Certains transitaires partent du principe que la conformité relève de la responsabilité de l’expéditeur. Vous n’êtes pas l’exportateur, donc si quelque chose ne va pas, ce n’est pas votre problème. Mais dans l’environnement réglementaire actuel, cette logique ne tient plus.
Les gouvernements tiennent de plus en plus les prestataires de services logistiques pour responsables lorsque leurs services contribuent à des violations des règles d’exportation, même lorsque l’erreur vient du client. Le fait de réserver un envoi à une partie sanctionnée, de soumettre des données de classification inexactes ou d’autoriser une transaction sans vérifier l’utilisation finale est autant d’éléments qui peuvent engager la responsabilité du prestataire. La question n’est pas seulement de savoir ce que vous saviez, mais de savoir si vous avez fait preuve de diligence raisonnable.
Key Takeaways
- Les régulateurs considèrent de plus en plus les transitaires comme des gardiens actifs de la conformité, responsables de la diligence raisonnable.
- Le contrôle des marchandises et le contrôle des parties refusées doivent faire partie de votre flux de travail pour détecter les marchandises mal classées et les parties soumises à des restrictions.
- Les changements réglementaires tels que le système de contrôle des importations (ICS)2 de l’UE, les contrôles plus stricts des biens à double usage en Chine et les modifications des tarifs douaniers aux États-Unis exigent des données et une documentation précises.
- Il est risqué de supposer que les clients se sont mis en conformité, car des descriptions vagues, des licences manquantes ou des destinataires non contrôlés peuvent déclencher l’application de la loi.
- En investissant dans des outils de conformité intégrés et des contrôles proactifs, vous protégez votre entreprise et démontrez votre leadership à vos clients.
Contrôle des produits de base et contrôle des parties refusées
Le contrôle des marchandises est une étape essentielle de la mise en conformité que les transitaires ne peuvent plus ignorer. Alors que le contrôle des parties refusées se concentre sur les destinataires des envois, le contrôle des marchandises permet de s’assurer que vous comprenez parfaitement ce que vous expédiez. Ce processus implique de vérifier les descriptions des produits, de confirmer les codes de classification corrects et de déterminer si un article est contrôlé en vertu de réglementations à l’exportation telles que la liste des biens à double usage de l’UE ou la liste de contrôle du commerce des États-Unis (CCL).
Même si les clients fournissent les codes, les transitaires ont leur part de responsabilité lorsqu’ils soumettent les déclarations d’exportation. Accepter des étiquettes vagues telles que « équipement » ou « pièces » sans autre forme de validation peut conduire à des exportations sans licence et à des pénalités importantes. En intégrant le contrôle des marchandises dans votre flux de travail, vous faites preuve de diligence, vous réduisez l’exposition à la réglementation et vous protégez votre entreprise contre des erreurs coûteuses.
Un paysage de risques changeant pour les transitaires
Les autorités telles que l’Office of Foreign Assets Control (OFAC), le Bureau of Industry and Security (BIS) des États-Unis et le HM Revenue & Customs (HMRC) considèrent désormais les transitaires non plus comme des manutentionnaires passifs de marchandises, mais comme des gardiens actifs de la conformité. Cela signifie qu’ils doivent être en mesure de reconnaître lorsqu’un envoi, un partenaire ou un itinéraire soulève des questions.
Ce changement d’orientation est en partie dû à un environnement mondial instable où les sanctions, les restrictions commerciales et les tensions géopolitiques influencent de plus en plus le fonctionnement des chaînes d’approvisionnement. Il est clair que l’application des sanctions devient plus stricte, de nombreux pays introduisant une nouvelle législation et des sanctions plus sévères en cas de non-respect.
Parallèlement, les exportations sont devenues plus complexes, avec des biens à double usage, des réexportations de biens d’origine américaine, et la collaboration avec des partenaires, des fournisseurs ou des distributeurs étrangers est devenue un élément normal de la conduite des affaires. Cela signifie que si le nom de votre entreprise figure sur les documents d’expédition, vous pouvez également être tenu pour responsable.
Application de la loi aux transitaires
Les agences gouvernementales prennent de plus en plus de mesures d’application. Voici quelques exemples récents qui soulignent la nécessité croissante pour les transitaires d’investir dans leur mise en conformité :
De nouvelles pressions réglementaires augmentent les enjeux
Les nouvelles réglementations internationales exercent une pression supplémentaire sur les transitaires, qui doivent impérativement se mettre en conformité de manière proactive. Ces changements peuvent avoir un impact sur presque tous les modes de transport et ajouter une nouvelle complexité à la documentation, au filtrage et à l’établissement de rapports.
Dans l’UE, l’ICS2 exige désormais des déclarations sommaires d’entrée détaillées pour tous les modes de transport. Cela signifie que les codes du système harmonisé (SH) doivent être clairs, que les données d’enregistrement et d’identification des opérateurs économiques (EORI) doivent être exactes et que les descriptions des produits doivent être précises. Les erreurs sont déjà à l’origine de retards et d’amendes.
La Chine a introduit de nouveaux contrôles du double usage, des déclarations douanières échelonnées, des rapports sur le carbone et des règles anti-sanctions qui exigent des systèmes plus robustes et une surveillance transfrontalière plus stricte.
Aux États-Unis, la fin de l’exemption de 800 dollars sur les importations chinoises signifie que même les petits colis doivent désormais être déclarés en douane et sont soumis à de nouveaux droits de douane globaux.
Ces développements soulignent une tendance claire : les régulateurs attendent des transitaires qu’ils jouent un rôle plus actif dans la vérification des données, le contrôle des parties et la gestion de la documentation. À mesure que les exigences de conformité évoluent, ceux qui investissent dans la technologie et l’amélioration des processus seront les mieux placés pour assurer le transport des marchandises et éviter des sanctions coûteuses.
Les pièges de la conformité commerciale pour les transitaires
L’exposition au risque de non-conformité commence souvent par de petits oublis. Le contrôle des parties refusées en est un exemple. De nombreux transitaires pensent que leurs clients ont déjà contrôlé toutes les parties concernées. Mais lorsqu’un destinataire ou un intermédiaire soumis à des restrictions est découvert, le prestataire de services de fret qui a organisé l’envoi peut être tenu pour responsable.
Un autre problème fréquent est la classification erronée. Si un client fournit des codes HS ou ECCN incorrects et que vous soumettez ces informations, l’infraction fait également partie de votre dossier. Il en va de même pour les envois impliquant des destinations sensibles ou des utilisations finales ambiguës. Même si vous n’êtes pas responsable de l’octroi des licences, votre rôle dans la facilitation de l’expédition comporte des risques.
Les transitaires sont également pris au piège dans les affaires impliquant des marchandises d’origine américaine, qui sont soumises à des contrôles de réexportation quel que soit l’endroit où elles se trouvent. Par exemple, organiser un envoi de l’Europe vers l’Asie ne vous protège pas si les marchandises proviennent des États-Unis et nécessitent une licence.
L’intérêt d’une mise en conformité proactive pour les transitaires
De nombreux transitaires partent du principe que si les documents semblent complets, la conformité a été respectée. Mais des descriptions de produits vagues, des documents de licence manquants ou des informations peu claires sur l’utilisateur final sont autant de signaux d’alarme.
Les transitaires ne peuvent plus se contenter de faire confiance à leurs clients. Il doit tout vérifier, car les régulateurs attendent de plus en plus des prestataires de services logistiques qu’ils démontrent qu’ils ont fait preuve de diligence raisonnable et qu’ils ne se sont pas contentés d’accepter les formulaires pour ce qu’ils sont.
Certaines entreprises de transport de marchandises transforment ce défi en avantage stratégique. Plutôt que d’attendre que les problèmes surviennent, elles adoptent une approche plus proactive de la conformité en offrant une assurance supplémentaire à leurs clients et en se protégeant elles-mêmes dans le processus.
Il peut s’agir d’un contrôle de base des parties impliquées dans une transaction, en particulier pour les expéditions vers des destinations à haut risque. Il peut s’agir de valider la classification des produits avant de soumettre la documentation ou de signaler les entrées inhabituelles ou incohérentes lors de la réservation. Dans certains cas, les transitaires vont plus loin et offrent un service d’aide à la conformité, en particulier pour les petits clients ou les clients internationaux qui ne sont pas familiarisés avec les réglementations.
Cette évolution ne réduit pas seulement les risques. Elle renforce également le positionnement commercial des transitaires. Dans des secteurs comme l’aérospatiale, la défense, l’électronique et les sciences de la vie, les clients sont plus enclins à choisir des partenaires qui les aident à rester en conformité.
Que doivent faire les transitaires ?
Vous n’avez pas besoin de remanier votre pile technologique pour que cela fonctionne. Avec les bons outils, vous pouvez introduire des contrôles de conformité qui s’alignent sur vos flux de travail existants. Les plateformes de filtrage peuvent s’intégrer à vos systèmes actuels. Les outils de classification peuvent aider votre équipe à valider les codes HS ou à identifier les exigences en matière de licence sans dépendre entièrement des données du client.
Pourquoi le filtrage des produits de base est essentiel :
- De nombreuses actions en justice sont engagées en raison d’une classification erronée ou d’une description imprécise des marchandises.
Les régulateurs attendent de plus en plus des prestataires de services logistiques qu’ils fassent preuve de diligence raisonnable et ne se contentent pas d’accepter des descriptions vagues ou passe-partout. - Dans l’UE et au Royaume-Uni, les exportateurs et leurs intermédiaires sont chargés de veiller à ce que la classification soit correcte au regard des réglementations sur le double usage.
- Pour les marchandises d’origine américaine, le contrôle des marchandises permet d’identifier si des contrôles EAR (Export Administration Regulations) ou des restrictions ITAR (International Traffic in Arms Regulations) s’appliquent, même si l’envoi provient de l’étranger.
Comment les transitaires peuvent mettre en œuvre le filtrage des matières premières :
- Utilisez des outils de classification automatisés pour vérifier si la description d’un produit déclenche des contrôles de double usage ou des contrôles militaires.
- Croisez les données sur les produits avec les listes de marchandises contrôlées (comme la liste des biens à double usage de l’UE, la liste de contrôle du commerce des États-Unis ou la liste militaire du Royaume-Uni).
- Signalez toute description vague ou incohérente pour obtenir des éclaircissements supplémentaires avant d’accepter l’envoi.
En intégrant le contrôle des marchandises dans votre flux de travail, vous renforcez votre diligence et réduisez le risque de transporter par inadvertance des marchandises contrôlées ou sanctionnées. Les transitaires qui continuent à considérer la conformité comme le travail de quelqu’un d’autre risquent de se retrouver rapidement confrontés à des problèmes qui auraient pu être évités. Cela aidera les transitaires à passer d’une attitude réactive à une attitude préventive.
Ceux qui saisissent l’occasion de prendre la tête de la conformité ne protégeront pas seulement leur entreprise, mais deviendront des partenaires stratégiques de confiance dans la chaîne d’approvisionnement.
