Le 29 septembre 2025, le Bureau of Industry and Security (BIS) a officiellement publié la très attendue BIS 50% Affiliates Rule, qui modifie la façon dont les entreprises américaines et les exportateurs internationaux doivent aborder la conformité commerciale. Ce qui n’était qu’une proposition de modification est désormais applicable et étend immédiatement les contrôles américains à l’exportation à un ensemble beaucoup plus large de contreparties.
Cette Interim Final Rule (IFR), également appelée BIS 50% Rule ou Affiliates Rule, est étroitement liée aux sanctions largement reconnues basées sur la propriété et appliquées par l’Office of Foreign Assets Control ( OFAC) dans le cadre de l’OFAC 50% Rule. Avec cette nouvelle règle de la BRI, toute entité détenue à 50 % ou plus – directement, indirectement ou globalement – par des parties figurant sur la liste des entités, la liste des utilisateurs finaux militaires (MEU) ou certains ressortissants spécialement désignés (SDN) de l’OFAC est désormais soumise aux mêmes licences et restrictions que ces propriétaires en vertu du règlement sur l’administration des exportations (EAR).
Il ne s’agit pas d’une simple mise à jour progressive. Elle comble les lacunes historiques en matière de détournement et oblige les entreprises à découvrir les structures de propriété cachées avant de transférer des biens, des services ou des technologies. L’inaction n’est pas neutre, elle est risquée. Le coût du maintien du statu quo pourrait se traduire par des violations de la responsabilité stricte, des refus de licences d’exportation ou des atteintes à la réputation.
Si votre entreprise opère à l’échelle internationale, la question n’est pas de savoir si la règle s’applique, mais de savoir à quelle vitesse vous pouvez vous y conformer. En l’absence de regroupement automatisé des propriétaires, de contrôle continu des parties refusées et de flux de travail vérifiables, il est inévitable que des signaux d’alerte ne soient pas détectés.
Dans notre article précédent, « La règle des 50 % du BIS arrive », nous avons partagé un plan de préparation pour le contrôle de la propriété. Maintenant que la règle est officielle, cet article explique ce qui a changé, pourquoi c’est important et comment la bonne technologie de conformité à l’exportation peut aider votre organisation à éviter les pénalités et à protéger son chiffre d’affaires.
Key Takeaways
- La règle des 50 % d’affiliés de la BRI est désormais en vigueur. Il modifie la manière dont les risques liés au contrôle des exportations sont définis, contrôlés et gérés dans les chaînes d’approvisionnement mondiales.
- Le changement principal est simple mais d’une grande portée: la propriété déclenche désormais des obligations de contrôle des exportations en vertu de la directive BIS 50 %. Les exportations vers des filiales détenues à plus de 50 % par des parties figurant sur la liste sont soumises à des restrictions, même si ces filiales ne sont pas nommées.
- Elimination des failles dans le système de détournement: La règle aligne la pratique de la BRI sur les restrictions de propriété de 50 % de l’OFAC.
- Les nouvelles obligations en matière de conformité à l’exportation, telles que Ref Flag 29, exigent une enquête sur la propriété avant de conclure une transaction ou d’entamer une expédition.
- La conformité n’est plus une question de préparation, les entreprises doivent agir rapidement pour mettre à jour les pratiques de contrôle des parties refusées, les flux de travail relatifs aux licences d’exportation et la tenue des dossiers.
Qu’est-ce qui a changé avec la règle des 50 % de la BRI ? Comment elle redéfinit la conformité au contrôle des exportations
La règle des 50 % d’affiliés de la BRI n’est pas un simple ajustement technique, c’est un changement fondamental dans la responsabilité de la conformité. Pour la première fois, les exportateurs doivent traiter les sociétés affiliées et les filiales détenues à 50 % ou plus par des parties soumises à des restrictions de la même manière que si elles figuraient directement sur la BIS Entity List, la MEU List ou certains programmes de sanctions de l’OFAC.
Cela signifie que l’opacité de la propriété n’est plus un refuge. Les entreprises ont désormais l’obligation de retracer la propriété directe, indirecte et globale avant de procéder à des exportations, des réexportations ou des transferts de technologie.
Image 1 : Fonctionnement de la règle des 50 % d’affiliés de la BRI – Structure de propriété des parties restreintes
La logique est simple : si une société mère est soumise à des restrictions, ses filiales ne doivent pas servir de portes dérobées pour l’acquisition de technologies américaines sensibles, de biens à double usage ou de composants avancés. En appliquant le critère des 50 % de participation de la BRI, le régulateur étend la portée des contrôles à l’exportation pour englober des entités qui auraient pu auparavant opérer dans l’ombre.
Comme l’a déclaré Jeffrey Kessler, sous-secrétaire d’État au commerce chargé de l’industrie et de la sécurité :
« Pendant trop longtemps, des lacunes ont permis des exportations qui ont porté atteinte à la sécurité nationale et aux intérêts de la politique étrangère des États-Unis. Sous cette administration, le BIS comble ces lacunes et veille à ce que les contrôles à l’exportation fonctionnent comme prévu ».
Ce changement introduit de nouvelles obligations de conformité, y compris une diligence accrue, des obligations de résolution des drapeaux rouges et des procédures de demande de licence d’exportation mises à jour. Examinons de plus près ces changements et l’importance qu’ils revêtent pour les exportateurs.
Quelques informations sur la règle des 50 % de la BRI
Qu’est-ce que la règle des 50 % de la BRI ?
Il s’agit d’une nouvelle exigence du BIS qui étend les contrôles à l’exportation à toute entité détenue à plus de 50 % par des parties figurant sur la liste des entités, la liste MEU ou les SDN spécifiés, même s’ils ne sont pas explicitement nommés.
Comment fonctionne la règle des 50 % d’affiliés de la BRI ?
La propriété est mesurée directement ou indirectement et peut être détenue individuellement ou globalement par plusieurs parties cotées en bourse.
Que se passe-t-il si la propriété n’est pas claire, n’est pas disponible ou ne peut être déterminée ?
Si la structure de propriété ne peut être résolue, la transaction doit être interrompue ou faire l’objet d’une demande de licence d’exportation, à moins qu’une exception ne s’applique.
La règle des 50 % de la BRI s’applique-t-elle dans le monde entier ?
Oui. Il s’applique aux exportations, aux réexportations, aux transferts (à l’intérieur du pays) et à certains scénarios de produits étrangers directs (PED) à l’échelle mondiale.
En quoi diffère-t-elle de la règle des 50 % de l’OFAC ?
Il reflète la logique de l’OFAC mais s’applique dans le cadre de l’EAR, couvrant la liste des entités, la liste des UEM et les contrôles à l’exportation liés aux réseaux de trafiquants de drogue (SDN).
Pour en savoir plus sur les origines de la règle des affiliés, écoutez cette session du podcast BIS 50.
Champ d’application et cadre de la règle des 50 % d’affiliés de la BRI
La règle des 50 % de la BRI élargit le risque de conformité au-delà des entités nommées, en exigeant des exportateurs qu’ils évaluent non seulement leurs contreparties directes, mais aussi qui les possède, pour quel montant, et si la propriété est agrégée entre plusieurs parties restreintes.
- Champ d’application: Le BIS 50% s’applique globalement, couvrant les exportations, les réexportations et les transferts à l’intérieur du pays. Elle étend les contrôles à l’exportation à toute entité détenue majoritairement par des parties figurant sur la liste des entités, la liste des UEM et les SDN liés à l’OFAC. En outre, les marchandises produites à l’étranger et soumises à l’EAR peuvent désormais être soumises à ces restrictions élargies si elles sont liées à des sociétés affiliées couvertes par le biais de la propriété.
- Pouvoir discrétionnaire du Comité d’examen des utilisateurs finaux (ERC): L’ERC – un organisme multi-agences au sein de la BIS – peut dresser la liste des filiales détenues à <50 % si elles présentent un risque de détournement ou exclure des filiales spécifiques si l’intérêt national, la politique d’octroi de licences ou des facteurs atténuants le justifient.
- Agrégation: Les pourcentages de propriété de plusieurs propriétaires restreints se combinent pour atteindre le seuil de 50 %.
- Exceptions: Certaines exclusions existent pour les entités liées uniquement à des listes d’adresses dont les propriétaires réels ne sont pas identifiés sur la liste des entités. Le BIS note que certaines adresses posent des problèmes de détournement, mais que les entités situées à d’autres endroits peuvent ne pas présenter les mêmes risques.
Image 2 : Règle BIS 50% : Comparaison de la conformité avant et après
Exigences en matière de demande de licence d’exportation et d’archivage
La règle des affiliés du BIS ajoute de nouvelles normes de procédure et de documentation pour les licences d’exportation : les exportateurs doivent marquer les demandes de licence avec la « règle des affiliés » lorsque des affiliés sont impliqués, divulguer les propriétaires répertoriés et appliquer la logique de licence la plus restrictive lorsque plusieurs parties restreintes sont présentes. En outre, les entreprises doivent conserver des registres détaillés des vérifications de propriété, des dépôts de licence et des étapes de résolution.
BRI 50% Drapeaux rouges, diligence raisonnable et transparence de la propriété
Le BIS a introduit le drapeau rouge 29, qui crée une obligation positive d’enquêter sur la propriété lorsqu’il y a des raisons de croire qu’une partie étrangère peut être détenue majoritairement par des entités figurant sur la liste. Si la propriété ne peut être déterminée, vous devez soit lever l’ambiguïté, soit obtenir une licence du BIS, soit identifier une exception valable à la licence avant de procéder à la transaction. Vous passez ainsi d’une vérification passive des parties refusées à une investigation active. Les entreprises doivent désormais aller au-delà des vérifications basées sur les noms et s’intéresser aux structures de propriété, à la logique d’agrégation et aux relations de contrôle.
Risques liés à la conformité des exportations et conséquences immédiates pour les entreprises
La règle des affiliés est entrée en vigueur après sa publication dans le Registre fédéral le30 septembre. Sous des conditions strictes, le BIS a délivré une licence générale temporaire de 60 jours, offrant aux exportateurs une courte période de grâce pour s’adapter. Cette adaptation ne sera pas simple. Les principaux domaines d’impact sont les suivants :
Obligations de conformité accrues en vertu de la règle des 50 % de la BRI
La règle sur les sociétés affiliées place la barre plus haut pour les exportateurs, en créant de nouvelles obligations de conformité exécutoires.
- Le devoir de dilig ence doit aller plus loin : les régulateurs attendent de vous que vous vérifiiez les chaînes de propriété et que vous résolviez les alias des sociétés affiliées, et que vous suiviez les changements au fil du temps, ce qui rend insuffisante la vérification traditionnelle des parties refusées.
- Il est essentiel que les documents soient prêts à être vérifiés: les transactions doivent répondre à des exigences strictes en matière d’archivage. La BRI examinera la manière dont les entreprises déterminent la propriété et appliquent la règle lors des contrôles de l’application de la loi.
- Évaluer au-delà du seuil de 50 %: La BRI met en garde contre une interprétation étroite de la règle des affiliés. En effet, si le seuil de 50 % est la norme de référence pour les restrictions automatiques, des risques existent en cas de « participation minoritaire significative » ou de liens de leadership avec des parties cotées en bourse.
- Logique la plus restrictive: si plusieurs propriétaires inscrits sont impliqués dans une transaction, vous devez respecter les exigences les plus strictes en matière de licence.
Exposition accrue aux perturbations de la chaîne d’approvisionnement et au risque de violation des règles d’exportation
La règle des 50 % de la BRI entraîne non seulement des exigences supplémentaires en matière de conformité, mais aussi une plus grande exposition. Des liens d’affiliation manqués peuvent entraîner des violations, des pénalités et des retards dans les expéditions, tandis que des vérifications complexes de la propriété entraînent des licences d’exportation, une diligence raisonnable et des contraintes opérationnelles. Principales catégories de risques :
- Responsabilité stricte: Même si vous exportez sans le savoir vers une société affiliée qui tombe sous le coup de la règle des 50 %, vous risquez d’être confronté à des violations. Le BIS n’a pas besoin de prouver l’intention.
- Goulets d’étranglement opérationnels: Les transactions peuvent être retardées ou annulées si les structures de propriété ne sont pas clarifiées rapidement, ce qui augmente les coûts et la complexité du commerce transfrontalier.
- Risque de réputation et risque contractuel lorsque les structures de propriété des partenaires sont obscurcies.
Augmentation des volumes, des coûts et de la complexité des licences d’exportation
Avec la règle des 50 % du BIS qui élargit les exigences en matière de licences et introduit de nouvelles instructions de soumission, les demandes de licences d’exportation et les appels devraient augmenter considérablement. Les exportateurs doivent se préparer à une augmentation de la charge de travail liée aux demandes de licences et aux enquêtes, à des délais de traitement plus longs et à des coûts de mise en conformité plus élevés.
Vulnérabilité accrue due aux sanctions narratives et aux restrictions à l’exportation
Les listes de contrôle des gouvernements ne sont pas exhaustives, c’est pourquoi la règle des 50 % d’affiliés du BIS associe des restrictions explicites basées sur des listes à des conseils descriptifs. Cependant, il est de plus en plus complexe de se conformer aux sanctions et restrictions à l’exportation narratives, implicites ou directionnelles. Contrairement aux listes explicites, les sanctions narratives exigent des entreprises qu’elles interprètent des interdictions générales, telles que « l’utilisation finale militaire » ou les filiales « détenues ou contrôlées » par des parties soumises à des restrictions. Dans le cadre du BIS 50, les exportateurs doivent naviguer avec précision dans des réglementations à l’exportation complexes, opaques et en constante évolution.
Impératif stratégique : comment les entreprises peuvent-elles s’adapter à la règle des 50 % de la BRI ?
La règle des 50 % de la BRI ne laisse aucune place aux maillons faibles. La technologie et l’expertise doivent travailler en tandem pour combler les lacunes en matière de conformité, en renforçant le contrôle des parties refusées et en resserrant les processus internes. Qu’est-ce que cela signifie pour les responsables de la conformité et les dirigeants ? L’Ownership Intelligence et le filtrage continu doivent être intégrés dans des cadres plus larges de gestion des risques de l’entreprise.
1. Réévaluer les outils actuels de filtrage des parties soumises à des restrictions pour la recherche des propriétaires
Pourquoi c’est important: Le filtrage traditionnel au niveau de l’entité passe à côté de risques cachés. La règle des 50 % de la BRI exige une visibilité sur les hiérarchies de propriété, les investisseurs indirects et les entités affiliées, en particulier dans un paysage de sociétés écrans et de structures offshore.
Approche de la solution: Passez d’un contrôle préalable statique à un suivi continu. Utilisez des outils qui cartographient le contrôle de l’entreprise, suivent les changements de propriété et signalent en temps réel l’exposition liée à la BRI.
2. Relier les données de propriété aux mesures de conformité en temps réel
Pourquoi c’est important: La règle exige de découvrir la propriété directe, indirecte et agrégée – au même rythme que les sanctions et les contrôles à l’exportation évoluent. Les registres manuels et les listes statiques ne sont ni assez rapides ni assez fiables.
Approche de la solution: Déployez des outils de filtrage des parties refusées qui regroupent automatiquement les bénéficiaires effectifs, utilisent des données enrichies pour surveiller les risques liés aux affiliés, appliquent des mises à jour en temps réel de la liste de surveillance mondiale et appliquent la règle « la plus restrictive » pour les parties liées à la liste des entités, à la MEU ou aux parties SDN.
3. Intégrer la résolution des drapeaux rouges dans les flux de travail liés à la conformité
Pourquoi c’est important? Permet de s’assurer que la conformité est respectée avant que l’exposition ne se produise. Le BIS attend des exportateurs qu’ils résolvent les problèmes d’opacité dans les structures de propriété. L’argument « nous n’avons pas pu le trouver » n’est pas une défense.
Approche de la solution: Mettez en œuvre les déclencheurs Red Flag 29 dans votre logiciel de contrôle des parties refusées afin d’escalader automatiquement les risques liés aux affiliés, de documenter la diligence raisonnable et de bloquer les expéditions jusqu’à ce qu’elles soient résolues.
4. Renforcer les procédures de demande de licence d’exportation
Pourquoi c’est important : Les demandes de licence doivent désormais être accompagnées d’une description de la propriété et d’une preuve de diligence. Une propriété ambiguë peut entraîner des refus répétés.
Approche de la solution: Utilisez un logiciel de gestion des licences d’exportation pour normaliser les modèles de demande, centraliser les dossiers de licence et automatiser les pistes d’audit qui enregistrent les sources de recherche, les résultats et la justification de la décision.
5. Intégrer la conformité aux systèmes ERP, CRM, d’approvisionnement et autres systèmes d’entreprise
Pourquoi c’est important : Les décisions prises au moment opportun définissent la résilience. L’attente d’informations sur la propriété ralentit les opérations, tandis que les vérifications manuelles créent des incohérences, risquant de créer des angles morts en matière de conformité au niveau de l’enregistrement, des commandes, des paiements et des expéditions.
Approche de la solution: Intégrez le contrôle des tiers refusés dans la planification des ressources de l’entreprise (ERP), la gestion des ressources du client (CRM) et les flux de travail d’approvisionnement pour automatiser les contrôles à chaque point de contact critique, garantissant ainsi la rapidité, la précision et la conformité évolutive.
6. Centraliser la tenue des registres et des documents d’exportation
Pourquoi c’est important: Documents incomplets = sanctions sévères. En vertu de la partie 762 de l’EAR, une documentation incomplète peut compromettre la conformité. En l’absence de preuves claires de propriété et de justification de la résolution, les entreprises s’exposent à des échecs d’audit et à des mesures d’application.
Approche de lasolution: Votre logiciel de conformité à l’exportation doit centraliser les soumissions de licences BIS-748P et les enregistrements des parties refusées, suivre les mesures de risque clés et documenter les sources, les résultats et les décisions, afin que toutes les données de conformité soient complètes, consultables et conservées conformément aux exigences du BIS (50 %).
7. Réviser les politiques de conformité à l’exportation et former les équipes dans toutes les fonctions
Pourquoi c’est important? Les équipes de vente, de logistique, d’approvisionnement et de finance peuvent toutes interagir avec des contreparties concernées par la règle des affiliés. La sensibilisation permet de s’assurer que les informations relatives à la conformité éclairent les décisions commerciales à tous les niveaux et prévient les violations accidentelles.
Approche de la solution: Dispensez une formation interfonctionnelle axée sur la reconnaissance des signaux de propriété opaque ou agrégée, sur la remontée des cas et sur l’utilisation d’outils automatisés de conformité commerciale.
8. S’associer à un fournisseur de technologies de conformité à l’exportation
Pourquoi c’est important: La règle des 50 % de la BRI est complexe et son application ne fera que s’intensifier. La mise en place d’une technologie et d’un soutien adéquats réduit les risques et accélère la mise en conformité.
Approche de la solution: Des solutions telles que la plateforme de filtrage des parties refusées de Descartes permettent d’automatiser les vérifications des affiliés, de résoudre les problèmes de conformité et de fournir un soutien cohérent en matière de conformité, ce qui donne confiance aux entreprises dans un environnement à haut risque.
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La règle des 50 % d’affiliés du BIS représente l’une des extensions les plus importantes de l’application du contrôle américain des exportations au cours des dernières années. En étendant les restrictions aux entités détenues à 50 % ou plus par des parties inscrites sur la liste, le BIS a effectivement redessiné la carte de la conformité.
Si cette règle entraîne une augmentation des volumes de licences, des délais plus longs et des demandes de ressources supplémentaires, elle crée également une opportunité stratégique. Avec les bons outils, les responsables de la conformité peuvent transformer la transparence de la propriété en résilience, réduire les goulets d’étranglement au niveau des ventes, de l’approvisionnement et de la logistique, et renforcer la confiance des clients dans un environnement commercial mondial plus exigeant.
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