Die wichtigsten Punkte, auf die Sie bei der Auswahl eines Anbieters von Screening-Software für verweigerte Parteien achten sollten

Von Yasir Ahmed, Account Manager, Global Trade Intelligence, Descartes Systems Group

Damit das klar ist: Ein Anbieter von Screening-Lösungen für verweigerte Parteien ist mehr als nur ein Verkäufer. Sie sollten als kritischer Partner betrachtet werden, der eine wichtige Rolle beim Schutz Ihres Unternehmens spielt.

Denn das Hauptziel dieser Kategorie von Anbietern ist es, Ihnen dabei zu helfen, die Risiken für die Einhaltung von Sanktionen rund um die Uhr zu minimieren.

Auch wenn die Anbieter von Screening-Lösungen ähnlich aussehen und sich ähnlich anfühlen, können subtile Unterschiede einen großen Unterschied für die Integrität und Effektivität Ihres Screening-Programms ausmachen.

Angesichts hoher gesetzlicher Anforderungen und einer immer komplexeren Landschaft zur Einhaltung von Sanktionen ist die Wahl des besten Anbieters von Software für das Screening von verweigerten Parteien daher von entscheidender Bedeutung. Im Folgenden finden Sie einen Leitfaden, der Ihnen helfen soll, die wichtigsten Warnzeichen zu erkennen und Leistungsrisiken bei der Prüfung von Dritten zu vermeiden.

Die 5 wichtigsten Punkte, auf die Sie bei einem Anbieter von Screening-Software für verweigerte Parteien achten sollten

In diesem Artikel:

Irrelevante Sanktionslisten
Schlechte Pünktlichkeit und Genauigkeit der Aktualisierungen
Lücken in der Abdeckung der Vorsorgeuntersuchungen
Unzureichende Flexibilität und langfristiges Potenzial
Fehlende Konfigurationsmöglichkeiten bei den Denied Party Screening-Lösungen

EINS: Irrelevante Sanktionslisten

Die Sanktionen entwickeln sich weiter und ändern sich häufig, wobei das ganze Jahr über weltweit Programme hinzugefügt oder entfernt werden. Die Sicherstellung, dass die von Ihnen erworbenen Sanktionslisten aktiv, aktuell und für Ihr Unternehmen relevant sind, ist für die Optimierung Ihres Denied-Party-Screenings und die Begrenzung der Rate falsch positiver/falsch negativer Ergebnisse von entscheidender Bedeutung. Hier sind einige Warnhinweise, auf die Sie achten sollten: 

Der Anbieter hat veraltete Sanktionslisten in seinem Produktangebot, die Teil eines kostenpflichtigen Abonnements sind.
Der Anbieter, der das Screening verweigert, hat keine Sanktionsprogramme, die für Ihren spezifischen Markt oder Ihre Branche relevant sind. Beispielsweise bietet ein Anbieter einem kanadischen Unternehmen die Sanktionslisten der USA und der UN an, hat aber kein eigenständiges kanadisches Sanktionsprogramm.
Der Anbieter verfügt über ein redundantes Angebot an Sanktionslisten. Zum Beispiel eine Liste der Sanktionen der Vereinten Nationen für jedes Mitgliedsland, das den Resolutionen des UN-Sicherheitsrates folgt.

ZWEI: Schlechte Aktualität und Genauigkeit der Updates

Die Übermittlung der Daten über die sanktionierten oder verweigerten Parteien ist die wichtigste Komponente eines Screening-Programms. Werden Aktualisierungen der Sanktionslisten zeitnah und korrekt veröffentlicht? Wie schnell nach der Bekanntgabe einer neuen Liste mit verweigerten Parteien steht sie Ihnen zur Verfügung, damit Sie sie abgleichen können? Da diese Fragen nicht in den Zuständigkeitsbereich Ihres Unternehmens fallen, müssen Sie die Antworten aus Gesprächen mit dem Anbieter des Denied Party Screening gewinnen. Seien Sie also vorsichtig, wenn:

Der Anbieter kann nicht mitteilen, wie schnell nach der Veröffentlichung von Aktualisierungen durch die Aufsichtsbehörde diese für Sie zum Screening verfügbar sind.
Der Anbieter kann Ihnen nicht den Datensatz einer Einrichtung zeigen, die bekanntermaßen auf einer bestimmten Liste der abgelehnten Parteien steht.
Es gibt Unstimmigkeiten in der Art und Weise, wie die Daten der verweigerten Überprüfung formatiert und strukturiert sind.
Die Screening-Daten der verweigerten Partei enthalten nicht alle Informationen, die von der Regulierungsbehörde bereitgestellt werden.

DREI: Lücken im Screening-Bereich

Unternehmen haben in der Regel mehrere Punkte innerhalb ihrer Geschäftsprozesse, an denen Dritte (Einzelpersonen und Unternehmen) auftreten können, die überprüft werden müssen. Dies kann vom Beginn des Verkaufszyklus bis zur Auftragsabwicklung/Versandphase reichen. Es kann auch Teil des Prozesses zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sein, innerhalb der Personalabteilung oder sogar auf der Ebene der Besucherprüfung und des Managements. Überlegen Sie bei der Analyse Ihres Unternehmens, wo Lieferanten, Kunden, potenzielle Kunden, Mitarbeiter, Auftragnehmer und andere Dritte in Ihr Unternehmensnetzwerk gelangen. Kann Ihre Lösung zur Überprüfung von Dritten all diese Szenarien abdecken?

Zusätzlich zu denTyp von Dritten, berücksichtigen Sie die Zeitmessung wenn sie Ihr Unternehmen betreten. Haben Sie zum Beispiel eine Möglichkeit, Entitäten, die bereits in Ihrem System vorhanden sind, vor dem Onboarding mit dem Lieferanten zu überprüfen? Wie werden Sie neue Namen erfassen? Was ist, wenn ein bestehender Geschäftspartner von Ihnen zwischen den Prüfungen auf eine Sanktionsliste gesetzt wird?

Ein solider Anbieter für das Screening von verweigerten Parteien sollte Lösungen für das Sanktionsscreening anbieten, die alle Kontexte abdecken. Es kann sich lohnen, Ihren Anbieter für das Screening der abgelehnten Parteien zu überprüfen, wenn er nicht in der Lage ist:

Bieten Sie Lösungen an, mit denen jede Art von Geschäftspartner oder Prozessschritt überprüft werden kann, der Ihr Risiko der Einhaltung von Sanktionen erhöht (Lieferanten, Kunden, Mitarbeiter, Geschäftspartner, Verkaufsaufträge, Bestellungen, Zahlungen usw.).
Bereitstellung von Lösungen, mit denen Dritte aus verschiedenen Zeiträumen überprüft werden können (bereits bestehende/historische Partner, neue Partner und wenn ein bestehender Partner in der Zukunft auf eine Sanktionsliste gesetzt wird).

VIER: Unzureichende Flexibilität und langfristiges Potenzial

Mit dem Wachstum Ihres Unternehmens wachsen auch die Anforderungen an das Sanktionsscreening, da sich die Anforderungen und der Umfang ändern. Wählen Sie einen Anbieter für das Screening von Drittanbietern, der Sie auf Ihrem Weg unterstützen kann und die spezifischen Anforderungen Ihrer Organisation versteht. Im Folgenden finden Sie einige Fragen, die Sie stellen können, um das langfristige Potenzial eines Anbieters von Lösungen für das Sanktionsscreening zu beurteilen:

Wie flexibel ist der Anbieter in Bezug auf Transaktionslimits, Preisgestaltung und Vertragsbedingungen?
Would the provider consider sourcing a denied party list you need which they do not have available today?
Bedenken Sie die Anzahl der Systeme, bei denen sich Ihre Benutzer täglich anmelden. Kann die Screening-Lösung problemlos in die Systeme integriert werden, die Sie tagtäglich nutzen?
Wie sehr ist der Anbieter bestrebt, seine Produkte und Dienstleistungen zu verbessern? Haben Sie die Möglichkeit, neue Funktionen anzufordern und Feedback zu geben?
Gibt es Dienste, die Ihnen helfen, Ihr Verfahren zur Prüfung von abgelehnten Bewerbern zu optimieren, um den Aufwand für Ihr Unternehmen zu verringern?
Gibt es eine angemessene Schulung und Unterstützung für die Nutzer? Wie ist die Erreichbarkeit des Helpdesks und wo befindet sich das Kundendienstteam?

FÜNF: Mangel an Konfigurationsmöglichkeiten bei den Denied Party Screening-Lösungen

Ein solider Anbieter von Screening-Lösungen für Dritte sollte mehr als nur ein paar Software-Optionen anbieten, aus denen die Kunden wählen können, um ihre besonderen Bedürfnisse in der unmittelbaren Zukunft zu erfüllen und im Laufe der Zeit weitere hinzuzugewinnen. Dieser Punkt ähnelt zwar dem unter 4. genannten, konzentriert sich aber auf Merkmale und Funktionen. 

Konfigurierbarkeit ist der Schlüssel. Zum Beispiel könnten Sie jetzt ein Online- und ein Batch-Screening benötigen, um loszulegen Je mehr Ihr Unternehmen jedoch wächst, desto größer wird die Notwendigkeit, fortschrittliche Technologien wie integriertes Screening, automatisiertes tägliches Rescreening sowie Lösungs- und Eskalations-Workflows für den Umgang mit potenziellen Übereinstimmungen mit Überwachungslisten zu nutzen. 

Einige der besseren Screening-Anbieter auf dem Markt verfügen sogar über vorgefertigte Integrationen mit einer breiten Palette von ERP- und CRM-Plattformen (Enterprise Resource Planning), wie z. B. Salesforce, Microsoft Dynamics, Oracle, SAP, NetSuite um nur einige zu nennen.

Erkundigen Sie sich immer bei dem Anbieter, mit dem Sie sprechen, welche Konfigurationsoptionen er anbietet. Zu den Warnhinweisen gehören: 

Die Liste der Konfigurierbarkeit des Anbieters ist nicht gerade beeindruckend. 
Sie lassen sich nicht ohne weiteres in die wichtigsten ERP- und CRM-Plattformen integrieren. 
Sie finden es mehr als schwierig, sich in bestehende oder selbst entwickelte Geschäftssysteme zu integrieren.

Wählen Sie auf Anhieb den richtigen Anbieter für das Denied Party Screening

Der Vergleich von Anbietern für das Screening von verleugneten Parteien kann zwar ein anstrengender Prozess sein, aber noch viel mehr Kopfzerbrechen bereitet es, sich auf einen Anbieter festzulegen, der nicht der richtige für Sie ist, und dann den Prozess von vorne beginnen zu müssen. Wenn Sie jedoch die richtigen Fragen stellen und Warnhinweise vermeiden, können Sie den perfekten Partner finden, der Ihr Unternehmen mit Leichtigkeit und Vertrauen schützt.

Wir hoffen, dass diese Tipps Ihnen dabei helfen, die Fallstricke bei der Auswahl eines Anbieters von Software für das Sanktionsscreening zu umgehen. Die Kunst besteht darin, es beim ersten Mal richtig zu machen.

Descartes bietet eine Reihe erstklassiger Softwarelösungen für das Denied-Party-Screening an, die Unternehmen auf der ganzen Welt dabei helfen, die höchsten Standards für die Einhaltung von Exportvorschriften zu erfüllen und gleichzeitig das Risiko negativer Auswirkungen auf das Geschäftsergebnis zu verringern.

Aber verlassen Sie sich nicht auf unser Wort, sondern lesen Sie, was Nutzer über unsere Lösungen für das Screening von Drittanbietern sagen. Für weitere Informationen, einschließlich einer Demo und einer Testversion, wenden Sie sich bitte direkt an mich oder kontaktieren Sie uns.

Wir beantworten Ihre Fragen zum Denied Party Screening