Kein Unternehmen hat die Absicht, Exportkontrollen zu verletzen. Doch die kürzlich vom Bureau of Industry and Security (BIS) und dem Department of Justice (DOJ) angekündigte Strafe in Höhe von 140 Millionen Dollar gegen ein führendes US-Technologieunternehmen zeigt, wie schnell Lücken in der Überprüfung von verweigerten Parteien und in den Compliance-Prozessen zu verheerenden Konsequenzen führen können.

Die Frage, die sich viele Compliance- und Unternehmensleiter jetzt stellen, ist einfach: Wie können wir vermeiden, die nächste Schlagzeile für Exportkontrollverstöße zu werden?

Der Fall zeigt, dass es nicht nur darum geht, die Regeln zu kennen, sondern auch darum, die richtigen Systeme zu haben, um sie konsequent durchzusetzen. Wenn Ihr Unternehmen kontrollierte Güter exportiert, Drittanbieter einsetzt oder digitalen Zugang zu Software oder IP-Adressen gewährt, kommen Ihnen die Risiken, denen dieses amerikanische Technologieunternehmen ausgesetzt war, vielleicht bekannt vor. Die Wahrheit ist, dass manuelle Kontrollen, einmalige Überprüfungen und eine isolierte Aufsicht nicht mehr ausreichen.

Eine in die Exportkontrollen integrierte Software zum Screening verweigerter Parteien hätte die roten Fahnen früher erkennen, risikoreiche Transaktionen blockieren und jahrelange Verstöße verhindern können. In diesem Beitrag gehen wir darauf ein, was schief gelaufen ist, was die Aufsichtsbehörden erwarten und wie moderne Screening-Lösungen Unternehmen dabei helfen, ihre Einnahmen, ihren Ruf und ihr Ansehen bei den Behörden zu schützen.

Key Takeaways

  • Die Strafe in Höhe von 140 Millionen Dollar, die gegen ein großes US-Tech-Unternehmen verhängt wurde, zeigt, dass Verstöße gegen die Exportkontrolle nicht nur für Schlagzeilen sorgen, sondern auch enorme finanzielle und rufschädigende Auswirkungen haben.
  • Versäumnisse bei der Einhaltung von Exportbestimmungen häufen sich, wenn Lücken bei der Überprüfung von verweigerten Parteien, der Überwachung und der Eskalation nicht geschlossen werden.
  • Screening ist kein Kästchen zum Ankreuzen, es muss kontinuierlich, integriert und intelligent sein.
  • Die Investition in die richtige Software zum Screening von verweigerten Parteien verringert das regulatorische Risiko, gewährleistet eine schnellere Reaktion auf neue Handelsbeschränkungen und schützt legitime Geschäfte vor Unterbrechungen.
  • Warten Sie nicht auf das nächste Ausweisungs-Update, denn die Kosten der Untätigkeit sind klar. Nutzen Sie die Möglichkeiten der Descartes Software für das Screening verweigerter Parteien, um mit Zuversicht weltweit zu expandieren.

Hintergrund der BIS-Durchsetzungsaktion

Ein führender US-amerikanischer Anbieter von EDA-Software (Electronic Design Automation) wurde zum Gegenstand einer der wichtigsten Durchsetzungsmaßnahmen der letzten Zeit im Bereich der Exportkontrolle. Zwischen 2015 und 2021 stellten die Aufsichtsbehörden fest, dass die chinesischen Niederlassungen des Unternehmens Halbleiterdesigntechnologie, Software und Hardware, die unter den Export Control Classification Numbers (ECCNs) für Halbleiter (3B991b.2.c), Software (3D991) und Technologie (3E991) kontrolliert werden, zusammen mit bestimmten Export Administration Regulations (EAR)99 exportierten – oder dabei halfen. Diese Exporte gingen an eine Einrichtung, die letztlich mit einer chinesischen Militäruniversität verbunden war, die seit 2015 auf der BIS Entity List stand.

Die Verstöße umfassten:

  • Nicht genehmigte Ausfuhren von kontrollierten Gütern im Wert von etwa 45,3 Millionen Dollar
  • Darlehen, Inlandsüberweisungen und nicht autorisierte Downloads an eingeschränkte Parteien
  • Postexport-Transfers an ein verbundenes Unternehmen mit Personalüberschneidungen in dem börsennotierten Institut und anderen chinesischen Geschäftspartnern
  • Das Versäumnis, Downloads von börsennotierten Unternehmen wie Huawei, SMIC und JSC Mikron zu blockieren

Um den Fall zu lösen, gab das amerikanische Unternehmen das Verhalten zu und schloss parallele Vergleiche ab:

  • Eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 95,3 Millionen Dollar mit der BIS, die auch verpflichtende Audits und eine verstärkte Überwachung der Einhaltung der Vorschriften vorschreibt.
  • Eine gleichzeitige Einigung mit dem DOJ, die 45 Millionen Dollar an Verwirkungsgeldern beinhaltete, wodurch sich die Gesamtstrafe auf über 140 Millionen Dollar belief.

Dieser öffentlichkeitswirksame Fall zeigt, wie leicht Lücken in der Einhaltung von Vorschriften – insbesondere bei der Überprüfung von verweigerten Parteien und bei Nachexportkontrollen – zu systemischen Verstößen mit finanziellen und rufschädigenden Folgen führen können.

Wie kam es trotz des Bewusstseins für die Einhaltung der Vorschriften zu diesen Exportverstößen?

Es ist leicht anzunehmen, dass eine Strafe in Höhe von 140 Millionen Dollar nur dann verhängt wird, wenn die Einhaltung der Exportvorschriften völlig ignoriert wird. Aber dieser Fall zeigt eine härtere Wahrheit: Selbst wenn sich die Teams der Regeln bewusst sind, können Lücken in der Ausführung immer noch zu jahrelangen Verstößen führen.

Hier ist die Sache gescheitert:

  • Schwaches oder inkonsistentes Screening verweigerter Parteien: Das Screening wurde oft nur in begrenztem Umfang und nicht bei jeder neuen Transaktion durchgeführt, so dass es Raum für unentdecktes Wiedereinschalten von verbotenen Parteien gab. Die Überprüfung der Endverwendung war unzureichend. Selbst wenn die Kunden Informationen zur Verfügung stellten, prüfte das Unternehmen nicht konsequent, ob die Produkte für die verbotene militärische Forschung bestimmt waren.
  • Probleme bei der Aufsicht über die Tochtergesellschaft: Geschäfte, die über die chinesische Tochtergesellschaft abgewickelt wurden, wurden nicht ausreichend geprüft, was zu Schwächen in der globalen Governance und zu blinden Flecken in der Exportkontrolle führte.
  • Lücken in der Identifizierung von Unternehmen und Unternehmensketten: Der Kunde wurde nicht sofort als Alias der chinesischen Militäruniversität identifiziert, die auf der BIS-Entitätsliste stand. Gemeinsames Personal, sich überschneidende Adressen und sogar Installationsstandorte wurden nicht konsolidiert, so dass kritische Verbindungen übersehen wurden. Ohne eine stärkere Auflösung der Entitäten konnten sich eingeschränkte Parteien in legitime Geschäftsvorgänge einmischen.
  • Unwirksame Nachexportkontrollen: Kunden luden Software-Updates herunter und übertrugen Lizenzen im Land, ohne dass eine ordnungsgemäße Kontrolle stattfand, so dass Unternehmen mit eingeschränktem Zugang langfristig Zugang zu sensibler Technologie erhielten.
  • Unvollständige Kontrollen auf Transaktionsebene: Finanztransaktionen wie Darlehen und Überweisungen wurden nicht durch Exportkontroll-Workflows geleitet.
  • Pannen bei der Eskalation: Ungewöhnliche Kreditaktivitäten oder widersprüchliche Informationen wurden nicht rechtzeitig an die Rechtsabteilung oder die Exportkontrollteams weitergeleitet, um zu handeln.
  • Kommerzieller Druck überlagerte die Vorsicht: Große Kunden und Umsatzanreize führten dazu, dass Entscheidungen schnell getroffen werden mussten, selbst wenn Signale der Compliance eine Verlangsamung nahelegten. Manuelle Genehmigungen mit begrenztem Prüfpfad und langsamer rechtlicher Eskalation.

Wenn sich Unternehmen auf manuelle Überprüfungen, fragmentierte Daten und reaktive Prozesse verlassen, fällt die Sorgfaltspflicht durch die Maschen. Wie Richard Smokorowski, Senior Implementation Manager bei Descartes, erklärt:

„Die Antwort auf die Frage, wann Sie automatisieren sollten, lautet: immer. Jeder manuelle Prozess ist anfällig – irgendjemand wird irgendwann vergessen, einen Kunden zu überprüfen, und das ist alles, was nötig ist, um ein Risiko zu schaffen.“

Die Kosten für Lücken in der Einhaltung von Vorschriften sind nicht nur Strafen, sondern auch Reputationsschäden, belastete Beziehungen zu Regierungen und dauerhafte Einschränkungen von Exportprivilegien.

Wo Denied Party Screening Software den Unterschied hätte ausmachen können

Wenn man sich die Exportverstöße anschaut, wird klar, dass die Software für das Denied Party Screening direkt an den Schwachstellen ansetzt, durch die beschränkte Exporte durchschlüpfen konnten.

  • Kontinuierliches Denied Party Screening an jedem Berührungspunkt: Anstelle von einmaligen Überprüfungen überwacht das automatische Denied Party Screening kontinuierlich jede Bestellung, jede Lieferung, jeden Download, jedes Darlehen und jede Überweisung innerhalb eines Landes. Durch den Abgleich mit aktualisierten globalen Überwachungslisten (einschließlich der Listen der sanktionierten/eingeschränkten Parteien von OFAC, BIS, EU und UK) wird sichergestellt, dass keine Transaktion durchgeführt wird, selbst wenn eine Partei neu eingeschränkt ist.
  • Analyse der Eigentümerstruktur und der Unternehmenskette: Aliasnamen, gemeinsames Personal, sich überschneidende Adressen oder sogar Installationsstandorte können versteckte Verbindungen aufdecken. Eine erweiterte Due-Diligence-Prüfung mit spezieller Intelligenz zur Risikominderung deckt diese Datenpunkte auf, damit sich Scheinfirmen und andere eingeschränkte Unternehmen nicht hinter leicht veränderten Details verstecken können.
  • Integrierte Exportkontrollen über alle Geschäftssysteme hinweg: Wenn das Denied Party Screening in Customer Resource Management (CRM), Enterprise Resource Planning (ERP), E-Commerce und Exportlizenzierungssysteme eingebettet ist, kann kein Verkauf, keine Lieferung und kein Software-Download die Compliance umgehen. Das Screening ist kein nachträglicher Gedanke, sondern eine eingebaute Leitplanke.
  • Automatisierte Eskalation & Transaktionssteuerung: Jede rote Fahne sollte eine Sperrung, eine automatische rechtliche Prüfung und einen klaren Eskalationspfad auslösen. Mit integrierten Workflows für das Compliance-Management gehen Probleme nicht in E-Mail-Ketten verloren oder werden unter kommerziellem Druck begraben.
  • Überwachung nach dem Export für den Endverbraucher: Compliance endet nicht nach dem Versand. Lösungen für das Denied-Party-Screening können Softwareberechtigungen sperren, Lizenzen widerrufen und eine erneute Überprüfung vor der Weitergabe oder Erneuerung im Land verlangen.
  • Revisionssichere Protokollierung: Jede Entscheidung, jeder Abgleich und jede Eskalation wird in einem unveränderlichen Prüfpfad protokolliert, der die Aufzeichnungsstandards der wichtigsten Regulierungsbehörden erfüllt. Dies schützt nicht nur das Unternehmen im Falle einer Untersuchung, sondern beweist auch die Sorgfalt.

Die Quintessenz: Jeder der von der BIS angeführten Verstöße lässt sich direkt mit einer Kontrolle verbinden, die eine Software zur Überprüfung verweigerter Transaktionen bietet. Wo manuelle, reaktive Prozesse Lücken aufwiesen, hätte ein automatisiertes, integriertes Screening eingeschränkte Transaktionen blockiert, rote Flaggen eskaliert und sowohl die Einhaltung der Vorschriften als auch den Ruf geschützt.

Konkrete Präventionsszenarien (vor und nach dem Einsatz von Denied Party Screening Software + Exportkontrollen)

Um die Lektionen greifbarer zu machen, lassen Sie uns einige Präventionsszenarien durch die Linse einer robusten Denied Party Screening Software und integrierter Exportkontrollen betrachten.

Lücke bei der Einhaltung von Exportbestimmungen (vorher)Mit Denied Party Screening Software (nach)
Unregelmäßige Konformitätskontrollen verpassten neue BenennungenJede Transaktion wird in Echtzeit überprüft, um neue Einträge in der Unternehmensliste zu erfassen.
Aliase und gemeinsame Adressen mit eingeschränkten Parteien bleiben unbemerktVersteckte Verbindungen und Verbindungen zu hochriskanten Unternehmen werden sofort erkannt.
Aufgeworfene Warnsignale wurden unter Verkaufsdruck umgangenGeschäfte werden automatisch pausiert, bis die Überprüfung der Einhaltung der Vorschriften abgeschlossen ist

Praktische Empfehlungen für Export Compliance Teams

Die Details dieses Exportverstoßes machen deutlich, womit sich jedes globale Unternehmen auseinandersetzen muss: Manuelle Ad-hoc-Screenings sind nicht mehr ausreichend. Sich darauf zu verlassen, dass Menschen sich an rote Fahnen erinnern oder Listen aktualisieren, hinterlässt gefährliche Lücken – Lücken, die sich schnell zu unternehmensweiten Verstößen ausweiten können. Im Folgenden erfahren Sie, was dieser Fall über den Aufbau eines robusten Programms zur Einhaltung von Exportbestimmungen lehrt:

  1. Prüfen Sie nicht nur das Offensichtliche: Beschränken Sie die Prüfung verweigerter Parteien nicht auf Direktkunden. Verbotene Parteien verstecken sich oft hinter Distributoren, Wiederverkäufern, Logistikanbietern oder „freundlichen“ Zwischenhändlern. Ihr Programm sollte jede am Transaktionszyklus beteiligte Einheit überprüfen – vom Lieferanten bis zum Endverbraucher.
  2. Berücksichtigen Sie die Eigentumsstrukturen von Unternehmen und deren Verbindungen: Ein eingeschränktes Unternehmen muss nicht als direkte Gegenpartei auftreten, um Sie zu gefährden. Wenn es ein anderes Unternehmen besitzt oder kontrolliert – manchmal sogar zu weniger als 50% – können Sie immer noch einem Risiko ausgesetzt sein. Screening-Tools mit Eigentumsdaten helfen dabei, versteckte Verbindungen aufzudecken.
  3. Machen Sie ein kontinuierliches Screening, nicht ein einmaliges: Die eingeschränkte Partei wurde 2015 in die BIS Entity List aufgenommen, doch die Transaktionen wurden über Jahre hinweg fortgesetzt. Dies geschah, weil das Screening nicht fortlaufend war. Die Listen werden täglich aktualisiert, und Kunden können mitten im Vertrag gesperrt werden. Ein automatisiertes, kontinuierliches Screening schließt diese Lücke.
  4. Erzwingen Sie Eskalation und rechtliche Aufsicht: Rote Fahnen sollten nicht in der Verkaufspipeline verschwinden. Jeder Verkauf, jede Lieferung, jeder Kredit, jede Überweisung und jeder Software-Download – insbesondere solche, die mit Hochrisikokonten, sensiblen Transaktionen oder kontrollierten ECCNs verbunden sind – sollte automatisch an die Compliance- oder Rechtsabteilung weitergeleitet werden, damit diese ihn absegnen kann, bevor er weitergeht. Die Integration von Exportkontrollen in Kerngeschäftssysteme wie ORACLE und SAP stellt sicher, dass nichts durchrutscht.
  5. Führen Sie eine revisionssichere Dokumentation: Die Regulierungsbehörden unterscheiden zwischen vorsätzlicher Fahrlässigkeit und gutgläubigen Bemühungen. Ein zentraler Prüfpfad – komplett mit Überprüfungsprotokollen, Eskalationsnotizen und Lizenzierungsunterlagen – kann Strafen reduzieren und Ihre Compliance unter Beweis stellen.
  6. Wählen Sie den richtigen Partner für die Einhaltung von Handelsbestimmungen für Technologie und Fachwissen: Wenn sich Vorschriften über Nacht ändern, kann Software allein Sie nicht warnen – aber der richtige Partner schon. Ein echter Partner für die Einhaltung der Vorschriften kombiniert die Technologie zum Screening verweigerter Parteien mit dem Fachwissen, um neue Vorschriften zu interpretieren, Kontrollen zu verstärken und Ihre Teams zu schulen.
  7. Sensibilisierung an jedem Berührungspunkt: Compliance ist nicht nur eine Frage der Rechtslage oder der Exportkontrolle. Vertriebs-, Beschaffungs-, Finanz- und Logistikteams haben alle mit Transaktionen zu tun, in denen sich Risiken verbergen können. Schulungen stellen sicher, dass die Mitarbeiter rote Fahnen erkennen und wissen, wie sie diese eskalieren können.
  8. Unterstützen Sie Technologie mit Richtlinien: Stellen Sie sicher, dass eine klare, durchsetzbare Richtlinie zur Einhaltung von Exportbestimmungen vorhanden ist. Software allein hilft nicht, wenn den Mitarbeitern definierte Regeln und Verantwortlichkeiten fehlen.

Die BIS-Strafe in Höhe von 95 Mio. Dollar (plus 45 Mio. Dollar Verwirkung durch das DOJ) stellt die Kosten für proaktive Investitionen in Technologien zur Einhaltung von Exportbestimmungen in den Schatten. Moderne Denied Party Screening Software verwandelt die Einhaltung der Vorschriften von einer reaktiven Belastung in einen proaktiven Schutz für das Wachstum.

Reduzieren Sie Risiken und steigern Sie Ihren Umsatz mit Descartes Denied Party Screening

Der Vollstreckungsfall gegen das multinationale Technologieunternehmen verdeutlicht, wie sich die Risiken für die Einhaltung von Exportvorschriften stillschweigend aufbauen, wenn die Überprüfung der verweigerten Parteien manuell, fragmentiert oder dem Zufall überlassen wird. Jeder Tag ohne kontinuierliches Screening setzt Sie der Gefahr von übersehenen Benennungen, versteckten Verbindungen zu Unternehmen und potenziellen Verstößen aus.

Die Lösungen von Descartes zur Einhaltung von Handelsbestimmungen bieten die Sicherheit, die manuelle Kontrollen und isolierte Prozesse nicht bieten können:

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