Was 2025 Importeure, Exporteure und Compliance-Verantwortliche weltweit gelernt haben
Die Einhaltung der Vorschriften im Welthandel hat sich im Jahr 2025 beschleunigt. Die Durchsetzungsintensität blieb hoch, die Sanktionsprogramme wurden ausgeweitet, die Exportkontrollen entwickelten sich rasch weiter, insbesondere für fortschrittliche Technologien, und die Rechenschaftspflicht in der Lieferkette wurde vom Wunsch zur Realität.
Aber 2025 hat auch den Umfang der Compliance erweitert. Neben den „klassischen“ Sanktionen und Exportkontrollen sahen sich die Handelsteams zusätzlichem Druck durch eine sich entwickelnde Zollpolitik, eine verstärkte Zollkontrolle von E-Commerce-Strömen mit geringem Wert, erweiterte Umweltschutzmaßnahmen und die wachsende Erwartung ausgesetzt, dass die Compliance-Programme technologiegestützt und auditfähig sind.
In den Vereinigten Staaten, der Europäischen Union, dem Vereinigten Königreich, dem Nahen Osten, Afrika und Asien verkündeten die Regulierungsbehörden eine einheitliche Botschaft: Die Erwartungen an die Einhaltung von Vorschriften steigen, und die Unternehmen müssen modernisieren, um Schritt zu halten.
Dieser Artikel beleuchtet die wichtigsten Entwicklungen der globalen Handels-Compliance im Jahr 2025 und skizziert die Trends, auf die sich Handels- und Compliance-Experten im Jahr 2026 vorbereiten sollten.
Key Takeaways
- Die Durchsetzung von Sanktionen und Exportkontrollen blieb 2025 mit hohen Strafen und behördenübergreifender Koordination auf einem historisch hohen Niveau.
- Die Exportkontrollen für fortschrittliche Computer und künstliche Intelligenz (KI) blieben unbeständig. Die Regeln änderten sich, aber die Durchsetzung aus Gründen der nationalen Sicherheit wurde fortgesetzt.
- Die Sanktionsregelungen der EU und des Vereinigten Königreichs wurden ausgeweitet und ausgereift, wobei die Umgehung von Sanktionen stärker in den Mittelpunkt rückte und die Durchsetzungsinfrastruktur ausgebaut wurde.
- Die Durchsetzung von Zwangsarbeit wurde erheblich ausgeweitet, was zu einer direkten Unterbrechung der Sendungen und einem Ertragsrisiko führte.
- Zölle, die Durchsetzung von Zollbestimmungen und die Kontrolle von Importen über den elektronischen Handel wurden immer störender, was die Bedeutung von Klassifizierung, Ursprung, Dokumentation und Landed-Costs erhöhte.
- Die Aufsichtsbehörden erwarten zunehmend eine technologiegestützte Einhaltung der Vorschriften, während die Behörden ihre eigene Nutzung von Daten und Analysen zur Risikoerkennung ausweiten.
Durchsetzung und Sanktionen: Das Risiko für Unternehmen bleibt hoch
Vereinigte Staaten: Durchsetzung von Sanktionen bleibt hoch wirksam
Die von der OFAC im Jahr 2025 verhängten zivilrechtlichen Strafen beliefen sich auf insgesamt etwa 265,7 Millionen Dollar, einschließlich einer einzigen Vollstreckungsmaßnahme, die 215 Millionen Dollar überstieg.
Für die Compliance-Teams ist die Botschaft der OFAC-Haltung von 2025 weniger ein einzelner großer Fall als vielmehr wiederkehrende Kontrollthemen:
- Versäumnisse bei der Sanktionsprüfung (einschließlich indirekter Exposition)
- Schwache Eigenverantwortung/Kontrollanalyse und Eskalation
- Unzureichende Due-Diligence-Prüfung durch Dritte
- Schlechte Überprüfbarkeit (was wussten Sie, wann und was haben Sie getan?)
Exportkontrollen: Durchsetzung von „fortgeschrittenen Technologien“ bleibt eine Priorität
Die Durchsetzung der Exportbestimmungen durch das BIS konzentrierte sich weiterhin auf die Bereiche Advanced Computing, Halbleiter-Ökosysteme und militärische Endanwendungen. Ein bemerkenswertes Beispiel ist Cadence Design Systems, das sich mit einer BIS-Zivilstrafe in Höhe von 95 Millionen Dollar für nicht genehmigte Exporte an chinesische Unternehmen im Zusammenhang mit militärischen Supercomputern einverstanden erklärte.
Das Department of Justice (DOJ) gab eine koordinierte Lösung bekannt, in der Cadence sich schuldig bekannte und über 140 Millionen Dollar an kombinierten Strafen/Verlusten zahlte.
Diese Art des koordinierten zivil- und strafrechtlichen Ansatzes unterstreicht eine Realität aus dem Jahr 2026: Hochriskante Exportkontrollangelegenheiten betreffen zunehmend mehrere Aufsichtsbehörden, mehrere Rechtssysteme und mehrjährige historische Aktivitäten.
Sanktionen: Ausweitung, Umgehung und Komplexität bei mehreren Gerichtsbarkeiten
EU: Beschleunigte Pakete und Umgehung im Fokus
Die EU hat die Ausweitung der Russland-Sanktionen fortgesetzt und den Schwerpunkt auf die Umgehung von Sanktionen gelegt, einschließlich der Bekämpfung von Netzwerken, die Russlands „Schattenflotte“ unterstützen. Das Paket des Rates vom Mai 2025 hob ausdrücklich die Bekämpfung der Schattenflotte als Teil der umfassenderen Bemühungen hervor, die Energieeinnahmen und den Zugang zu Militärtechnologie einzuschränken.
Dies ist aus operativer Sicht von Bedeutung, da es das Risiko in Sektoren erhöht, die sich selbst nicht als „sanktionsbewehrt“ betrachten, wie zum Beispiel:
- Schifffahrt, Spedition und maritime Dienstleistungen
- Versicherer und finanzverwandte Handelsdienstleistungen
- Industrielle Exporteure mit komplexen Vertriebsketten
UK: Durchsetzungsarchitektur ausgereift
In Großbritannien ist die Durchsetzungskapazität nicht länger ein Konzept für die Zukunft. Das Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) hat sein operatives Update für das erste Jahr (für 2024-2025) veröffentlicht und damit seine Rolle als spezielle Behörde für Handelssanktionen gestärkt.
Das Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) verhängte weiterhin Sanktionen und öffentliche Durchsetzungsmaßnahmen und stärkte damit nicht nur die Erwartungen an die Einhaltung der Vorschriften, sondern auch an die Reaktionsfähigkeit und Zusammenarbeit, wenn die Aufsichtsbehörden Informationen anfordern.
Exportkontrollen: KI, Halbleiter und regulatorische Volatilität
Nur wenige Bereiche haben sich im Jahr 2025 so schnell entwickelt wie die Exportkontrollen für Spitzentechnologien.
KI und fortgeschrittenes Computing: Die politische Richtung blieb klar, auch wenn sich die Mechanismen änderten. Selbst dort, wo sich spezifische Rahmenbedingungen entwickelten, war die strategische Richtung konsistent: Regierungen nutzen Exportkontrollen, um nationale Sicherheitsrisiken im Zusammenhang mit KI, fortgeschrittenem Computing und Halbleiter-Ökosystemen zu managen.
Für Exporteure, Cloud-Anbieter und High-Tech-Hersteller besteht die Herausforderung bei der Einhaltung von Vorschriften nicht mehr nur in der Klassifizierung. Es ist die Kombination aus:
- Risikobewertung für den Endverbraucher/Endnutzer
- Überprüfung von Unternehmen/Eigentümerschaft
- Steuerung von Tochtergesellschaften
- „Scheinbare Exportkontrollen“ (Personen + Datenzugang)
- Operative Kontrollen (Geo-Fencing, Kontokontrollen, Lizenzierungsworkflows)
Asien-Pazifik: Strategische Handelskontrollen verschärft und Durchsetzung näher an die Lieferkette gerückt
Ein wichtiger Aspekt des Jahres 2025, der in den westlichen Zusammenfassungen oft übersehen wird, ist die Tatsache, dass sich die Durchsetzung der APAC-Vorschriften und die Aktualisierung der Kontrollen zunehmend mit den Exportkontrollzielen der USA und der EU überschneiden.
Beispiele für Entwicklungen mit „praktischen Auswirkungen“ sind:
- Singapurs verschärfte Kontrolle der potenziellen Abzweigung fortschrittlicher Chips, einschließlich Ermittlungen und Strafverfolgungen im Zusammenhang mit mutmaßlich illegalen Strömen kontrollierter Technologie.
- Hongkong aktualisiert seine Kontrolllisten für strategische Güter, um die von führenden internationalen Nichtverbreitungsregimen beschlossenen Änderungen zu berücksichtigen.
- Die indische Generaldirektion für Außenhandel (DGFT) hat die Liste der speziellen Chemikalien, Organismen, Materialien, Ausrüstungen und Technologien (SCOMET) aktualisiert, was eine breitere Verschärfung der Kontrollen für neue Technologien widerspiegelt.
Zwangsarbeit und Compliance in der Lieferkette: Betriebsunterbrechung wurde zur Messlatte
U.S. UFLPA-Durchsetzung erreicht Ausmaß
Das DHS berichtete, dass die CBP bis zum 1. August 2025 mehr als 16.700 Sendungen im Wert von fast 3,7 Milliarden Dollar im Rahmen des UFLPA überprüft hatte.
Dadurch ändert sich das Verhalten der Unternehmen weiter: Die Einhaltung der Vorschriften für Zwangsarbeit ist nun direkt mit der Einhaltung der Vorschriften verbunden:
- Importierbarkeit
- Lieferverpflichtungen
- Inventarplanung
- Kundenservice-Ebenen
- Finanzielles Risiko (Verspätungen, Nacharbeit und Wiederbeschaffung)
EU: Durchsetzungsinfrastruktur für Zwangsarbeitskontrollen fortgeschritten
Selbst in Fällen, in denen der Zeitplan für die Durchsetzung der Vorschriften über das Jahr 2025 hinausgeht, war das Jahr 2025 wichtig, weil es den institutionellen Aufbau und die Compliance-Erwartungen in Bezug auf die Rückverfolgbarkeit der Lieferkette und den Nachweis der Sorgfaltspflicht stärkte.
2026 Konsequenz: Unternehmen sollten die Kontrolle von Zwangsarbeit als Teil der Handelsausführung behandeln, nicht nur die Berichterstattung über Umwelt, Soziales und Unternehmensführung (ESG).
Zölle, Tarife und Einfuhrkontrollen: Der „andere“ Druck zur Einhaltung der Handelsbestimmungen, der 2025 zunahm
Eine wirklich vollständige Übersicht über die Einhaltung der Handelsbestimmungen im Jahr 2025 muss die Realität einbeziehen, die viele Importeure am stärksten spüren: die Volatilität der Zölle und die Reibungsverluste beim Zoll.
Tarifverschiebungen: Die Einhaltung der Tarife und die Steuerung der Anlandekosten wurden in die strategische Planung aufgenommen.
In den Nachrichten wurde dokumentiert, wie die US-Zollpolitik im Jahr 2025 die Unsicherheit und die Komplexität der operativen Planung erhöht hat.
Dies ist für die Einhaltung von Handelsbestimmungen von Bedeutung, weil es den Wert – und die Prüfung – von:
- Klassifizierung Governance
- Bestimmung der Herkunft
- Unterstützung bei der Qualifizierung für das Freihandelsabkommen (FTA)
- Landed-Cost-Modelle und zolltechnische Kontrollen
- Dokumentation und Aufsicht über den Makler
E-Commerce und De-Minimis: Höhere Anforderungen an die Dokumentation haben die Kadenz verändert.
Eine weitere operative Entwicklung im Jahr 2025 war die verstärkte Prüfung von Importen mit geringem Wert und der Ausreichendheit der Dokumente, was für viele Unternehmen, insbesondere diejenigen, die auf grenzüberschreitende Paketströme angewiesen sind, zu Verzögerungen, Verzögerungen, Rücksendungen und einem höheren Aufwand für die Einhaltung der Vorschriften führte.
Für 2026 deutet dies auf eine stärkere Durchsetzung der Vorschriften hin:
- Produktsicherheit und Zulässigkeit (U.S. Food and Drug Administration (FDA)-ähnliche Kontrollen)
- Herkunft und Bewertungsnachweis
- Konsistente Eingangsdokumentation auch für Kanäle mit hohem Volumen und geringem Wert
Umwelt- und ESG-bezogene Handelsmaßnahmen: CBAM wurde zur „Realität“ für die Bereitschaft 2026
Carbon Border Adjustment Mechanism (CBAM): Übergangsphase beendet und Planung der endgültigen Regelung beschleunigt
In den CBAM-Leitlinien und -Updates der Europäischen Kommission wurde bekräftigt, dass CBAM ab 2026 (nach der Übergangsphase 2023-2025) in sein endgültiges System übergeht.
Im Oktober 2025 veröffentlichte die Kommission Vereinfachungen für die CBAM, darunter eine Ausnahmeregelung für den Schwellenwert von 50 Tonnen pro Jahr (um den Aufwand für kleinere Importeure zu verringern und gleichzeitig die große Mehrheit der Emissionen im Geltungsbereich abzudecken).
Auswirkung 2026: Die CBAM-Bereitschaft wird zu einer funktionsübergreifenden Anstrengung, die Handel, Beschaffung, Finanzen und Nachhaltigkeitsdaten umfasst, wobei Lieferanteninformationen in Prüfungsqualität der begrenzende Faktor sind.
Naher Osten und Afrika: Wachsende Relevanz der Durchsetzung, insbesondere durch Transit und Zoll
Naher Osten: Erwartungen an die Einhaltung der Vorschriften steigen mit dem Einfluss der Handelszentren
Für viele globale Lieferketten sind die Drehkreuze im Nahen Osten von entscheidender Bedeutung. Vor allem für die Weiterleitung, den Reexport und Aktivitäten in Freizonen. Die Berichterstattung über Praktiker und Untersuchungen im Jahr 2025 hat weiterhin die sich entwickelnde Risiko- und Reformlandschaft der Region in Bezug auf Sanktionen und Exportkontrollen hervorgehoben, insbesondere im Zusammenhang mit der Sensibilität für Re-Exporte.
Afrika: Integrität des Zolls und Überprüfung des Ursprungs bleiben zentral
Während die Sanktionslandschaft in Afrika begrenzter ist, bleiben die Durchsetzung und Überprüfung der Zollbestimmungen – Klassifizierung, Ursprungsangaben, Bewertung und Betrugsbekämpfung – in vielen Ländern die wichtigsten Faktoren für die Einhaltung der Handelsbestimmungen. Im Jahr 2026 werden viele globale Unternehmen die Einhaltung von Vorschriften in Afrika weiterhin hauptsächlich durch die Brille von Zollprüfungen, Broker Governance und Dokumentationsbereitschaft sehen.
Technologie und Daten: Ein bestimmendes Thema in der gesamten Strafverfolgung 2025
In allen wichtigen Rechtsordnungen bewerten die Aufsichtsbehörden zunehmend, ob die Compliance-Programme so aufgebaut sind, dass sie Verstöße verhindern – und nicht nur auf sie reagieren.
Dieser Trend deckt sich mit der Entwicklung der Strafverfolgungsbehörden selbst: mehr Analytik, mehr Erkennung von Anomalien, mehr Kapazitäten zur Identifizierung risikoreicher Handelsmuster.
Es wird zunehmend erwartet, dass ein „modernes Handels-Compliance-Programm“ Folgendes umfasst:
- Screening verweigerter Parteien mit Eigentums-/Kontrolllogik
- Automatisierte Produktklassifizierungs-Workflows und Prüfpfade
- In die Auftragsverwaltung integrierte Risikobewertung für Endnutzer/Endanwender
- Bestimmung der Exportlizenz in die Erfüllung eingebettet
- Sorgfaltspflicht bei der Verwaltung von Beweisen für Zwangsarbeit
- Qualitätskontrolle der Zolldokumente und Metriken für die Überwachung der Makler
Praktische Prioritäten für Trade Compliance Teams im Jahr 2026
Organisationen, die sich auf das Jahr 2026 vorbereiten, sollten Prioritäten setzen:
- Stärkung der Screening- und Eskalationsprozesse in allen Gerichtsbarkeiten
- Verbesserung der Sorgfalt bei kontrollierten Technologien für Endverbraucher/Endnutzer
- Aufbau von Rückverfolgbarkeits- und Beweissammlungen für die Due Diligence von Zwangsarbeit
- Verschärfung der zollrechtlichen Vorschriften für Klassifizierung, Ursprung und Bewertung
- Operationalisierung der CBAM-Bereitschaft durch Lieferanten- und Daten-Workflows
- Investitionen in skalierbare Technologie für eine revisionssichere Umsetzung der Compliance
Blick nach vorn
Die Entwicklungen des Jahres 2025 haben bestätigt, dass die Einhaltung von Handelsvorschriften in den Bereichen Sanktionen, Exportkontrollen, Zoll und Lieferketten immer komplexer, vernetzter und durchsetzungsorientierter wird.
Unternehmen, die jetzt modernisieren, indem sie die Einhaltung von Vorschriften in die Handelsabwicklung einbinden, Daten und Technologie integrieren und die Governance stärken, werden am besten positioniert sein, um Risiken zu managen und die Widerstandsfähigkeit im Jahr 2026 und darüber hinaus zu erhalten.
Wie kann Descartes helfen?
Die entscheidende Lektion des Jahres 2025 ist, dass das Risiko der Einhaltung von Handelsvorschriften nicht mehr in isolierten Regeln oder einmaligen Entscheidungen besteht, sondern in der Ausführung. Die Aufsichtsbehörden bewerten, ob Unternehmen über Systeme, Kontrollen und Daten verfügen, die aktiv Verstöße gegen Sanktionen, Exportkontrollen, Zoll- und Lieferkettenvorschriften verhindern.
Descartes hilft Unternehmen bei der Umsetzung der modernen Handels-Compliance, indem es Kontrollen direkt in die globalen Handels- und Logistik-Workflows einbettet – dort, wo Entscheidungen getroffen, Transaktionen ausgeführt und Prüfpfade erstellt werden.
Umwandlung von regulatorischer Komplexität in operative Kontrolle
Mit der Ausweitung der Durchsetzung in verschiedenen Rechtsordnungen und Systemen brauchen Compliance-Teams mehr als nur einen Rahmen für Richtlinien. Sie brauchen eine skalierbare, technologiegestützte Ausführung. Descartes unterstützt diesen Wandel, indem es Unternehmen in die Lage versetzt:
- Identifizieren Sie das Risiko von Personen mit eingeschränkten Rechten und Besitzverhältnissen in Echtzeit
Ein fortschrittliches Screening von Personen mit eingeschränkten Rechten und Besitzverhältnissen mit einer Logik für Besitz und Kontrolle hilft Unternehmen, Sanktionsrisiken über den einfachen Namensabgleich hinaus anzugehen, und unterstützt eine vertretbare Eskalation, Untersuchung und Audit-Bereitschaft.
- Verwalten Sie Exportkontrollverpflichtungen in einem unbeständigen regulatorischen Umfeld
Die automatisierte Produktklassifizierung, die Bestimmung von Exportlizenzen und das Screening von Endnutzern helfen Unternehmen bei der Verwaltung fortschrittlicher Technologiekontrollen, des Reexportrisikos und der Exportverpflichtungen im Rahmen der täglichen Auftragsabwicklung.
- Operationalisieren Sie die Einhaltung der Vorschriften zur Zwangsarbeit auf Sendungsebene
Descartes ermöglicht es Unternehmen, Lieferantendokumente und Nachweise zur Rückverfolgbarkeit zu sammeln, zu verwalten und abzurufen, um dieUFLPA-Überprüfungenzu unterstützen, die Unterbrechung von Sendungen zu minimieren und die Kontrollen zur Zwangsarbeit auf die Ausführung der Importe abzustimmen, anstatt sie nachträglich zu korrigieren.
- Verbessern Sie die Zollabwicklung in Zeiten von Zollschwankungen und verstärkter Kontrolle
Integrierte Arbeitsabläufe für Klassifizierung, Ursprung, Bewertung und Dokumentation helfen Importeuren, die Genauigkeit bei der Einreise zu verbessern, die Kosten für die Anlandung zu verwalten und die Kontrolle über die Makler aufrechtzuerhalten, was besonders bei hohen Volumen und im E-Commerce wichtig ist.
- Bereiten Sie sich mit prüfungsfähigen Daten auf CBAM und ESG-bezogene Handelsanforderungen vor
. Durch die Unterstützung der strukturierten Erfassung von Lieferantendaten und nachvollziehbaren Berichtsworkflows hilft Descartes Unternehmen, die Einhaltung von Handelsbestimmungen, Beschaffungs- und Nachhaltigkeitsdaten in Einklang zu bringen, wenn CBAM in sein endgültiges Regime übergeht.
Entwickelt für Auditierbarkeit, Skalierbarkeit und die Erwartungen der Regulierungsbehörden
Ein durchgängiges Thema bei allen Durchsetzungsmaßnahmen im Jahr 2025 war die Überprüfbarkeit: Die Aufsichtsbehörden fragten zunehmend nicht nur, welche Entscheidung getroffen wurde, sondern auch wie sie getroffen wurde, auf der Grundlage welcher Daten und mit welchen Kontrollen.
Die Lösungen von Descartes sind so konzipiert, dass sie Sie unterstützen:
- Eingebettete Konformitätsprüfungen in operative Systeme
- Konsistente Anwendung von Kontrollen in allen Regionen und Geschäftseinheiten
- Nachvollziehbare Aufzeichnungen über Screening, Klassifizierung, Lizenzierung und Due Diligence
- Skalierbarkeit bei zunehmendem Umfang der Durchsetzung, Datenvolumen und Überschneidungen von Vorschriften
Ermöglichung der Einhaltung von Vorschriften als Business Enabler, nicht als Engpass
Da der globale Handel immer komplexer wird, sind Unternehmen, die sich auf manuelle Prozesse oder nicht verbundene Tools verlassen, einem höheren Risiko von Unterbrechungen, langsameren Reaktionszeiten und einer größeren Anfälligkeit bei Audits oder Untersuchungen ausgesetzt.
Durch die Integration von Compliance in die globale Handelsabwicklung hilft Descartes Unternehmen, von reaktiver Compliance zu proaktivem Risikomanagement überzugehen. unterstützt das Geschäftswachstum und erfüllt gleichzeitig die steigenden regulatorischen Erwartungen im Jahr 2026 und darüber hinaus.
