En mai 2025, la directive (UE) 2024/1226 introduit des sanctions plus strictes, une application normalisée et des exigences de conformité renforcées dans tous les États membres de l’UE. Cette directive vise à remédier au manque de cohérence dans l’application des sanctions entre les États membres et aux ambiguïtés juridiques qui ont permis à des entités d’exploiter des failles, compromettant ainsi l’efficacité des sanctions de l’UE. En introduisant ces mesures, la directive vise à combler les lacunes en matière d’application et à décourager les violations.
Key Takeaways
- La directive introduit des sanctions harmonisées et plus strictes dans l’ensemble de l’UE, éliminant les incohérences en matière d’application et augmentant la responsabilité en cas d’infraction.
- Les individus et les organisations doivent faire face à une responsabilité accrue, avec une responsabilité personnelle pour les manquements à la conformité et une responsabilité de l’entreprise pour les actions de ses employés.
- Les principaux défis à relever sont la gestion des réglementations transfrontalières, les biens à double usage, les exigences en matière de rapports et le contrôle rigoureux des partenaires commerciaux.
- Les outils d’automatisation sont essentiels pour rationaliser les processus de conformité, réduire les erreurs et garantir le respect des exigences réglementaires en constante évolution.
- Des stratégies de conformité proactives peuvent aider les organisations à atténuer les risques et à transformer les obligations réglementaires en un avantage concurrentiel.
Quel est l’objectif de la directive (UE) 2024/1226 ?
La directive vise à établir des règles minimales pour renforcer l’efficacité des mesures restrictives, garantir une application uniforme dans tous les États membres et combler les lacunes connues qui pourraient permettre aux entités de contourner les sanctions.
Pour les organisations engagées dans le commerce international, cela signifie une surveillance réglementaire plus stricte, un nombre accru de sanctions en cas de non-conformité et une plus grande exigence à l’égard des équipes chargées de la conformité commerciale. Les entreprises doivent commencer à agir dès maintenant pour aligner leurs processus sur les nouvelles exigences.
Dispositions de la directive
- Offrir des services interdits qui font l’objet de restrictions dans le cadre des sanctions de l’UE
- Absence de gel des avoirs appartenant à des personnes ou entités sanctionnées
- Violation des restrictions commerciales telles que l’importation ou l’exportation de marchandises soumises à des restrictions
- Contourner les sanctions, par exemple en fournissant de fausses informations pour dissimuler des fonds ou des actifs, est considéré comme une infraction pénale. La directive étend la responsabilité pénale aux actes de négligence grave impliquant des articles figurant sur la liste commune des équipements militaires ou sur la liste des biens à double usage de l’UE.
- Les organisations peuvent être tenues pour responsables si une personne occupant un poste de direction ou manquant de supervision commet une infraction au profit de l’entreprise.
Sanctions en cas de violation
La directive uniformise les sanctions pour les individus et les organisations. Cette approche harmonisée signifie que les individus, en particulier les dirigeants et les responsables de la conformité, et les organisations ne peuvent plus se soustraire à leur responsabilité en raison d’un manque d’application.
Pour les particuliers
- Emprisonnement avec des peines maximales allant d’un an à cinq ans en fonction de la gravité de l’infraction.
- Des amendes proportionnées et dissuasives
- Déchéance de certaines activités professionnelles
Pour les organisations
- Selon l’infraction, les amendes sont calculées en pourcentage du chiffre d’affaires global ou en montant fixe.
- Exclusion du financement public, interdiction d’exercer des activités commerciales, perte de permis et ordonnances de surveillance judiciaire/de liquidation
Pourquoi cette directive est-elle importante pour les professionnels de la conformité commerciale ?
Que vous examiniez vos partenaires commerciaux ou que vous gériez les contrôles à l’importation ou à l’exportation, la responsabilité accrue que la directive impose aux individus et aux organisations a fait monter les enchères pour vous assurer que vous et votre organisation êtes en conformité.
Avec les dispositions d’application extraterritoriale, il est devenu plus compliqué d’assurer la conformité dans plusieurs juridictions. La classification et l’octroi de licences pour les biens à double usage restent un problème majeur, en particulier avec l’évolution des réglementations.
La directive tient explicitement les individus responsables des violations intentionnelles ou par négligence des sanctions. Les responsables de la conformité commerciale, les directeurs et même les employés peuvent voir leur responsabilité personnelle engagée, y compris par des amendes et des peines d’emprisonnement, s’ils ne respectent pas les exigences réglementaires.
Les entreprises sont également responsables des infractions commises par des personnes agissant en leur nom. Cela signifie que même des violations involontaires – comme le fait de ne pas geler des avoirs ou de faciliter des transactions interdites – peuvent entraîner des sanctions sévères pour l’ensemble de l’organisation.
Comment l’équipe chargée de la conformité commerciale doit-elle s’adapter ?
Les professionnels de la conformité commerciale doivent s’assurer que des contrôles internes solides sont en place pour favoriser une culture de la responsabilité afin de se protéger et de protéger leur organisation contre les risques juridiques. Grâce à l’harmonisation de la mise en œuvre, les professionnels de la conformité commerciale disposent désormais d’un environnement réglementaire plus prévisible. Cependant, cela signifie également qu’il y a moins de place pour l’ambiguïté – les attentes en matière de conformité sont plus élevées que jamais et les équipes chargées de la conformité commerciale doivent donc aligner leurs processus.
Défis en matière de conformité commerciale
Établissez clairement les rôles et les responsabilités au sein de votre équipe de conformité. Veillez à ce que chacun comprenne ses obligations, depuis la sélection des sanctions jusqu’à la déclaration des incidents. L’automatisation de la vérification des parties refusées permet non seulement de réduire les erreurs manuelles, mais aussi de créer des pistes d’audit, démontrant ainsi votre diligence lors des inspections.
- Défi n° 1 : Responsabilisation accrue: Établissez clairement les rôles et les responsabilités au sein de votre équipe de conformité. Veillez à ce que chacun comprenne ses obligations, depuis la sélection des sanctions jusqu’à la déclaration des incidents. L’automatisation de la vérification des parties refusées permet non seulement de réduire les erreurs manuelles, mais aussi de créer des pistes d’audit, démontrant ainsi votre diligence lors des inspections.
- Défi n° 2 : Complexité des opérations transfrontalières: L’un des plus grands défis du commerce transfrontalier est de s’aligner sur de multiples cadres réglementaires, tels que les sanctions de l’UE, les contrôles à l’exportation des États-Unis et les restrictions commerciales du Royaume-Uni. Un contrôle efficace des sanctions est essentiel pour identifier les transactions à haut risque et garantir le respect de toutes les réglementations applicables, afin d’éviter de lourdes sanctions. L’exportation ou l’importation de marchandises à travers les frontières peut nécessiter des licences, des permis ou des documents spécifiques. Une classification erronée ou des documents manquants peuvent entraîner des retards, des amendes, voire des poursuites pénales en vertu de la directive.
- Défi n° 3 : Exigences plus strictes en matière de rapports: L’établissement de rapports sera une police d’assurance essentielle pour garantir qu’il n’y a pas eu de violation intentionnelle ou par négligence des sanctions. Les rapports doivent être créés, gérés et soumis numériquement et stockés dans un endroit sécurisé, unifié et accessible. En numérisant et en centralisant les données, toutes les informations pertinentes deviennent facilement accessibles aux utilisateurs autorisés. Cela réduira les charges administratives et le risque de non-conformité dû à une documentation incorrecte ou incomplète.
- Défi n°4 : Gestion des biens à double usage: Établissez clairement les rôles et les responsabilités au sein de votre équipe de conformité. Veillez à ce que chacun comprenne ses obligations, depuis le contrôle des sanctions jusqu’à la déclaration des incidents. L’automatisation de la vérification des parties refusées permet non seulement de réduire les erreurs manuelles, mais aussi de créer des pistes d’audit, démontrant ainsi la diligence nécessaire lors des inspections.
- Défi n° 5 : Sélection rigoureuse des partenaires commerciaux: L’une des responsabilités les plus importantes des équipes chargées de la conformité commerciale en vertu de la directive (UE) 2024/1226 est de veiller à ce que tous les partenaires commerciaux, tels que les clients, les fournisseurs, les distributeurs et les intermédiaires, fassent l’objet d’un contrôle approfondi afin d’éviter les transactions interdites. Cela implique la mise en œuvre d’un processus rigoureux de filtrage des partenaires commerciaux afin d’identifier toutes les entités ou personnes susceptibles de faire l’objet de sanctions, de contrôles à l’exportation ou d’autres mesures restrictives. C’est pourquoi l’utilisation d’outils avancés de filtrage des parties refusées n’est pas seulement une bonne pratique, c’est une nécessité pour les organisations qui souhaitent se développer à une époque où les réglementations sont de plus en plus strictes.
Respecter les règles du commerce en toute confiance
Pour les professionnels de la conformité commerciale, cette directive représente à la fois un défi et une opportunité. D’une part, la surveillance réglementaire plus stricte, l’augmentation des sanctions et la portée extraterritoriale exigent une vigilance et une précision sans précédent. D’autre part, elle fournit un cadre clair pour la conformité, permettant aux organisations d’aligner leurs processus et d’atténuer les risques plus efficacement.
Pour s’adapter à ce nouveau paysage, les équipes chargées de la conformité commerciale doivent adopter des stratégies proactives et utiliser des outils avancés pour répondre aux exigences rigoureuses de la directive. En établissant des contrôles internes solides, en automatisant les flux de travail critiques et en encourageant une culture de la responsabilité, les organisations peuvent non seulement garantir la conformité, mais aussi transformer ces obligations en avantages concurrentiels.
