften, die zu 50% oder mehr im Besitz von eingeschränkten Parteien sind, genauso behandeln, als ob sie direkt auf der BIS Entity List, der MEU List oder bestimmten OFAC-Sanktionsprogrammen aufgeführt wären.
Das bedeutet, dass die Undurchsichtigkeit der Eigentumsverhältnisse kein sicherer Hafen mehr ist. Unternehmen sind nun verpflichtet, direkte, indirekte und aggregierte Eigentumsverhältnisse nachzuweisen, bevor sie Exporte, Reexporte oder Technologietransfers durchführen.
Abbildung 1: Funktionsweise der BIS 50% Affiliates Rule – Restricted Party Ownership Structure
Die Logik ist einfach: Wenn eine Muttergesellschaft Beschränkungen unterliegt, sollten ihre Tochtergesellschaften nicht als Hintertürchen für den Erwerb sensibler US-Technologie, von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck oder fortschrittlichen Komponenten dienen. Durch die Anwendung des BIS-Tests für 50 %ige Beteiligungen dehnt die Aufsichtsbehörde die Reichweite der Exportkontrollen aus, um Unternehmen zu erfassen, die zuvor im Verborgenen operiert haben könnten.
Wie der Unterstaatssekretär für Industrie und Sicherheit, Jeffrey Kessler, erklärte:
„Zu lange haben Schlupflöcher Exporte ermöglicht, die die nationale Sicherheit und die außenpolitischen Interessen der USA untergraben. Unter dieser Regierung schließt das BIS die Schlupflöcher und stellt sicher, dass die Exportkontrollen wie vorgesehen funktionieren.“
Diese Änderung führt neue Compliance-Verpflichtungen ein, darunter eine verstärkte Sorgfaltspflicht, Pflichten zur Behebung von Roten Flaggen und aktualisierte Verfahren zur Beantragung von Ausfuhrgenehmigungen. Werfen wir einen genaueren Blick auf diese Änderungen und warum sie für Exporteure wichtig sind.
Kurze Fakten über die 50%-Regel der BIZ
Was ist die 50%-Regel der BIZ?
Es handelt sich um eine neue BIS-Vorschrift, die die Exportkontrollen auf alle Unternehmen ausweitet, die zu mehr als 50% im Besitz von Parteien sind, die auf der Entity List, der MEU List oder bestimmten SDNs stehen – auch wenn sie nicht explizit genannt werden.
Wie funktioniert der Auslöser der BIS 50% Affiliates Rule?
Der Besitz wird direkt oder indirekt gemessen und kann einzeln oder in aggregierter Form über mehrere gelistete Parteien gehalten werden.
Was passiert, wenn die Eigentumsverhältnisse unklar, nicht verfügbar oder nicht zu ermitteln sind?
Wenn die Eigentumsverhältnisse nicht geklärt werden können, muss die Transaktion entweder gestoppt oder nur mit einem Antrag auf eine Ausfuhrgenehmigung fortgesetzt werden, es sei denn, es liegt eine Ausnahmegenehmigung vor.
Gilt die BIS 50%-Regel weltweit?
Ja. Sie gilt für Exporte, Reexporte, Transfers (innerhalb des Landes) und bestimmte Szenarien mit ausländischen Direktprodukten (FDP) weltweit.
Wie unterscheidet sie sich von der 50%-Regel des OFAC?
Sie spiegelt die OFAC-Logik wider, gilt jedoch im Rahmen der EAR und deckt die Entity List, die MEU List und SDN-bezogene Exportkontrollen ab.
Wenn Sie einen tieferen Einblick in die Ursprünge der Affiliates Rule erhalten möchten, hören Sie sich diese BIS 50 Podcast-Sitzung an.
Anwendungsbereich und Rahmen der BIS 50% Affiliate-Regel
Die BIZ-50%-Regel erweitert das Compliance-Risiko über die genannten Unternehmen hinaus, indem sie von den Exporteuren verlangt, nicht nur ihre direkten Gegenparteien zu bewerten, sondern auch, wer sie besitzt, in welchem Umfang und ob das Eigentum auf mehrere eingeschränkte Parteien verteilt ist.
- Erfassungsbereich: BIS 50% gilt weltweit und deckt Exporte, Reexporte und Transfers innerhalb des Landes ab. Die Exportkontrollen werden auf alle Unternehmen ausgedehnt, die sich mehrheitlich im Besitz von Parteien befinden, die auf der Entity List, der MEU List und den OFAC-verknüpften SDNs aufgeführt sind. Darüber hinaus können nun auch im Ausland hergestellte Waren, die dem EAR unterliegen, unter diese erweiterten Beschränkungen fallen, wenn sie über die Eigentumsverhältnisse mit erfassten verbundenen Unternehmen verbunden sind.
- Ermessensspielraum des End-User Review Committee (ERC): Das ERC – ein behördenübergreifendes Gremium innerhalb der BIZ – kann verbundene Unternehmen mit <50%iger Beteiligung auflisten, wenn sie ein Abzweigungsrisiko darstellen, oder bestimmte verbundene Unternehmen ausnehmen, wenn dies durch nationale Interessen, Lizenzpolitik oder mildernde Umstände gerechtfertigt ist.
- Aggregation: Die prozentualen Anteile mehrerer beschränkter Eigentümer werden zusammengelegt, um die 50%-Schwelle zu erreichen.
- Ausnahmen: Es gibt einige Ausnahmen für Unternehmen, die nur an Adressen gebunden sind, deren tatsächliche Eigentümer nicht in der Unternehmensliste aufgeführt sind. Die BIZ weist darauf hin, dass bestimmte Adressen ein Abzweigungsproblem darstellen, aber Unternehmen an anderen Standorten möglicherweise nicht die gleichen Risiken bergen.
Abbildung 2: BIS 50%-Regel: Vergleich vor und nach der Einhaltung
Anforderungen für die Beantragung von Exportlizenzen und die Führung von Aufzeichnungen
Die BIS Affiliates Rule fügt neue Verfahrens- und Dokumentationsstandards für Exportlizenzen hinzu: Exporteure müssen Lizenzanträge mit dem Vermerk „Affiliates rule“ kennzeichnen, wenn verbundene Unternehmen beteiligt sind, gelistete Eigentümer offenlegen und die restriktivste Lizenzierungslogik anwenden, wenn mehrere eingeschränkte Parteien vorhanden sind. Darüber hinaus müssen die Unternehmen detaillierte Aufzeichnungen über die Überprüfung der Eigentumsverhältnisse, die Einreichung von Lizenzanträgen und die Lösungsschritte aufbewahren.
BIS 50% Rote Flaggen, Sorgfaltspflicht und Transparenz der Eigentumsverhältnisse
Das BIS hat den Red Flag 29 eingeführt, der die Pflicht vorsieht, die Eigentumsverhältnisse zu untersuchen, wenn Grund zu der Annahme besteht, dass eine ausländische Partei mehrheitlich im Besitz von gelisteten Unternehmen ist. Wenn die Eigentumsverhältnisse nicht geklärt werden können, müssen Sie entweder die Unklarheit beseitigen, eine BIS-Lizenz einholen oder eine gültige Lizenzausnahme nachweisen, bevor Sie mit der Transaktion fortfahren. Dies markiert einen Wechsel von der passiven Prüfung verweigerter Parteien zu einer aktiven Untersuchung. Unternehmen müssen nun über die namentliche Prüfung hinausgehen und sich mit den Eigentumsverhältnissen, der Aggregationslogik und den Kontrollbeziehungen befassen.
Risiken bei der Einhaltung von Exportbestimmungen und unmittelbare Auswirkungen für Unternehmen
Die Affiliates Rule trat nach der Veröffentlichung im Federal Register am30. September in Kraft. Unter strengen Auflagen erteilte das BIS eine 60-tägige vorläufige allgemeine Lizenz, die Exporteuren eine kurze Frist zur Anpassung einräumt. Diese Anpassung wird nicht einfach sein. Die wichtigsten Bereiche, die betroffen sind, sind:
Erhöhte Compliance-Verpflichtungen im Rahmen der 50%-Regel der BIZ
Die Affiliates Rule legt die Messlatte für Exporteure höher und schafft neue, einklagbare Compliance-Pflichten.
- Die Sorgfaltspflicht muss tiefer gehen: Die Aufsichtsbehörden erwarten von Ihnen, dass Sie die Eigentumsverhältnisse überprüfen, Aliasnamen bei verbundenen Unternehmen auflösen und Veränderungen im Laufe der Zeit überwachen, so dass das traditionelle Screening von abgelehnten Parteien allein nicht ausreicht.
- Eine revisionssichere Dokumentation ist unerlässlich: Transaktionen müssen strengen Aufzeichnungspflichten genügen. Die BIZ wird bei der Durchsetzung der Vorschriften darauf achten, wie die Unternehmen die Eigentumsverhältnisse bestimmen und die Vorschriften anwenden.
- Beurteilen Sie über die 50%-Schwelle hinaus: Die BIZ warnt vor einer engen Auslegung der Affiliates Rule. Sie weist darauf hin, dass ein Anteilsbesitz von 50 % zwar der klare Standard für automatische Beschränkungen ist, dass aber auch Risiken durch „signifikante Minderheitsbeteiligungen“ oder Führungsverbindungen zu börsennotierten Unternehmen entstehen.
- Strengste Logik: Wenn mehrere eingetragene Eigentümer an einer Transaktion beteiligt sind, müssen Sie die strengsten Lizenzanforderungen einhalten.
Erhöhte Anfälligkeit für Unterbrechungen der Lieferkette und Risiko von Exportverletzungen
Die BIS 50%-Regel bringt nicht nur zusätzliche Anforderungen an die Einhaltung der Vorschriften mit sich, sondern auch ein größeres Risiko. Verpasste Verbindungen zwischen verbundenen Unternehmen können zu Verstößen, Strafen und Lieferverzögerungen führen, während komplexe Überprüfungen der Eigentumsverhältnisse die Exportlizenzierung, die Sorgfaltspflicht und die operative Belastung erhöhen. Die wichtigsten Risikokategorien:
- Strenge Haftung: Selbst wenn Sie unwissentlich an ein verbundenes Unternehmen exportieren, das unter die 50%-Regel fällt, könnten Sie mit Verstößen rechnen. Das BIS muss keine Absicht nachweisen.
- Operative Engpässe: Transaktionen können sich verzögern oder storniert werden, wenn die Eigentumsverhältnisse nicht schnell geklärt werden, was den grenzüberschreitenden Handel verteuert und verkompliziert.
- Reputations- und Vertragsrisiken, wenn die Eigentumsverhältnisse der Partner verschleiert werden.
Erhöhtes Volumen, Kosten und Komplexität von Exportlizenzen
Mit der BIS 50% Rule, die die Lizenzanforderungen erweitert und neue Einreichungsanweisungen einführt, ist mit einem starken Anstieg der Anträge auf Exportlizenzen und der Einsprüche zu rechnen. Exporteure müssen sich darauf einstellen, dass der Arbeitsaufwand für die Beantragung von Lizenzen und die Durchführung von Untersuchungen stark zunimmt, die Bearbeitungszeiten länger werden und die Kosten für die Einhaltung der Vorschriften steigen.
Erhöhte Anfälligkeit durch erzählerische Sanktionen und Exportbeschränkungen
Die Screening-Listen der Regierung sind nicht erschöpfend. Deshalb kombiniert die BIS 50% Affiliates Rule explizite, auf Listen basierende Beschränkungen mit narrativen Hinweisen. Die Einhaltung von narrativen, impliziten oder direktionalen Sanktionen und Exportbeschränkungen wird jedoch immer komplexer. Im Gegensatz zu eindeutigen Listeneinträgen müssen Unternehmen bei narrativen Sanktionen weit gefasste Verbote auslegen, wie z.B. „militärische Endverwendung“ oder Tochtergesellschaften, die sich im Besitz oder unter der Kontrolle von eingeschränkten Parteien befinden. Im Rahmen von BIS 50 müssen sich Exporteure mit Präzision durch die vielschichtigen, undurchsichtigen und sich entwickelnden Exportbestimmungen bewegen.
Strategischer Imperativ: Wie Unternehmen sich an die 50%-Regel der BIZ anpassen können
Die BIS 50%-Regel lässt keinen Raum für Schwachstellen. Technologie und Fachwissen müssen Hand in Hand gehen, um Compliance-Lücken zu schließen, indem die Überprüfung von verweigerten Parteien verstärkt und interne Prozesse gestrafft werden. Was bedeutet dies für Compliance-Verantwortliche und Führungskräfte? Ownership Intelligence und kontinuierliches Screening müssen in ein umfassenderes Risikomanagement eingebettet werden.
1. Überprüfen Sie die derzeitigen Instrumente zur Ermittlung von Eigentumsverhältnissen bei eingeschränkten Parteien
Warum das wichtig ist: Traditionelle Prüfungen auf Unternehmensebene übersehen versteckte Risiken. Die BIZ-50%-Regel verlangt Transparenz in Bezug auf Eigentümerhierarchien, indirekte Investoren und verbundene Unternehmen – insbesondere in einer Landschaft von Briefkastenfirmen und Offshore-Strukturen.
Lösungsansatz: Wechseln Sie von statischer Due Diligence zu kontinuierlicher Überwachung. Verwenden Sie Tools, die die Unternehmenskontrolle abbilden, Änderungen der Eigentumsverhältnisse verfolgen und BIZ-gebundene Risiken in Echtzeit erkennen.
2. Verbinden Sie Eigentumsdaten mit Compliance-Maßnahmen in Echtzeit
Warum das wichtig ist: Die Vorschrift erfordert die Aufdeckung von direktem, indirektem und aggregiertem Eigentum – und zwar in demselben Tempo, in dem sich Sanktionen und Exportkontrollen weiterentwickeln. Manuelle Verzeichnisse und statische Listen allein sind nicht schnell oder zuverlässig genug.
Lösungsansatz: Setzen Sie Screening-Tools für verweigerte Parteien ein, die automatisch die wirtschaftlichen Eigentumsverhältnisse zusammenfassen, angereicherte Daten zur Überwachung von Risiken bei verbundenen Unternehmen verwenden, globale Watchlist-Updates in Echtzeit anwenden und die „restriktivste“ Regel für Parteien durchsetzen, die mit Entity List-, MEU- oder SDN-Parteien verbunden sind.
3. Einbettung der Red Flag 29 Lösung in Compliance-Workflows
Warum das wichtig ist: Es wird sichergestellt, dass die Einhaltung der Vorschriften durchgesetzt wird, bevor es zu einer Gefährdung kommt. Die BIS erwartet von den Exporteuren, dass sie undurchsichtige Eigentumsverhältnisse aufklären. „Wir konnten es nicht finden“ ist keine Verteidigung.
Lösungsansatz: Implementieren Sie „Red Flag 29“-Auslöser in Ihrer Software zur Überprüfung von verweigerten Parteien, um automatisch Risiken von Partnern zu eskalieren, die Sorgfaltspflicht zu dokumentieren und Sendungen zu blockieren, bis sie gelöst sind.
4. Verfahren für die Beantragung von Exportlizenzen verstärken
Warum das wichtig ist: Bei der Einreichung von Lizenzen sind jetzt Angaben zu den Eigentumsverhältnissen und der Nachweis der Sorgfalt erforderlich. Unklare Eigentumsverhältnisse können zu wiederholten Ablehnungen führen.
Lösungsansatz: Verwenden Sie Software für die Verwaltung von Exportlizenzen, um Antragsvorlagen zu standardisieren, Lizenzierungsdatensätze zu zentralisieren und Prüfpfade zu automatisieren, die Suchquellen, Ergebnisse und Entscheidungsgründe erfassen.
5. Integrieren Sie Compliance in ERP-, CRM-, Beschaffungs- und andere Geschäftssysteme
Warum das wichtig ist: Zeitkritische Entscheidungen bestimmen die Widerstandsfähigkeit. Das Warten auf Einblicke in die Eigentumsverhältnisse verlangsamt die Abläufe, während manuelle Überprüfungen zu Inkonsistenzen führen und das Risiko von blinden Flecken bei der Einhaltung von Vorschriften in den Bereichen Onboarding, Bestellungen, Zahlungen und Lieferungen bergen.
Lösungsansatz: Integrieren Sie das Screening von Drittanbietern in Enterprise Resource Planning (ERP), Customer Resource Management (CRM) und Beschaffungsworkflows, um Prüfungen an jedem kritischen Berührungspunkt zu automatisieren und so Geschwindigkeit, Genauigkeit und skalierbare Compliance zu gewährleisten.
6. Zentralisierung von Aufzeichnungen und Exportdokumenten
Warum das wichtig ist: Lose Unterlagen = hohe Strafen. Gemäß Teil 762 der EAR kann eine unvollständige Dokumentation die Einhaltung der Vorschriften untergraben. Ohne einen eindeutigen Eigentumsnachweis und eine Begründung für die Auflösung riskieren Unternehmen Fehlschläge bei Prüfungen und Durchsetzungsmaßnahmen.
Lösungsansatz: Ihre Export-Compliance-Software sollte die BIS-748P-Lizenzeinreichungen und die Aufzeichnungen über die Überprüfung verweigerter Parteien zentralisieren, die wichtigsten Risikokennzahlen verfolgen und die Quellen, Ergebnisse und Entscheidungen dokumentieren. Damit wird sichergestellt, dass alle Compliance-Daten vollständig und durchsuchbar sind und in voller Übereinstimmung mit den BIS-50%-Anforderungen aufbewahrt werden.
7. Überarbeiten Sie die Richtlinien zur Export-Compliance und schulen Sie die Teams in allen Funktionen
Warum das wichtig ist: Vertriebs-, Logistik-, Beschaffungs- und Finanzteams können alle mit Geschäftspartnern interagieren, die von der Affiliates Rule betroffen sind. Das Bewusstsein für die Einhaltung der Regeln stellt sicher, dass die Geschäftsentscheidungen auf jeder Ebene von den Erkenntnissen über die Einhaltung der Regeln beeinflusst werden und verhindert unbeabsichtigte Verstöße.
Lösungsansatz: Führen Sie funktionsübergreifende Schulungen durch, die sich auf das Erkennen von Signalen für undurchsichtige oder aggregierte Eigentumsverhältnisse, die Eskalation von Fällen und die Verwendung automatisierter Tools zur Einhaltung von Handelsbestimmungen konzentrieren.
8. Partnerschaft mit einem Anbieter von Export-Compliance-Technologie
Warum das wichtig ist: Die BIS 50%-Regel ist komplex, und die Durchsetzung wird sich noch verschärfen. Die richtige Technologie und Unterstützung verringert das Risiko und beschleunigt die Einhaltung.
Lösungsansatz: Lösungen wie die Plattform von Descartes zur Überprüfung von abgelehnten Parteien helfen bei der Automatisierung der Überprüfung von Partnern, bei der Beseitigung von roten Fahnen und bei der konsistenten Unterstützung bei der Einhaltung von Vorschriften – das gibt Unternehmen Vertrauen in einer risikoreichen Umgebung.
Schützen Sie Ihre Lieferkette mit der Descartes BIS 50% Compliance-Lösung
Die 50% Affiliates Rule des BIS stellt eine der bedeutendsten Erweiterungen der US-Exportkontrollmaßnahmen der letzten Jahre dar. Durch die Ausweitung der Beschränkungen auf Unternehmen, die zu 50 % oder mehr im Besitz von gelisteten Parteien sind, hat das BIS die Karte der Einhaltung der Vorschriften effektiv neu gezeichnet.
Die Vorschrift führt zwar zu einem höheren Lizenzvolumen, längeren Fristen und zusätzlichem Ressourcenbedarf, aber sie bietet auch eine strategische Chance. Mit den richtigen Tools können die Verantwortlichen für die Einhaltung der Vorschriften die Transparenz der Eigentumsverhältnisse in Widerstandsfähigkeit umwandeln, Engpässe in Vertrieb, Beschaffung und Logistik verringern und das Vertrauen der Kunden in einem anspruchsvolleren globalen Handelsumfeld stärken.
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