Les administrateurs comme les dirigeants s’accordent à dire que la mise en place d’un processus de vérification des parties soumises à des restrictions constitue toujours un investissement rentable lorsqu’il s’agit de minimiser le risque d’entrer par inadvertance en relation avec des parties soumises à des restrictions.
Mais les entreprises doivent se demander dans quelle mesure elles peuvent optimiser leur approche en matière de vérification des entités interdites. Dans certains cas, la direction tarde à rechercher une solution solide, car elle craint à tort que sa mise en œuvre ne soit trop complexe, perturbatrice ou coûteuse. En réalité, il n’est toutefois pas si difficile de rentabiliser cet investissement.
Les mesures de conformité, telles que le filtrage des entités soumises à des restrictions, peuvent apporter une valeur ajoutée à votre entreprise sans ralentir vos opérations internes ni vos processus décisionnels. En tirant parti des outils numériques disponibles pour le filtrage et, mieux encore, pour l’automatisation de ce dernier, les organisations peuvent systématiquement écarter les « mauvais acteurs » figurant sur les listes de surveillance gouvernementales.
Il en résulte un avantage concurrentiel majeur que vous ne pouvez pas vous permettre de négliger. Mais en quoi consiste exactement le « screening », et comment pouvez-vous le mettre en œuvre de manière judicieuse ?
Key Takeaways
- Le risque croissant lié à toute relation avec des entités sanctionnées et des parties soumises à des restrictions met en évidence l’intérêt d’investir dans des processus de vérification des parties interdites.
- Les inquiétudes liées au coût et à la complexité de la mise en place de solutions fiables de filtrage des entités interdites ont dissuadé certaines entreprises de prendre les mesures nécessaires pour transformer leurs programmes de conformité aux sanctions.
- Toutefois, il est possible de mettre en place un programme de dépistage efficace, susceptible d’offrir un retour sur investissement élevé, sans perturber de manière significative les activités, en s’appuyant sur des solutions dotées de capacités d’intégration et d’automatisation.
- L’intégration de fonctionnalités de vérification des sanctions aux plateformes CRM telles que Salesforce rationalise les opérations de conformité, en permettant d’identifier et d’exclure systématiquement les entités soumises à des restrictions des interactions commerciales, ce qui accélère le retour sur investissement.
- Les solutions intégrées de vérification des entités soumises à des sanctions de Descartes, associées à Salesforce, permettent aux organisations d’améliorer l’efficacité de leurs processus, de garantir des contrôles de conformité aux sanctions en temps réel et de donner les moyens d’agir à tous les services de l’entreprise exposés à des risques, tels que les équipes commerciales, marketing, juridiques et de conformité.
Pourquoi le contrôle des entités soumises à des sanctions est-il important ?
Aucune entreprise ne souhaite se retrouver dans le collimateur d’une sanction gouvernementale en raison d’un manquement à la conformité. Non seulement vous vous exposez à une amende pour cette infraction, comme dans le cadre de cette récente mesure coercitive de l’OFAC, mais vous mettez également gravement en péril la réputation de votre organisation. Selon la nature de l’incident, l’amende pourrait même n’être que le moindre de vos soucis.
Vous, à l’instar de 3 entreprises sur 4, souhaitent accorder la priorité à la gestion des risques réglementaires et à l’assurance conformité. Une partie de ce travail consiste à vérifier le niveau de conformité de tout prospect avec lequel vous envisagez de travailler.
Le problème, ici, est que les lois en matière de conformité sont plus complexes que jamais, et vous ne pouvez pas compter uniquement sur les services commerciaux, marketing ou juridiques pour passer au crible chaque relation. Le contrôle des sanctions et des entités soumises à des restrictions devrait relever de la responsabilité de l’entreprise dans son ensemble, plutôt que d’être une préoccupation secondaire pour un service distinct.
Idées reçues courantes concernant le filtrage des entités interdites
Pour commencer, voyons ce qu’est le contrôle des parties interdites. Également appelé « contrôle des listes de sanctions », le contrôle des parties interdites consiste à vérifier si des personnes, des organisations et tout autre tiers figurent sur les listes officielles de sanctions ou de surveillance répertoriant les personnes et entités avec lesquelles il est illégal de faire des affaires. Parmi ces listes de sanctions, on peut citer la liste des entités interdites de l’OFAC, la liste des entités du BIS et la liste des entités de l’UE, etc. Le contrôle des entités interdites constitue un élément essentiel des processus de conformité commerciale et permet de garantir que les activités commerciales internationales d’une organisation sont protégées contre toute violation des sanctions.
Alors, qu’est-ce qui incite les dirigeants d’entreprise à réfléchir à deux fois avant de procéder à la vérification des entités interdites ? L’approche traditionnelle de ce processus, actuellement utilisée par de nombreuses entreprises, présente en effet plusieurs inconvénients :
- C’est lent. Le contrôle des sanctions internationales implique quelques étapes supplémentaires qui peuvent ralentir le travail des services commerciaux et marketing si la responsabilité en incombe uniquement à ces derniers.
- Cela nécessite beaucoup d’intervention humaine. Comme la plupart des tâches liées à la conformité, la vérification de vos contacts par rapport à la liste de surveillance du gouvernement implique généralement une charge de travail manuel supplémentaire pour vos collaborateurs, ce qui peut mobiliser de précieuses heures de travail qui pourraient être consacrées à d’autres tâches.
- Cela peut être frustrant. Même si vous confiez ces étapes supplémentaires à une équipe dédiée à la conformité, que se passe-t-il lorsqu’une partie que votre équipe commerciale a déjà approuvée se retrouve sur une liste d’exclusion ? Vous finissez par écarter ce candidat et par perdre un temps précieux.
Il est évident qu’il existe une demande pour des méthodes plus efficaces en matière de dépistage, et la solution réside dans l’automatisation et les logiciels spécialisés. Environ 70 % des entreprises utilisent déjà des solutions numériques pour améliorer leurs taux de conformité ; ne passez donc pas à côté de cette opportunité.
Intégration des fonctionnalités de sélection automatisée aux plateformes CRM
Afin de rationaliser davantage votre flux de travail, il est recommandé d’intégrer votre outil de recherche sur les sanctions internationales à la plateforme de gestion de la relation client (CRM) que vous utilisez déjà, notamment Salesforce, NetSuite, Microsoft Dynamics et bien d’autres.
Si vous utilisez actuellement Salesforce pour gérer vos transactions et vos données, envisagez d’adopter une solution d’intégration tierce afin de faciliter également la mise en conformité. Salesforce Screening utilise le service Descartes pour fournir des fonctionnalités de filtrage automatisées.
De cette manière, vous pouvez effectuer des vérifications systématiques à chaque étape de l’interaction. L’équipe commerciale saura instantanément si un prospect figure sur une liste de restriction. Un autre avantage réside dans le fait qu’une telle solution vous garantit de travailler avec la version la plus récente des listes de sanctions, puisque le gouvernement les met constamment à jour.
À retenir
La conformité est essentielle. Les entreprises doivent s’assurer que les relations qu’elles nouent sont conformes à la loi. En intégrant des fonctionnalités de vérification au sein d’une plateforme CRM, une entreprise peut renforcer sa conformité sans pour autant nuire à son efficacité.
Pour vous doter d’un avantage concurrentiel, donnez les moyens à vos équipes commerciales, marketing, juridiques et de conformité d’agir grâce à Salesforce et Descartes.
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Comment Descartes peut-il aider ?
Afin de vous aider à gérer plus efficacement les risques liés à la conformité, Descartes propose une gamme de filtrage des parties interdites et 3partie tierce , y compris l’intégration avec Salesforce.
Les solutions de Descartes Visual Compliance sont flexibles et modulaires, ce qui permet aux organisations de choisir les fonctionnalités et le contenu spécifiques et exacts dont elles ont besoin pour répondre à leurs besoins particuliers en matière de conformité et de les développer ultérieurement en fonction des besoins.
En recourant à nos solutions performantes, les entreprises peuvent renforcer leurs processus de conformité, consolider leur avantage concurrentiel et accélérer leur chiffre d’affaires.
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