Das Bureau of Industry and Security (BIS) hat eine BIS 50%-Regelung vorgeschlagen, die eine der bedeutendsten Aktualisierungen der US-Exportkontrollen der letzten Jahre darstellt.
Nach der neuen Regelung kann jede Organisation, die zu 50% oder mehr (direkt oder indirekt) von einer oder mehreren Parteien auf der BIS Entity List gehalten wird, bald als eingeschränkt behandelt werden, selbst wenn die Organisation nicht explizit genannt wird. Diese Änderung würde den Anwendungsbereich der Exportkontrollen drastisch ausweiten und Tausende von Unternehmen in den globalen Lieferketten betreffen.
Durch das Schließen des seit langem bestehenden Schlupflochs bei den Eigentumsverhältnissen will die BIZ verhindern, dass sanktionierte Parteien Scheinfirmen, Tochtergesellschaften, Schattenunternehmen und komplexe Unternehmensstrukturen nutzen, um Handelskontrollen zu umgehen. Die Auswirkungen sind weitreichend, da diese Regel über Nacht neue Risiken einführen könnte, die die Einhaltung von Handelsvorschriften noch komplexer machen.
Die Regelung liegt zwar noch im Entwurf vor, aber die Durchsetzung ist keine Frage des Ob, sondern des Wann. Für Exporteure, Lieferanten, Hersteller, Spediteure und Fachleute für die Einhaltung von Exportbestimmungen bedeutet dies vor allem eines: Bereiten Sie sich jetzt vor. Wenn Sie warten, bis die Vorschrift in Kraft tritt, riskieren Sie Strafen, Exportverstöße und kostspielige Verzögerungen beim Versand.
Um gesetzeskonform und wettbewerbsfähig zu bleiben, müssen Unternehmen robuste Screening-Tools für verweigerte Parteien mit tiefgreifenden Informationen über die Eigentumsverhältnisse sanktionierter Parteien einsetzen, die indirekte Verbindungen zu Personen auf der Entity List aufdecken können.
Key Takeaways
- Die 50%-Regel der BIZ, die derjenigen des Office of Foreign Assets Control (OFAC) ähnelt, würde Unternehmen einschränken, die zu 50% oder mehr im Besitz einer oder mehrerer Parteien auf der BIZ-Entitätenliste sind.
- Es schließt ein kritisches Schlupfloch, das es eingeschränkten Parteien ermöglicht, über unbenannte Tochtergesellschaften zu operieren.
- Die Unternehmen müssen ihr Screening der verleugneten Parteien ausweiten, um Eigentumsstrukturen und indirekte Kontrolle zu berücksichtigen.
- Ein verspätetes Handeln erhöht das Risiko von Exportverstößen, betrieblichen Verzögerungen und Reputationsschäden.
- Jetzt ist es an der Zeit, Systeme, Schulungen und Due-Diligence-Prozesse zu aktualisieren, um die sich entwickelnden Anforderungen an die Einhaltung von Exportbestimmungen zu erfüllen.
Was ist die 50%-Regel der BIZ? Eigentumsbasierte Exportkontrollen erklärt
Die vorgeschlagene BIS 50%-Regel würde die Definition einer eingeschränkten Partei unter den US-Exportkontrollgesetzen erweitern. Nach ihrer Verabschiedung würde sie jedes Unternehmen einschränken, das zu 50% oder mehr direkt oder indirekt von einer oder mehreren Parteien auf der BIS-Entity-Liste gehalten wird, auch wenn dieses Unternehmen nicht namentlich genannt wird.
Derzeit gelten die Beschränkungen nur für namentlich genannte Parteien. Dies hat es einigen gelisteten Unternehmen ermöglicht, weiterhin sensible Güter über verbundene Unternehmen oder Tochtergesellschaften zu beschaffen. Die BIZ bezeichnet dies als das „Whack-a-Mole“-Problem.
Abbildung 1: Sanktionierte Eigentümerstruktur – Wie eine nicht börsennotierte Gesellschaft gemäß der 50%-Regel der BIZ zu einer eingeschränkten Partei werden kann
Die wichtigsten Elemente der vorgeschlagenen BIS 50-Regel
Nach dem Vorbild der OFAC 50%-Regel des Finanzministeriums – die seit langem Tochtergesellschaften im Mehrheitsbesitz von sanktionierten Unternehmen als sanktioniert behandelt, auch wenn sie nicht einzeln genannt werden – führt die BIZ-Version mehrere entscheidende Verbesserungen ein:
- Indirektes Eigentum: Wenden Sie Beschränkungen auf Unternehmen mit mehrschichtigen, mehrstufigen oder Mantel-Eigentümerstrukturen an.
- Aggregation von Eigentum: Kombinieren Sie den Teilbesitz mehrerer gelisteter Unternehmen, um die 50%-Schwelle zu erreichen. Wenn beispielsweise zwei Parteien der Entity List jeweils 25% an einem Unternehmen halten, würde dieses Unternehmen als eingeschränktes Unternehmen behandelt werden.
- Automatische Benennung: Unternehmen, die die Eigentumskriterien erfüllen, würden sofort eingeschränkt werden, ohne dass sie auf der BIZ-Liste der Unternehmen genannt werden müssen.
| Abschnitt | OFAC 50%-Regel | BIZ 50%-Regel (Vorschlag) |
|---|---|---|
| Regel Status | Gegründet | Noch nicht abgeschlossen |
| Schwellenwert auslösen | ≥50% Eigentum | ≥50% kombinierter Besitz durch börsennotierte Parteien |
| Eigentum Typ | Direkt + indirekt | Direkt + indirekt |
| Aggregationsregel | Ja – Eigentum von mehreren aufgeführten Parteien | Ja-mehrere Teileinsätze aggregiert |
| Entität Bezeichnung | Automatisch – auch wenn nicht namentlich aufgeführt | Automatisch – auch wenn nicht namentlich aufgeführt |
| Betroffene Aktivitäten | Finanzielle Transaktionen, Dienstleistungen | Ausfuhr, Wiederausfuhr und Verbringung von Waren |
| Hauptrisikogebiet | Umgehung von Sanktionen durch Tochtergesellschaften | Exportumleitung durch Schlupflöcher im Eigentum |
Tabelle 1: Vergleich der OFAC- und BIS-Bestimmungen zum 50%igen Eigentum
Warum also schließt die BIZ das Schlupfloch jetzt? Das Ziel ist es, die Einhaltung von Handelsbestimmungen mit der Durchsetzung von Sanktionen in Einklang zu bringen und die Abzweigung von Waren zu verhindern, insbesondere bei Unternehmen, die mit militärischen Modernisierungsmaßnahmen in China und Russland in Verbindung stehen.
Darüber hinaus wird die Durchsetzung der Vorschriften gestärkt, indem die Notwendigkeit zeitraubender Einzelfallprüfungen entfällt. In einem Bericht des Ausschusses für auswärtige Angelegenheiten des US-Repräsentantenhauses aus dem Jahr 2023 wurde die derzeitige BIS-Liste als ineffektiv bezeichnet, da keine Rückverfolgung der Eigentumsverhältnisse möglich ist. Diese Regelung ist die Antwort der BIS und ein Signal für eine aggressivere Durchsetzung.
Die Auswirkungen der 50%-Regel des BIS auf die Einhaltung der Exportbestimmungen
Die vorgeschlagene 50%-Regel der BIZ wird die Art und Weise, wie Unternehmen – insbesondere in den Bereichen globaler Handel, Technologie und fortschrittliche Fertigung – die Einhaltung von Exportvorschriften handhaben, grundlegend verändern. Sobald diese Regel in Kraft ist, wird sie eine gründlichere Prüfung der Eigentumsverhältnisse, ein breiteres Screening und eine schnellere Reaktion auf regulatorische Änderungen erfordern. Die wichtigsten Bereiche, die betroffen sind, sind:
1. Erweiterter Umfang des Denied Party Screening
Die Vorschrift erfordert eine Überprüfung der Eigentumsverhältnisse, nicht nur der Namensübereinstimmungen. Unternehmen müssen Unternehmensverbindungen über Muttergesellschaften, Tochtergesellschaften und Sekundärinvestoren nachverfolgen. Export-Compliance-Programme, die nicht über ein Screening-System verfügen, das diese indirekten Beziehungen aufspürt, erhöhen die Wahrscheinlichkeit, dass Unternehmen, die Beschränkungen unterliegen, übersehen werden. Gleichzeitig kann die Ausweitung des Geltungsbereichs zu einem Anstieg von Fehlalarmen führen – insbesondere bei Unternehmen, die sich auf ältere Screening-Tools verlassen. Ohne genaue Daten zu sanktionierten Eigentumsverhältnissen und kontextbezogene Filter können Systeme Unternehmen mit ähnlichen Namen oder teilweisen Übereinstimmungen markieren, was die Compliance-Teams überfordert und legitime Transaktionen verlangsamt.
2. Erhöhtes Risiko von Exportverstößen durch verborgene Eigentumsverhältnisse
Ohne Instrumente zur Erfassung sanktionierter Eigentumsverhältnisse laufen Unternehmen Gefahr, unwissentlich gegen Exportgesetze zu verstoßen. Undurchsichtige Strukturen und Offshore-Holdings machen es schwierig, eine indirekte Kontrolle zu erkennen, insbesondere grenzüberschreitend. Die Folgen eines fehlenden Eigentumsverhältnisses? Teure Geldstrafen und Vollstreckungsmaßnahmen, blockierte Lieferungen oder widerrufene Exportprivilegien und langfristige Rufschädigung.
3. Betriebsunterbrechungen für empfindliche Güter
Industrien, die mit Dual-Use-Technologien, Halbleitern, Telekommunikation oder Komponenten für die Luft- und Raumfahrt arbeiten, müssen mit Verzögerungen rechnen, wenn sie die Einhaltung der Eigentumsverhältnisse überprüfen wollen. Schon ein einziges fehlendes Glied kann sich auf den Umsatz und das Vertrauen der Kunden auswirken. Ohne eine schnelle und präzise Überprüfung von Waren mit eingeschränktem Verwendungszweck riskieren Unternehmen Unterbrechungen bei der Erteilung von Exportlizenzen oder Genehmigungen in der Lieferkette, verspätete Lieferungen an kritische Kunden sowie Unterbrechungen bei der Beschaffung oder dem Einkauf.
4. Höhere Sorgfaltspflicht
Die 50%-Regel der BIZ legt die Messlatte für eine „angemessene“ Due Diligence höher. Die Unternehmen müssen:
- Kartieren und überwachen Sie Eigentums- und Kontrollketten.
- Verfolgen Sie Fusionen, Übernahmen, Veräußerungen und Investitionen in Echtzeit.
- Führen Sie revisionssichere Aufzeichnungen über alle Gerichtsbarkeiten hinweg, um bei Inspektionen die Einhaltung der Vorschriften nachzuweisen.
Was früher eine vierteljährliche Aufgabe war, wird jetzt zu einer ständigen Verpflichtung, insbesondere in Märkten mit hohem Risiko.
5. Geopolitische und Vergeltungs-Risiken
Länder, die von den erweiterten US-Restriktionen betroffen sind, und Zielländer – insbesondere China und Russland – könnten als Vergeltung mit Gegenmaßnahmen reagieren oder US-Unternehmen auf schwarze Listen setzen. Dies kann die Stabilität der grenzüberschreitenden Lieferkette, den Marktzugang für US-Exporteure sowie strategische Partnerschaften und ausländische Investitionen erschweren. Globale Unternehmen müssen sich auf Risiken an mehreren Fronten vorbereiten: regulatorisch, operativ und geopolitisch.
Wie Sie sich vorbereiten: Ihr 5-Punkte-Plan zur Vorbereitung auf die BIS 50%-Regel
Da die 50%-Regel des BIS voraussichtlich bald in Kraft treten wird, müssen Unternehmen jetzt handeln – nicht später. Dieser fünfstufige Bereitschaftsplan wird Ihnen helfen, Ihr Programm zur Einhaltung der Exportbestimmungen zu stärken und Ihr Unternehmen auf dem Laufenden zu halten.
Überprüfen Sie Ihre Denied Party Screening Tools für die Eigentümerermittlung
Viele bestehende Software zum Screening von verweigerten Parteien zeigt nur exakte Namensübereinstimmungen an. Das reicht nach der BIS 50%-Regel nicht aus. Sie brauchen Lösungen, die das können:
- Erkennen Sie Eigentums- und Kontrollverhältnisse – sowohl direkt als auch indirekt.
- Erkennen Sie aggregierte Eigentumsanteile über mehrere eingeschränkte Parteien hinweg.
- Markieren Sie unbenannte Entitäten, die noch in den Anwendungsbereich der Regel fallen.
Suchen Sie nach Lösungen, die spezielle sekundäre Datenquellen einbeziehen und verschachtelte Eigentumsverhältnisse modellieren können. Diese Fähigkeiten sind unerlässlich, um die auf Erzählungen basierenden Regeln wie BIS 50 und die 50%-Regel der OFAC einzuhalten.
Vertiefen Sie Ihre Due Diligence-Abdeckung
Die Vorschrift erfordert eine umfassendere Sichtweise bei der Bewertung von Kunden, Anbietern und Partnern. Das traditionelle Screening auf Unternehmensebene reicht nicht aus. Unternehmen müssen eine Übersicht erstellen:
- Unternehmensstrukturen und Kontrollhierarchien.
- Aktionäre, wirtschaftliche Eigentümer und indirekte Investoren.
- Alle verbundenen Unternehmen oder Tochtergesellschaften, die auf der BIZ-Entitätenliste stehen.
In der heutigen Umgebung von Briefkastenfirmen und Offshore-Unternehmen muss sich die Sorgfaltspflicht von statischen Momentaufnahmen zu einer kontinuierlichen Überwachung entwickeln.
Integrieren Sie Compliance mit ERP-, CRM-, Beschaffungs- und anderen Geschäftssystemen
Manuelle Prüfungen verlangsamen das Geschäft und führen zu Inkonsistenzen. Indem Sie die Einhaltung von Handelsbestimmungen in Ihre bestehenden Arbeitsabläufe in den Bereichen ERP, Customer Resource Management (CRM), Vertrieb, Beschaffung und Beschaffung integrieren, stellen Sie sicher, dass die Überprüfung der Liste der verweigerten Parteien an jedem kritischen Punkt erfolgt:
- Einbindung neuer Kunden oder Lieferanten.
- Buchungsaufträge.
- Bearbeitung von Zahlungen.
- Versand oder Export von Waren.
- Verwaltung wiederkehrender Geschäftsbeziehungen.
Die Automatisierung verringert Verzögerungen und sorgt für eine skalierbare Einhaltung der Vorschriften, vor allem, wenn Sie sich an die bewährten Verfahren für die integrierte Prüfung verweigerter Parteien halten.
Aktualisierung der Richtlinien zur Einhaltung von Exportbestimmungen und Schulung interner Teams
Ihre internen Compliance-Richtlinien sollten ausdrücklich den breiteren Anwendungsbereich der BIS 50%-Regel widerspiegeln und die Rollen und Verantwortlichkeiten für das Screening, die Rückverfolgung der Eigentumsverhältnisse und die Eskalation klar definieren. Die Schulung sollte über die Sensibilisierung hinausgehen. Statten Sie das Compliance-Team sowie die Teams in den Bereichen Beschaffung, Vertrieb, Recht und Logistik mit praktischem Wissen über:
- Erkennen von roten Fahnen in Eigentümerstrukturen.
- Eskalation verdächtiger Parteien oder Zugehörigkeiten.
- Korrekte und konsequente Verwendung von Screening-Tools für verweigerte Parteien.
- Aufrechterhaltung von Dokumentationsstandards für die Prüfungsbereitschaft.
Partnerschaft mit einem vertrauenswürdigen Anbieter von Compliance-Technologie
Eine auf Tabellenkalkulationen basierende Due-Diligence-Prüfung wird im Rahmen der 50%-Regel der BIZ nicht empfohlen. Das vorgeschlagene Gesetz führt zu einem Datenvolumen, struktureller Komplexität und häufigen Aktualisierungen, die manuelle Tools einfach nicht bewältigen können, insbesondere bei der Prüfung von Eigentumsinformationen für multinationale Unternehmen.
Ein vertrauenswürdiger Technologiepartner für die Einhaltung von Exportbestimmungen kann Ihnen helfen:
- Überwachen Sie aufkommende Risiken im Zusammenhang mit sanktionierten Eigentumsverhältnissen und die sich entwickelnde Regelsprache mit Hilfe von angereicherten Echtzeitdaten.
- Bleiben Sie auf dem Laufenden über die Durchsetzungsfristen und Aktualisierungen der BIS.
- Implementieren Sie Tools mit künstlicher Intelligenz (KI), die Fehlalarme reduzieren und die Ermittlungen rationalisieren.
- Seien Sie auf Audits vorbereitet, ohne Ihre internen Ressourcen zu belasten.
- Bieten Sie Ihren Compliance-Teams regelmäßige Schulungen und Wissensressourcen an.
Wie Descartes den Export-Compliance-Teams hilft, der 50%-Regel des BIS einen Schritt voraus zu sein
Descartes bietet eine Reihe von Export-Compliance-Tools, die für den wachsenden Umfang der Überprüfung von verweigerten Parteien, der Rückverfolgung von Eigentumsverhältnissen und der Änderung von Vorschriften entwickelt wurden. Im Folgenden finden Sie die wichtigsten Funktionen der Plattform, die die Bereitschaft und Widerstandsfähigkeit unterstützen, wenn die BIS 50-Regel in Kraft tritt.
- Umfassendes Screening auf sanktionierte Eigentumsverhältnisse: Descartes Visual Compliance™ bietet spezialisierte Screening-Inhalte, die es Unternehmen ermöglichen, versteckte Eigentumsrisiken sowohl bei Sanktionen als auch bei Exportkontrollregimen zu erkennen. Dazu gehört die Abdeckung der vorgeschlagenen 50-Prozent-Regel des BIS, der 50-Prozent-Regel des OFAC, des Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA), der militärischen Endverwendung, der politisch exponierten Personen (PEP) und anderer Rahmenwerke, die eine mehrschichtige Sorgfaltspflicht erfordern. Unsere Integration mit Kharon, einemführenden Anbieter von Informationen über sanktioniertes Eigentum und Risiken, ermöglicht einen tieferen Einblick in Unternehmensstrukturen und Eigentumsverhältnisse, die andernfalls unentdeckt bleiben könnten. Entdecken Sie unseren Ansatz zur Überprüfung der Eigentumsverhältnisse sanktionierter Parteien.
- Echtzeit-Updates von Entity List und Restricted Party List: Descartes unterhält eine umfangreiche und häufig aktualisierte globale Datenbank mit Listen verweigerter Parteien. So können Sie sicherstellen, dass Sie die aktuellsten Informationen von Regierungen, Aufsichtsbehörden und Vollzugsbehörden weltweit abgleichen.
- Dynamisches Denied Party Screening in der gesamten Organisation: Unsere Lösung verbindet die Bereiche Compliance, Vertrieb, Beschaffung und IT für eine einheitliche Prüfung im gesamten Unternehmen. Das Screening lässt sich nahtlos in die wichtigsten Berührungspunkte integrieren, z. B. beim Onboarding, bei der Auftragserstellung und bei der Versandfreigabe, so dass die Einhaltung der Vorschriften gewährleistet ist, ohne dass die Abläufe gestört werden. Um das Risiko weiter zu verringern, werden bestehende Datensätze automatisch mit aktualisierten Listen verweigerter Parteien abgeglichen und neu gelistete Unternehmen erfasst. In Kombination mit automatisierten Compliance-Management-Workflows ermöglicht dieser Ansatz eine proaktive Durchsetzung und prüfungsbereite Transparenz in allen Abteilungen.
- Verbesserte Genauigkeit mit KI-gesteuertem Sanktions-Screening: Descartes Visual Compliance AI Assist nutzt künstliche Intelligenz, um falsche Treffer zu reduzieren, die durch mehrdeutige Namen, ähnliche Schreibweisen und unklare Eigentumsverhältnisse verursacht werden. Durch die Minimierung von Fehltreffern können Compliance-Teams potenzielle Probleme schneller lösen und ihre Aufmerksamkeit auf das Wesentliche konzentrieren. Erfahren Sie, wie Descartes Visual Compliance AI Assist Fehlalarme um bis zu 60% reduziert.
Vereinfachen Sie mit Descartes die Überprüfung der Eigentumsverhältnisse von sanktionierten Parteien und die Einhaltung der BIS 50%-Regel
Die 50%-Regel der BIZ ist nicht nur eine weitere regulatorische Aktualisierung – sie ist ein Paradigmenwechsel. Zu warten, bis die Durchsetzung beginnt, ist zu spät. Machen Sie Ihr Compliance-Programm schon heute zukunftssicher, um ein operatives Chaos, rechtliche Strafen und Geschäftseinbußen zu vermeiden.
Wenn Ihr Export-Compliance-Programm nur nach benannten Unternehmen sucht, entgeht Ihnen ein schnell wachsendes Risikobereich. Die BIS 50%-Regel macht die Rückverfolgung der Eigentumsverhältnisse zur Pflicht, nicht zur Option. Benötigen Sie Hilfe bei der Bewertung Ihrer Bereitschaft für die BIS 50%-Regel? Fordern Sie eine Demo an, um zu sehen, wie Descartes Visual Compliance Ihnen dabei helfen kann, intelligenter, schneller und genauer zu prüfen und einen vollständigen Einblick in die Eigentumsverhältnisse zu erhalten.
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