Le Bureau de l’industrie et de la sécurité (BIS) a proposé une règle de 50 % qui représente l’une des mises à jour les plus importantes de l’application du contrôle des exportations aux États-Unis au cours des dernières années.
En vertu de la nouvelle règle, toute organisation détenue à 50 % ou plus (directement ou indirectement) par une ou plusieurs parties figurant sur la liste des entités du BIS pourrait bientôt être considérée comme soumise à des restrictions, même si l’entité n’est pas nommée explicitement. Ce changement élargirait considérablement le champ d’application des contrôles à l’exportation et affecterait des milliers d’entreprises tout au long des chaînes d’approvisionnement mondiales.
En comblant cette lacune de longue date en matière de propriété, la BRI vise à empêcher les parties sanctionnées d’utiliser des sociétés écrans, des filiales, des entités fantômes et des structures d’entreprise complexes pour se soustraire aux contrôles commerciaux. Les implications sont considérables, car cette règle pourrait introduire de nouveaux risques du jour au lendemain, ajoutant des couches de complexité à la conformité commerciale.
Bien que la règle soit encore à l’état de projet, son application n’est pas une question de « si », mais de « quand ». Pour les exportateurs, les fournisseurs, les fabricants, les transitaires et les professionnels de la conformité des exportations, cela signifie une chose : préparez-vous dès maintenant. Si vous attendez l’entrée en vigueur de la règle, vous vous exposez à des sanctions réglementaires, à des violations des règles d’exportation et à des retards d’expédition coûteux.
Pour rester conformes et compétitives, les entreprises doivent mettre en œuvre des outils robustes de filtrage des parties refusées avec des informations approfondies sur la propriété des parties sanctionnées qui peuvent détecter les liens indirects avec les personnes désignées dans la liste des entités.
Key Takeaways
- La règle des 50 % de la BRI, similaire à celle de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC), limiterait les entités détenues à 50 % ou plus par une ou plusieurs parties figurant sur la liste des entités de la BRI.
- Elle comble une lacune importante qui permet aux partis soumis à des restrictions d’opérer par l’intermédiaire d’affiliés anonymes.
- Les entreprises doivent étendre leur vérification des parties refusées pour tenir compte des structures de propriété et du contrôle indirect.
- Une action tardive augmente le risque d’infractions à l’exportation, de retards opérationnels et d’atteinte à la réputation.
- Le moment est venu de mettre à jour les systèmes, la formation et les processus de diligence raisonnable pour répondre à l’évolution des exigences en matière de conformité à l’exportation.
Qu’est-ce que la règle des 50 % de la BRI ? Explication des contrôles à l’exportation fondés sur la propriété
La règle des 50 % proposée par le BIS élargirait la définition d’une partie soumise à restriction en vertu des lois américaines sur le contrôle des exportations. Une fois finalisée, elle restreindrait toute entité détenue à 50 % ou plus, directement ou indirectement, par une ou plusieurs parties figurant sur la liste des entités BIS, même si cette entité n’est pas nommée.
Actuellement, les restrictions ne s’appliquent qu’aux parties nommément désignées. Cela a permis à certaines entités figurant sur la liste de continuer à acheter des biens sensibles par l’intermédiaire de sociétés affiliées ou de filiales. Le BIS appelle cela le problème du « whack-a-mole ».
Image 1 : Structure de propriété sanctionnée – Comment une entité non cotée peut devenir une partie restreinte en vertu de la règle des 50 % de la BRI
Principaux éléments de la règle BIS 50 proposée
Inspirée de la règle des 50 % de l’OFAC du département du Trésor, qui traite depuis longtemps les filiales détenues majoritairement par des entités sanctionnées comme des entités sanctionnées, même si elles ne sont pas nommées individuellement, la version de la BRI apporte plusieurs améliorations essentielles :
- Propriété indirecte : Appliquez des restrictions aux entités ayant des structures de propriété superposées, à plusieurs niveaux ou de type « coquille vide ».
- Regroupement de la propriété : Combinez les participations partielles de plusieurs entités inscrites sur la liste pour atteindre le seuil de 50 %. Par exemple, si deux parties figurant sur la liste des entités détiennent chacune une participation de 25 % dans une entreprise, cette dernière sera considérée comme restreinte.
- Désignation automatique : Les entités répondant aux critères de propriété seraient immédiatement soumises à des restrictions sans qu’il soit nécessaire de les inscrire sur la liste des entités de la BRI.
| Section | Règle des 50 % de l’OFAC | Règle des 50 % de la BRI (proposée) |
|---|---|---|
| Statut de la règle | Établi | En attente de finalisation |
| Seuil de déclenchement | ≥50% de participation | ≥50% de propriété combinée par les parties énumérées |
| Type de propriété | Direct + indirect | Direct + indirect |
| Règle d’agrégation | Oui – propriété de plusieurs parties énumérées | Oui – plusieurs enjeux partiels agrégés |
| Désignation de l’entité | Automatique – même si elle n’est pas nommément citée | Automatique – même si elle n’est pas nommément citée |
| Activités concernées | Transactions financières, services | Exportation, réexportation et transfert de marchandises |
| Principaux domaines de risque | Évasion des sanctions par le biais de filiales | Détournement des exportations par le biais de lacunes en matière de propriété |
Tableau 1 : Comparaison des règles de l’OFAC et de la BRI en matière de détention de 50 % des actions
Alors pourquoi la BRI comble-t-elle cette lacune maintenant ? L’objectif est d’aligner le respect des règles commerciales sur l’application des sanctions et de prévenir les détournements, en particulier en ce qui concerne les entités liées aux efforts de modernisation militaire de la Chine et de la Russie.
En outre, le renforcement de l’application de la législation en éliminant la nécessité de procéder à des désignations au cas par cas, qui prennent beaucoup de temps. Un rapport publié en 2023 par la commission des affaires étrangères de la Chambre des représentants des États-Unis a qualifié la liste actuelle du BIS d’inefficace en l’absence de traçage de la propriété. Cette règle est la réponse du BIS et le signal d’une application plus agressive à venir.
L’impact de la règle des 50 % du BIS sur la conformité des exportations
La règle des 50 % proposée par le BIS modifiera fondamentalement la manière dont les entreprises – en particulier dans les domaines du commerce mondial, de la technologie et de la fabrication de pointe – gèrent la conformité des exportations. Une fois en vigueur, cette règle exigera une diligence accrue en matière de propriété, un filtrage plus large et une réponse plus rapide aux changements réglementaires. Les principaux domaines d’impact sont les suivants :
1. Élargissement du champ d’application du contrôle des personnes refusées
La règle exigera de vérifier les liens de propriété, et pas seulement les correspondances de noms. Les entreprises doivent retracer les liens entre les sociétés mères, les sociétés affiliées et les investisseurs secondaires. Les programmes de conformité à l’exportation qui ne disposent pas de systèmes de contrôle de la propriété permettant de détecter ces relations indirectes augmentent le risque de passer à côté d’entités soumises à des restrictions. Dans le même temps, l’élargissement du champ d’application peut entraîner une augmentation du nombre de faux positifs, en particulier pour les organisations qui s’appuient sur d’anciens outils de filtrage. En l’absence de données précises sur la propriété sanctionnée et de filtres contextuels, les systèmes peuvent signaler des entités ayant des noms similaires ou des correspondances partielles, ce qui surcharge les équipes chargées de la conformité et ralentit les transactions légitimes.
2. Risque accru de violation des règles d’exportation en raison de liens de propriété cachés
En l’absence d’outils de cartographie de la propriété sanctionnée, les entreprises risquent d’enfreindre sans le savoir les lois sur l’exportation. Les structures opaques et les holdings offshore rendent difficile l’identification du contrôle indirect, en particulier au niveau transfrontalier. Les conséquences de l’absence d’un lien de propriété ? Des amendes et des actions coercitives coûteuses, des expéditions bloquées ou des privilèges d’exportation révoqués, ainsi qu’une atteinte à la réputation à long terme.
3. Perturbations opérationnelles pour les biens sensibles
Les industries qui utilisent des technologies à double usage, des semi-conducteurs, des télécommunications ou des composants aérospatiaux peuvent être confrontées à des retards lorsqu’elles s’efforcent de vérifier la conformité de la propriété. Le moindre chaînon manquant peut avoir un impact sur le chiffre d’affaires et la confiance des clients. Sans capacités de contrôle rapide et précis des parties restreintes, les entreprises risquent d’interrompre les autorisations d’exportation ou les approbations de la chaîne d’approvisionnement, de retarder les livraisons aux clients critiques et de perturber le sourcing ou l’approvisionnement.
4. Une obligation de diligence plus lourde
La règle des 50 % de la BRI relève la barre de ce qui est considéré comme une diligence raisonnable. Les entreprises devront :
- Cartographier et suivre les chaînes de propriété et de contrôle.
- Suivez les fusions, les acquisitions, les désinvestissements et les investissements en temps réel.
- Conservez des dossiers prêts à être vérifiés dans toutes les juridictions afin de prouver la conformité lors des inspections.
Ce qui était autrefois une tâche trimestrielle devient aujourd’hui une obligation permanente, en particulier sur les marchés à haut risque.
5. Risques géopolitiques et de représailles
Les pays touchés par l’extension des restrictions américaines, les pays ciblés – en particulier la Chine et la Russie – pourraient prendre des contre-mesures ou inscrire les entreprises américaines sur une liste noire en guise de représailles. Cela pourrait compliquer la stabilité de la chaîne d’approvisionnement transfrontalière, l’accès au marché pour les exportateurs basés aux États-Unis, les partenariats stratégiques et les investissements étrangers. Les entreprises internationales doivent se préparer à affronter les risques sur plusieurs fronts : réglementaire, opérationnel et géopolitique.
Comment se préparer : Votre plan de préparation à la règle des 50 % de la BRI en 5 points
La règle des 50 % du BIS devant bientôt entrer en vigueur, les entreprises doivent agir maintenant, pas plus tard. Ce plan de préparation en cinq étapes vous aidera à renforcer votre programme de conformité à l’exportation et à garder votre organisation à l’avant-garde.
Examinez vos outils de filtrage des parties refusées pour la recherche des propriétaires
De nombreux logiciels de filtrage des parties refusées ne signalent que les correspondances exactes de noms. Ce n’est pas suffisant au regard de la règle des 50 % de la BRI. Vous avez besoin de solutions qui peuvent :
- Détecter les liens de propriété et de contrôle, qu’ils soient directs ou indirects.
- Reconnaître les participations agrégées de plusieurs parties restreintes.
- Signaler les entités non nommées qui relèvent encore du champ d’application de la règle.
Recherchez des solutions qui intègrent des sources de données secondaires spécialisées et qui peuvent modéliser des relations de propriété imbriquées. Ces capacités sont essentielles pour se conformer aux règles basées sur la narration, telles que BIS 50 et la règle des 50 % de l’OFAC.
Renforcez votre couverture en matière de diligence raisonnable
La règle exige une vision plus large lors de l’évaluation des clients, des vendeurs et des partenaires. Le filtrage traditionnel au niveau de l’entité n’est pas suffisant. Les entreprises doivent dresser une carte :
- Structures d’entreprise et hiérarchies de contrôle.
- Actionnaires, bénéficiaires effectifs et investisseurs indirects.
- Toute entité affiliée ou filiale ayant une exposition à la liste des entités de la BRI.
Dans l’environnement actuel des sociétés écrans et des entités offshore, le devoir de diligence doit passer d’un aperçu statique à un contrôle continu.
Intégrer la conformité avec les systèmes ERP, CRM, d’approvisionnement et autres systèmes d’entreprise
Les vérifications manuelles ralentissent les activités et créent des incohérences. En intégrant la conformité commerciale à votre ERP existant, à votre gestion des ressources clients (CRM), à vos ventes, à vos achats et à vos flux de travail d’approvisionnement, vous vous assurez que les vérifications de la liste des parties refusées sont effectuées à chaque point critique :
- L’intégration de nouveaux clients ou fournisseurs.
- Commandes de réservation.
- Traitement des paiements.
- Expédition ou exportation de marchandises.
- Gestion des relations commerciales récurrentes.
L’automatisation réduit les délais et garantit une conformité évolutive, en particulier lorsque vous suivez les meilleures pratiques en matière de contrôle intégré des tiers refusés.
Mise à jour des politiques de conformité à l’exportation et formation des équipes internes
Vos politiques de conformité internes doivent refléter explicitement le champ d’application plus large de la règle BIS 50% et définir clairement les rôles et les responsabilités en matière de filtrage, de traçabilité de la propriété et d’escalade. La formation doit aller au-delà de la sensibilisation. Équipez l’équipe chargée de la conformité, ainsi que les équipes chargées des achats, des ventes, des affaires juridiques et de la logistique, de connaissances pratiques sur les points suivants :
- Identifier les signaux d’alerte dans les structures de propriété.
- Signaler les parties ou les affiliations suspectes.
- Utiliser correctement et systématiquement les outils de contrôle des parties refusées.
- Maintenir les normes de documentation pour la préparation à l’audit.
Partenaire d’un fournisseur de technologie de conformité de confiance
La règle des 50 % de la BRI ne recommande pas de procéder à une vérification préalable à l’aide d’une feuille de calcul. La loi proposée introduit un volume de données, une complexité structurelle et des mises à jour fréquentes que les outils manuels ne peuvent tout simplement pas gérer, en particulier lorsqu’il s’agit d’examiner les informations relatives à la propriété d’entités multinationales.
Un partenaire technologique de confiance en matière de conformité des exportations peut vous aider :
- Surveillez les nouveaux risques liés à la propriété sanctionnée et l’évolution des règles grâce à des données enrichies en temps réel.
- Restez informé des délais d’application et des mises à jour réglementaires du BIS.
- Mettez en œuvre des outils basés sur l’intelligence artificielle (IA) qui réduisent les faux positifs et rationalisent les enquêtes.
- Soyez prêt pour l’audit sans épuiser vos ressources internes.
- Fournissez régulièrement des formations et des ressources de connaissances à vos équipes chargées de la conformité.
Comment Descartes aide les équipes de conformité à l’exportation à garder une longueur d’avance sur la règle des 50 % du BIS
Descartes propose une suite d’outils de conformité à l’exportation conçus pour répondre à l’élargissement du champ d’application du contrôle des parties refusées, de la traçabilité de la propriété et des changements réglementaires. Vous trouverez ci-dessous les principales fonctionnalités de la plateforme qui vous permettront d’être prêt et résilient à l’heure où la règle BIS 50 est en passe d’être appliquée.
- Contrôle complet de la propriété sous sanctions: Descartes Visual Compliance™ fournit un contenu de filtrage spécialisé qui permet aux organisations d’identifier les risques de propriété cachés à travers les deux régimes de sanctions et de contrôle des exportations. Cela inclut la couverture de la règle de 50 % proposée par la BRI, la règle de 50 % de l’OFAC, la loi sur la prévention du travail forcé des Ouïghours (UFLPA), l’utilisation finale militaire, les personnes politiquement exposées (PEP) et d’autres cadres qui nécessitent une diligence raisonnable en plusieurs étapes. Notre intégration avec Kharon – unleader dans le domaine de la propriété sanctionnée et de l’intelligence du risque – permet une visibilité plus approfondie des structures d’entreprise et des chaînes de propriété qui pourraient autrement passer inaperçues. Découvrez notre approche du contrôle de la propriété des parties sanctionnées.
- Mises à jour en temps réel des listes d’entités et de parties interdites : Descartes dispose d’une base de données exhaustive et fréquemment mise à jour de listes de parties interdites, ce qui vous permet d’effectuer des contrôles sur la base des informations les plus récentes fournies par les gouvernements, les autorités de réglementation et les organismes chargés de l’application de la loi dans le monde entier.
- Contrôle dynamique des parties refusées dans l’ensemble de l’organisation: Notre solution relie la conformité, les ventes, l’approvisionnement et l’informatique pour un filtrage cohérent à l’échelle de l’entreprise. Le filtrage peut être intégré de manière transparente à des points de contact clés tels que l’intégration, la création de commandes et la libération des expéditions, garantissant ainsi la conformité sans perturber les opérations. Pour réduire davantage les risques, le rescreening dynamique vérifie automatiquement les enregistrements existants par rapport aux listes de parties refusées mises à jour, et détecte les entités nouvellement répertoriées. Associée à des flux de travail automatisés de gestion de la conformité, cette approche permet une mise en œuvre proactive et une transparence prête à l’audit dans tous les départements.
- Précision accrue grâce à un contrôle des sanctions piloté par l’intelligence artificielle : Descartes Visual Compliance AI Assist utilise l’intelligence artificielle pour réduire les fausses correspondances causées par des noms ambigus, des orthographes similaires et des structures de propriété peu claires. En minimisant les faux positifs, les équipes de conformité peuvent résoudre plus rapidement les problèmes potentiels et concentrer leur attention sur les points les plus importants. Découvrez comment Descartes Visual Compliance AI Assist réduit les faux positifs jusqu’à 60 %.
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La règle des 50 % de la BRI n’est pas une simple mise à jour réglementaire, c’est un changement de paradigme. Il est trop tard pour attendre le début de la mise en application. Préparez votre programme de conformité dès aujourd’hui pour éviter le chaos opérationnel, les sanctions juridiques et les pertes d’activité de demain.
Si votre programme de conformité à l’exportation ne s’intéresse qu’aux entités nommées, vous passez à côté d’un domaine de risque en pleine expansion. La règle des 50 % de la BRI rendra la traçabilité de la propriété obligatoire, et non plus facultative. Vous avez besoin d’aide pour évaluer votre degré de préparation à la règle des 50 % de la BRI ? Demandez une démonstration pour découvrir comment Descartes Visual Compliance peut vous aider à effectuer des contrôles plus intelligents, plus rapides et plus précis, et à obtenir une visibilité totale sur les structures de propriété.
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