Mit Wirkung vom 15. Januar 2026 hat das Bureau of Industry and Security (BIS) des US-Handelsministeriums eine wichtige endgültige Regelung zur Überarbeitung der Exportlizenzanforderungen für fortschrittliche Halbleiterchips veröffentlicht, die für China bestimmt sind. Die Aktualisierung verlagert die Prüfung der Nvidia H200, AMD MI325X und ähnlicher Hochleistungschips von einer Verweigerungsvermutung zu einer Einzelfallprüfung von Exportlizenzanträgen, sofern die Exporteure eine Reihe neu festgelegter Sicherheits- und Compliance-Bedingungen erfüllen.

Dieser Politikwechsel folgt auf die Ankündigung von Präsident Trump vom 8. Dezember 2025, dass die USA unter kontrollierten Umständen Lieferungen von fortschrittlichen Computerprodukten an zugelassene Kunden in China erlauben werden, um nationale Sicherheitsziele zu unterstützen. Für die US-Exporteure ist dies keine einfache Lockerung der Politik, sondern eine strukturelle Änderung der Exportkontrollen für Halbleiter, die immer dynamischer und dokumentationsintensiver werden.

Da sich die Exportlizenzierung von einer einfachen binären Entscheidung „genehmigt oder verweigert“ zu einem beweisgesteuerten, kontinuierlich überwachten Prozess entwickelt, müssen Programme zur Einhaltung von Handelsbestimmungen dynamische Arbeitsabläufe zur Exportlizenzierung, eine strukturierte Verwaltung von Belegen und eine prüfungsfähige Dokumentation unterstützen, um die Einhaltung der Bestimmungen zu gewährleisten. In diesem Artikel erfahren Sie, was die Vorschrift verlangt und wie die Trade-Compliance-Technologie Unternehmen dabei helfen kann, die Erwartungen des BIS effizient und sicher zu erfüllen.

Key Takeaways

  • Das BIS hat die pauschale Verweigerung durch einen kontrollierten Zugang ersetzt: Einige Halbleiterexporte nach China sind jetzt auf Einzelfallbasis genehmigungsfähig.
  • Exportlizenzen sind jetzt beweisabhängig und operativ schwerfällig: Die Genehmigung hängt von dokumentierten Kapazitätsauswirkungen, Endverwendungskontrollen, Tests durch Dritte und prüfungsfähigen Aufzeichnungen ab.
  • Die Verpflichtungen zur Einhaltung der Vorschriften gehen über die Entscheidung über die Ausfuhrgenehmigung hinaus: Exporteure müssen Sendungen überwachen, Lizenzbedingungen durchsetzen, unbefugten Fernzugriff verhindern und Aufzeichnungen jahrelang aufbewahren.
  • Diese Verschiebung signalisiert, dass die Exportkontrollen für Halbleiter zu transaktionsspezifischen Risikobewertungen werden, die eine stärkere Sorgfaltspflicht, eine strengere Aufbewahrung von Unterlagen und konsequentere interne Kontrollen erfordern.
  • Technologie für Exportlizenzen und Compliance ermöglicht Schnelligkeit und Verteidigungsfähigkeit: Die Descartes Export Licensing Software verwandelt Compliance-Anforderungen in wiederholbare, überprüfbare Arbeitsabläufe und verwandelt so die Belastung durch Vorschriften in einen Wettbewerbsvorteil.

Was sich geändert hat: Die neue BIS-Politik zur Erteilung von Einzelfall-Exportgenehmigungen

Das BIS wird Anträge auf Ausfuhrgenehmigungen für fortschrittliche Chips für künstliche Intelligenz (KI) wie den H200 und den MI325X nun einzeln und nicht mehr nach einem pauschalen Beschränkungsmodell prüfen. Dies ermöglicht den Versand von Halbleiterchips, die normalerweise unter der Export Control Classification Number (ECCN) 3A090 eingestuft sind, nach China und Macao.

Bevor die endgültige Regelung vom Januar 2026 in Kraft trat, unterlag der Export von fortschrittlichen Computerchips einer Verweigerungsvermutung, d.h. das BIS genehmigte in der Regel nicht den Export nach China oder in andere sensible Länder.

Nach der neuen Regelung gilt diese Vermutung der Verweigerung weiterhin in mehreren Bereichen:

  • Reexporte, Exporte aus dem Ausland undInlandsverbringungen von fortgeschrittenen KI-bezogenen Waren, die den EAR unterliegen und für Macau oder einen Bestimmungsort der Ländergruppe D:5 bestimmt sind, unterliegen weiterhin einer Verweigerungsvermutung.
  • Die gleiche Vermutung gilt für Transaktionen, an denen Unternehmen beteiligt sind, die ihren Hauptsitz in Macau oder in einem Land der Ländergruppe D:5 haben oder einer dort ansässigen Muttergesellschaft gehören, auch wenn der Endverbraucher physisch außerhalb dieser Länder ansässig ist.

Diese Beschränkungen verstärken den Fokus des BIS auf die Begrenzung des Zugangs zu sensiblen fortgeschrittenen Computertechnologien durch Endverbraucher mit hohem Risiko, auch wenn die neue Regelung flexiblere Einzelfallprüfungen für bestimmte direkte Exporte aus den Vereinigten Staaten einführt. Laut BIS werden die Genehmigungen davon abhängen, ob die Exporteure nachweisen können:

  • Der Export wird die weltweiten Halbleiterproduktionskapazitäten, die den US-Kunden zur Verfügung stehen, nicht verringern.
  • Der chinesische Käufer unterhält Verfahren zur Einhaltung der Exportbestimmungen, einschließlich der Überprüfung von Kunden.
  • Das Produkt wurde in den Vereinigten Staaten von unabhängigen Dritten auf Leistung und Sicherheit getestet.

Jeffrey Kessler, Staatssekretär für Industrie und Sicherheit, betonte die nationale Sicherheitsabsicht hinter der Änderung und erklärte, dass die Anpassung der Exportkontrollen an die technologische Entwicklung „das amerikanische Technologie-Ökosystem stärken wird“. Diese Regeländerung steht auch im Zusammenhang mit den umfassenderen Zielen der US-Regierung, den Export amerikanischer KI-Technologie zu fördern.

Das bedeutet mehr Anträge auf Ausfuhrgenehmigungen, mehr Dokumentation und mehr behördliche Kontrollen. Im folgenden Abschnitt erläutern wir, wie dies die Komplexität des Betriebs und der Einhaltung von Vorschriften erhöht.

Der neue Aufwand für die Exportkontrolle: Was Unternehmen jetzt nachweisen müssen

Nach der überarbeiteten Richtlinie für die Beantragung von Exportlizenzen für Halbleiter müssen die Unternehmen die Einhaltung der Auflagen durch strukturierte Nachweise belegen. Die Genehmigung hängt nun nicht mehr nur davon ab, was exportiert wird, sondern auch davon, ob die Unternehmen anhand von Unterlagen, Kontrollen und prüfungsfähigen Aufzeichnungen nachweisen können, dass alle Bedingungen für die Ausfuhrgenehmigung erfüllt wurden und auch nach der Verschiffung eingehalten werden.

Bild 1. Die 5 Dinge, die Exporteure tun müssen, um sich für den Export von Halbleitern / fortschrittlichen KI-Chips zu qualifizieren
Bild, das zeigt, wie die neue Halbleiter-Exportlizenzpolitik mit Kapazitätsdaten, Screening, Tests und Überwachung zusammenhängt und die beweisbasierte Einhaltung der Vorschriften betont

1. Keine Auswirkungen auf die U.S. Halbleiterkapazität

Der Chip muss zum Zeitpunkt der Beantragung der Exportlizenz bereits in den USA verkauft werden, und die Exporteure müssen nachweisen, dass die Lieferungen die Produktionskapazitäten für US-Kunden nicht verringern werden. Insbesondere müssen die entsprechenden Daten zeigen:

  • Die Posten arbeiten unterhalb der in der Regel festgelegten Leistungsschwellen.
  • Wie viele Einheiten wurden auf dem US-amerikanischen Markt verkauft.
  • Dass die US-Gießereikapazitäten für ähnliche oder fortschrittlichere Chips nicht zur Unterstützung der Produktion für China abgezweigt werden.
  • Die Gesamtsumme der Lieferungen nach China und Macau darf 50% der für die USA bestimmten Einheiten nicht überschreiten.

Dies erfordert:

  • Dokumentierte Produktions- und Allokationsplanung
  • Mit Lizenzanträgen verknüpfte Sendungsaufzeichnungen
  • Nachweis von Kapazitätsverpflichtungen gegenüber inländischen Kunden

Ohne strukturierte Aufzeichnungen wird es fast unmöglich, diese Anforderung konsequent zu beweisen.

2. Die Transaktion beinhaltet keine verbotene Endverwendung oder Beteiligung einer eingeschränkten Partei

Die Transaktion darf keine verbotene Endverwendung oder einen eingeschränkten Endverbraucher im Sinne der US-Exportkontrollen betreffen. Die Exporteure müssen bestätigen, dass die hochentwickelten Chips nicht für militärische, nachrichtendienstliche oder waffentechnische Aktivitäten verwendet werden, einschließlich nuklearer, raketenartiger, chemischer oder biologischer Waffen. Sie müssen außerdem bestätigen, dass keine der an der Transaktion beteiligten Parteien – einschließlich des Endempfängers, des Endnutzers oder einer Partei, der Zugang zu den Chips gewährt wird – US-Ausfuhrbeschränkungen unterliegt.

Dies wird die Erwartungen an Sie erhöhen:

  • Dokumentierte Ergebnisse des Denied Party Screening für alle Gegenparteien und wirtschaftlichen Eigentümer
  • Geprüfte Endverbleibserklärungen und Zertifizierungen von Kunden und Empfängern
  • Belege dafür, wie Screening-Übereinstimmungen gelöst und eskaliert wurden
  • Auditfähige Aufzeichnungen, die belegen, wie die Risiken für den Endverbraucher und die Endnutzer bewertet und gemildert wurden

Die Überprüfung der Einhaltung der Vorschriften und die Dokumentation müssen einheitlich sein, um das Risiko der Durchsetzung zu vermeiden.

3. Überprüfte Compliance-Programme für chinesische Kunden

Im Rahmen der neuen Halbleiter-Exportlizenzregelung erwartet das BIS von den Unternehmen, dass sie nachweisen, dass die chinesischen Käufer Verfahren zur Einhaltung der Exportbestimmungen anwenden, einschließlich der Überprüfung der Kunden. Sie müssen auch die physischen Sicherheitsmaßnahmen in den Einrichtungen des Empfängers beschreiben, um Abzweigungen, Manipulationen oder den unbefugten Zugriff auf hochentwickelte Chips zu verhindern.

Dies führt zu neuen Compliance-Verpflichtungen:

  • Due-Diligence-Dokumentation durch Dritte
  • Aufzeichnungen zur Überprüfung der Gegenpartei
  • Compliance-Bescheinigungen
  • Interne Dokumentation zur Zugangskontrolle
  • Sicherheitsbeschreibungen auf Standortebene
  • Verfahren zur Steuerung und Überwachung der Einrichtung
  • Laufende Überwachung der Beweise

Diese Aufzeichnungen müssen aufbewahrt werden, versionskontrolliert und überprüfbar sein.

4. Dokumentation der Tests durch unabhängige Dritte

Bevor die fortschrittlichen Computerchips verschickt werden können, muss das Produkt in den Vereinigten Staaten getestet werden, um sicherzustellen, dass Leistung und Sicherheit den Angaben des Exporteurs entsprechen.

Exporteure müssen beibehalten:

  • Prüfung von Zertifizierungen
  • Audit-Berichte
  • Produktrückverfolgbarkeit zwischen getesteten und ausgelieferten Einheiten

Diese Nachweise müssen direkt mit jedem Exportlizenzantrag verknüpft sein.

5. Entfernte Endbenutzer und Infrastructure-as-a-Service (IaaS)-Kontrollen

Wenn auf exportierte Chips über Cloud- oder Rechenzentrumsumgebungen zugegriffen werden kann, müssen Exporteure nicht nur den Endempfänger, sondern auch entfernte Endnutzer offenlegen und verwalten.

Exporteure müssen:

  • Übermitteln Sie der BIZ eine Liste aller beabsichtigten Endnutzer, die in bedenklichen Ländern (z.B. Russland, Nordkorea, Venezuela) ansässig sind, oder Unternehmen, die ihren Hauptsitz in diesen Ländern haben oder deren Muttergesellschaft in diesen Ländern ansässig ist.
  • Holen Sie diese Informationen vom Endempfänger oder anderen Transaktionsparteien ein
  • Weisen Sie nach, dass keine verbotenen Benutzer Fernzugriff erhalten werden

Wenn der Empfänger oder Endnutzer IaaS anbietet, müssen die Exporteure auch überprüfen, ob der Anbieter:

  • Überträgt die auf den Chips trainierten Modellgewichte nicht an unbefugte Benutzer
  • Gewährt verbotenen Parteien keinen Fernzugriff auf geschulte Algorithmen
  • Hält sich an alle Endnutzer- und Endverwendungsbeschränkungen

In der Praxis bedeutet dies:

  • Sammeln von detaillierten Listen von Fernbenutzern und vertraglichen Verpflichtungen
  • Dokumentation von Endbenutzervereinbarungen und IaaS-Zugriffskontrollen
  • Aufzeichnung von Überprüfungsschritten, die die Einhaltung von Fernzugriffsbeschränkungen bestätigen
  • Laufende Aufzeichnungen zur Überwachung der Einhaltung

Dies führt zu einer völlig neuen Kategorie von Risiken in Bezug auf die Sorgfaltspflicht, die Dokumentation und die Einhaltung der Vorschriften nach der Zulassung.

Wie Exportlizenzierungssoftware die Einhaltung der neuen BIS-Richtlinie für Halbleiter ermöglicht

Die fallweise Erteilung von Ausfuhrgenehmigungen verändert die betrieblichen Anforderungen grundlegend. Manuelle, auf Tabellenkalkulationen basierende oder anderweitig veraltete Systeme zur Einhaltung der Vorschriften können nicht skaliert werden, wenn Exporteure komplexe Lizenzantragspakete zusammenstellen, mehrjährige revisionssichere Aufzeichnungen führen, Lizenzbedingungen und -nutzung verfolgen und die Einhaltung der Vorschriften nach der Genehmigung überwachen müssen.

Die konsequente Erfüllung dieser Anforderungen erfordert eine speziell entwickelte Technologie für die Exportlizenzierung, die die Sammlung von Beweisen, die Kontrolle und die Dokumentation direkt in die täglichen Abläufe einbettet.

Tabelle 1. Zuordnung der BIS-Nachweispflichten zu den Fähigkeiten der Exportlizenzierungssoftware
Tabelle, die die BIS-Lizenzbedingungen für Halbleiter den erforderlichen Nachweisen und den Fähigkeiten der Descartes Exportlizenzierungssoftware (Screening, Prüfung, Überwachung) zuordnet.

Wichtige Funktionen der Exportlizenzierungssoftware, die helfen

Im Folgenden finden Sie die wichtigsten Funktionen, mit denen Sie nachweisen können, dass Sie die Richtlinien kontinuierlich einhalten und nicht nur einmalig in Frage kommen.

Workflow-Automatisierung für die fallweise Überprüfung von Exportlizenzen

Robuste Lösungen für den Erwerb von Exportlizenzen können geführte, richtliniengesteuerte Workflow-Auslöser für:

  • Schritte zur Lizenzbeantragung
  • Interne Genehmigungen
  • Unterschriften für die Einhaltung der Vorschriften

Solche Kontrollen blockieren Sendungen, bis alle regelungsspezifischen Bedingungen, Bescheinigungen und Nachweise vollständig sind, um sicherzustellen, dass die Anträge umfassend, konsistent und prüfungsbereit sind.

Zentralisierte Verwaltung von Ausfuhrgenehmigungen und Bedingungen

Die Software zur Verwaltung von Exportlizenzen verknüpft Lizenzen direkt mit Produkten, Kunden, ECCNs und Sendungen. Im Rahmen der BIS-Halbleiterlizenzen verknüpft die Software diese zentral mit bestimmten Chips, die unter die Richtlinie fallen, mit Endverbrauchern, genehmigten IaaS-Bedingungen, Versandschwellen und Berichtspflichten. Der Lizenzumfang und die Lizenzbedingungen werden automatisch in der Auftrags- und Versandphase durchgesetzt, um sicherzustellen, dass die Exporteure die genehmigten Mengen nicht überschreiten, nicht gegen die Endverwendungsbeschränkungen verstoßen und die nach der Genehmigung geltenden Anforderungen nicht umgehen.

Integriertes Denied Party & End-User Screening

Das integrierte Denied Party Screening prüft Kunden, Endempfänger, verbundene Unternehmen, wirtschaftliche Eigentümer und offengelegte IaaS-Fernnutzer anhand offizieller Listen mit Sanktionen und Beschränkungen, einschließlich der BIS Entity List und der Military End-User Controls. Das Screening findet in Echtzeit statt und ist in Lizenzierungs- und Auftrags-Workflows eingebettet. Die Ergebnisse werden automatisch in der Exportlizenzdatei dokumentiert, um die Einhaltung von Endverwendungs-, Endnutzer- und Fernzugriffsbeschränkungen nachzuweisen.

Strukturierte Beweisführung & Dokumentenmanagement

Speziell entwickelte Plattformen zur Speicherung und Versionskontrolle:

  • Prüfberichte von Dritten
  • Bescheinigungen über die Einhaltung der Kundenanforderungen
  • Screening und Due-Diligence-Aufzeichnungen

Alle Beweise werden in einem einzigen revisionssicheren Repository aufbewahrt.

Überwachung und Berichterstattung nach der Lizenzierung

Die Exportlizenzierungssoftware überwacht kontinuierlich die Sendungen anhand der genehmigten Exportlizenzmengen, Bestimmungsorte und Endverwendungsbeschränkungen und verfolgt gleichzeitig die Gültigkeit der Lizenz und bedingungsspezifische Verpflichtungen. Automatisierte Kontrollen verhindern Überlieferungen oder unbefugte Verwendung, und Audit-Berichte auf Abruf liefern BIS-konforme Nachweise über die Einhaltung der Lizenzbedingungen während des gesamten Lebenszyklus der Lizenz.

Bild 2. Durch die fallweise Erteilung von Ausfuhrgenehmigungen wird die Einhaltung von Handelsbestimmungen zu einem kontinuierlichen Lebenszyklus von Beweismitteln.
Orchestrierung des Lebenszyklus von Exportlizenzen für BIS-Compliance und Audit-Bereitschaft

Strategische Überlegungen für Exporteure von Halbleitern und KI-Hardware

Diese Änderung der Ausfuhrbestimmungen gibt einen Vorgeschmack darauf, wie die Ausfuhrgenehmigung für fortgeschrittene Technologien in Zukunft wahrscheinlich funktionieren wird. Modelle mit kontrolliertem Zugang könnten sich durchsetzen, bei denen Exporte weder generell verboten noch frei erlaubt sind, sondern im Rahmen von beweisgestützten, kontinuierlich überwachten Genehmigungsverfahren genehmigt werden. Für die Exporteure legt dies die Messlatte für die Reife der Einhaltung der Vorschriften höher, während gleichzeitig der Marktzugang wieder geöffnet wird, der eigentlich verschlossen war.

Entscheidend ist, dass die Verlagerung der Lizenzvergabe mit Importzollmaßnahmen und US-amerikanischen Testanforderungen einherging, wodurch ein auf die USA zentriertes Lieferkettenmodell gestärkt wurde. Zusammengenommen verändern diese Maßnahmen die Handelsrouten, erhöhen die Dokumentationspflichten und stärken die Rolle der inländischen Validierungs-, Test- und Compliance-Infrastruktur. Exporteure müssen nun die Ausfuhrgenehmigung, die Zollplanung und die Dokumentation der Lieferkette in einer einzigen, vertretbaren Darstellung der Einhaltung der Vorschriften zusammenfassen.

Auf kommerzieller Ebene schafft die Regelung einen kontrollierten, lizenzierbaren Exportpfad anstelle eines vollständigen Verbots, der es US-Unternehmen ermöglicht, die hochwertige Nachfrage nach KI-Chips in China zu bedienen und gleichzeitig die nationalen Sicherheitsrichtlinien zu wahren. Unternehmen, die die Vorschriften einhalten können, indem sie die Endverwendung nachweisen, die Lizenzbedingungen verwalten und die Kontrollen nach der Zulassung aufrechterhalten, werden schneller vorankommen, die zugelassenen Kunden zuerst erreichen und sich einen dauerhaften Wettbewerbsvorteil auf einem eingeschränkten globalen Markt verschaffen.

Best Practices für die Arbeit im neuen Halbleiter-Exportlizenzierungsumfeld

Der Erfolg des überarbeiteten BIS-Rahmens für die Lizenzierung von Halbleitern wird davon abhängen, ob es gelingt, die Auslegung der Politik mit der operativen Umsetzung in Einklang zu bringen. Führende Unternehmen konzentrieren sich auf die folgenden Best Practices:

  1. Behandeln Sie die Exportlizenzierung als einen Lebenszyklusprozess, nicht als ein Ereignis: Überprüfen Sie die derzeitigen Arbeitsabläufe bei der Erteilung von Exportlizenzen und behandeln Sie Lizenzen für Halbleiter als lebende Vermögenswerte.
  2. Führen Sie frühe Tests mit Drittanbietern durch: Führen Sie frühzeitige Pilottests durch, um die Bereitschaft des Labors zu überprüfen, Durchsatzbeschränkungen zu verstehen und realistische Vorlaufzeiten festzulegen.
  3. Planen Sie Produktion, Zuteilung und Lizenzierung aufeinander ab: Kapazitätsverpflichtungen, Versandschwellen und China-Volumenobergrenzen müssen in der gesamten Lieferkette, im Vertrieb und bei der Einhaltung der Vorschriften aufeinander abgestimmt werden.
  4. Operationalisierung der Endbenutzer- und Fernzugriffskontrollen: Die Überprüfung von eingeschränkten Parteien, die Validierung der Endnutzung und die Beschränkung des Fernzugriffs müssen in die Abläufe integriert werden. Die Präventionsbemühungen müssen nachgewiesen werden.
  5. Konsolidieren Sie Nachweise und Dokumentation vom ersten Tag an: Jeder eingereichte Datenpunkt muss aufbewahrt, mit der Lizenz verknüpft und über Jahre hinweg abrufbar sein.
  6. Design für Audit und regulatorisches Engagement: Die Lizenzierung von Fall zu Fall lädt zu einem tieferen Engagement der BIZ ein. Stellen Sie sich auf Folgefragen und eine kontinuierliche Überwachung ein – und entwickeln Sie Prozesse, die schnell mit vollständigen, vertretbaren Unterlagen reagieren können.
  7. Aktualisieren Sie die internen Exportkontrollprozesse: Wiederholbare, überprüfbare Exportkontrollprozesse sind eine Voraussetzung nicht nur für die Vermeidung des Risikos der Durchsetzung, sondern auch für eine schnelle Markteinführung, wenn sich die Fenster für Exportlizenzen öffnen.

Optimieren Sie mit Descartes die Compliance-Prüfung und Exportlizenzierung für Halbleiterexporte

Für den Verkauf von lizenzierten Halbleitern und fortschrittlichen KI-Chips müssen Sie jetzt hieb- und stichfeste Beweise vorlegen: Zertifizierungen für inländische Lieferanten, Leistungsangaben, Screening von verweigerten Parteien, Prüfprotokolle von Drittanbietern in den USA und prüfbare Kontrollen für die Endverwendung und das Endbenutzerrisiko. Manuelle Arbeitsabläufe oder unzureichende Compliance-Lösungen bremsen Sie aus und gefährden die Erteilung von Exportlizenzen.

Die Lösungen von Descartes für die Exportlizenzierung und die Einhaltung von Handelsbestimmungen wurden speziell für diese neue Landschaft der Durchsetzung und der Möglichkeiten entwickelt. Durch die Vereinheitlichung von Lizenzmanagement, Prüfung von verweigerten Parteien und Endnutzern, Nachverfolgung von Beweisen, Workflow-Automatisierung und revisionssicheren Aufzeichnungen in einer einzigen Plattform hilft Descartes Exporteuren, die Einhaltung von Vorschriften in großem Umfang zu operationalisieren, ohne die Geschäftsdynamik zu bremsen.

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